遼委發(fā)〔2018〕54號《中共遼寧省委遼寧省人民政府關(guān)于完善地方國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》
中共遼寧省委遼寧省人民政府關(guān)于完善地方國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)
遼委發(fā)〔2018〕54號
為認真貫徹落實(shí) 《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》(中發(fā)〔2018〕25號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》)精神,適應新時(shí)代地方金融發(fā)展需要,優(yōu)化地方國有金融資本管理體制,更好地支持遼寧振興發(fā)展,結合遼寧實(shí)際,現提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、完善地方國有金融資本管理的意義和目標
當前,遼寧地方國有金融資本管理和國有金融機構現狀尚不能完全適應遼寧振興發(fā)展的新要求,地方金融業(yè)還存在資產(chǎn)規模不大、組織業(yè)態(tài)不夠豐富、實(shí)力和影響力總體較弱、管理職責分散、管理制度不完善等問(wèn)題,影響地方金融體系建設水平。各級黨委和政府要充分認識完善地方國有金融資本管理的重要意義,認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署及省委、省政府具體要求,落實(shí)地方國有金融資本出資人主體責任,建立健全地方國有金融資本管理制度體系,加強黨對地方國有金融機構的領(lǐng)導,推動(dòng)地方國有金融機構深化改革,實(shí)現持續健康發(fā)展,更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟,防范金融風(fēng)險,防止國有資產(chǎn)流失。
二、確定集中統一的地方國有金融資本管理體制
(一)集中統一履行出資人職責??h級以上各級政府依照法律法規,代表國家履行出資人職責,并授權本級財政部門(mén)履行地方國有金融資本出資人職責。其中,省政府授權省財政廳履行省屬?lài)薪鹑谫Y本出資人職責;各級財政部門(mén)根據本級政府授權,集中統一履行本級地方國有金融資本出資人職責;各級財政部門(mén)根據統一規制、分級管理的原則,依法依規制定和落實(shí)地方國有金融資本相關(guān)管理辦法,負責組織實(shí)施基礎管理、經(jīng)營(yíng)預算、績(jì)效考核、負責人薪酬管理等工作,對所出資地方國有金融機構依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享有資本收益等出資人權利。
財政部門(mén)已履行出資人職責的,要繼續加強相關(guān)管理工作;尚未履行或未完全履行出資人職責的,應于2018年年底前完成政府授權,理順管理體制,落實(shí)財政部門(mén)出資人職責和相關(guān)制度,實(shí)行統一管理。
(二)強化地方國有金融資本管理。各級財政部門(mén)要落實(shí)分級管理責任,按規定以公司治理為基礎,以產(chǎn)權監管為手段,對地方國有金融機構股權出資實(shí)施資本穿透管理,加強地方國有金融資本投向等宏觀(guān)政策執行情況監督,嚴格落實(shí)國有金融資本管理制度。督促地方國有金融機構母公司加強對各級子公司的資本穿透管理,確保國有金融資本基本管理制度層層落實(shí)到位。強化地方國有金融資本內外部監督,嚴格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查,建立健全全面覆蓋、制約有力的監督體系,防范地方國有金融資本流失。
三、完善地方國有金融資本管理制度
(一)落實(shí)地方國有金融資本基礎管理制度。各級財政部門(mén)要建立健全全流程、全覆蓋的地方國有金融資本基礎管理體系,完善產(chǎn)權登記、產(chǎn)權評估、產(chǎn)權轉讓、產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易、統計分析等管理制度,并按照國家統一部署,全面落實(shí)地方國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算管理制度。2019年年底前,各級財政部門(mén)要組織完成對同級地方國有金融資本的清產(chǎn)核資、資本金權屬界定工作,并對地方金融機構占有和使用的國有金融資本進(jìn)行全面產(chǎn)權登記,完整反映地方國有金融資本狀況。
(二)認真開(kāi)展地方國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核。各級財政部門(mén)要落實(shí)地方國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度,積極完善考核體系,認真組織實(shí)施考核工作,并將考核結果作為評價(jià)企業(yè)績(jì)效、核定工資總額和負責人薪酬等的重要依據,推動(dòng)地方國有金融機構加強經(jīng)營(yíng)管理,促進(jìn)健康發(fā)展。各級財政部門(mén)要將績(jì)效考核結果報上級財政部門(mén)備案。
(三)健全完善地方國有金融機構薪酬管理制度。各級財政部門(mén)應按照薪酬制度與現代企業(yè)治理方向相一致、激勵與約束相統一、短期激勵與長(cháng)期激勵相結合、不同金融機構負責人薪酬相差異、負責人薪酬與職工利益相協(xié)調等原則,建立地方國有金融機構工資總額預算管理制度和負責人薪酬管理制度,以績(jì)效考核結果為基礎,合理核定工資總額和負責人薪酬,其中,工資總額預算方案由地方國有金融機構編制,按規定履行內部決策程序并報同級財政部門(mén)核準后執行。2018年地方國有金融機構負責人薪酬管理由原管理部門(mén)組織實(shí)施并將薪酬情況向同級財政部門(mén)備案,同時(shí)向同級政府有關(guān)部門(mén)備案。2019年起地方國有金融機構負責人薪酬管理由財政部門(mén)組織實(shí)施并將薪酬情況向同級政府有關(guān)部門(mén)備案。通過(guò)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人,實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機制,薪酬結構和水平由董事會(huì )確定,并報同級財政部門(mén)備案。實(shí)行負責人薪酬信息公開(kāi)制度,已上市的地方金融機構按照上市公司信息披露管理辦法向社會(huì )披露,未上市的金融機構參照上市金融機構披露。財政部門(mén)負責將經(jīng)審核的薪酬信息按年度向社會(huì )披露,接受社會(huì )監督。
(四)加強地方國有金融機構財務(wù)監管。各級財政部門(mén)應當建立完善地方國有金融機構財務(wù)風(fēng)險監測與評價(jià)機制,督促地方國有金融機構健全財務(wù)管理。地方國有金融機構應當加強經(jīng)營(yíng)管理,健全戰略規劃、業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)管理、績(jì)效考核、風(fēng)險控制和內部監督管理體系,建立健全資產(chǎn)管理、財務(wù)管理和會(huì )計核算制度,向財政部門(mén)及有關(guān)金融監管部門(mén)提供真實(shí)、完整的資產(chǎn)、財務(wù)、會(huì )計信息。
四、促進(jìn)地方國有金融機構持續健康經(jīng)營(yíng)
(一)優(yōu)化地方國有金融資本配置。提高地方國有金融資本配置效率,發(fā)展壯大地方金融機構,支持做大做強城市商業(yè)銀行,大力發(fā)展非銀行金融機構,加快擔保體系建設。深化公司制股份制改革,支持股權融資,擴大債券融資規模,加大金融企業(yè)上市培育力度,支持金融企業(yè)上市、并購、重組。優(yōu)化地方國有金融機構股權結構,鼓勵國有資本增資入股證券公司、期貨公司。鼓勵國有資本發(fā)揮引領(lǐng)作用,加快推進(jìn)農村信用社、城市商業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行改革。研究建立地方國有金融資本投資、運營(yíng)公司,發(fā)揮平臺作用,促進(jìn)地方國有金融資本合理流動(dòng)、優(yōu)化投向。
(二)健全完善公司法人治理結構。明確黨組織是公司法人治理結構的有機組成部分,確定黨組織在法人治理結構中的法定地位。規范股東(大)會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系,健全完善公司法人治理結構。充分發(fā)揮股東(大)會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、高級管理層、黨委(黨組)的作用。貫徹落實(shí)重大事項決策、高級管理層任免考核獎懲等制度。健全以職工代表大會(huì )為基本形式的民主管理制度,堅持和完善職工董事制度、職工監事制度,鼓勵職工代表有序參與地方國有金融機構公司治理。
(三)推動(dòng)地方國有金融機構服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。地方國有金融機構應當自覺(jué)接受財政等有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施的管理和監督,遵守國有金融資本管理相關(guān)制度,承擔國有金融資本保值增值義務(wù),維護股東合法權益。改進(jìn)對經(jīng)濟結構轉型、戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等重點(diǎn)領(lǐng)域和三農、小微企業(yè)、 “雙創(chuàng )”等薄弱環(huán)節的服務(wù),依法合規開(kāi)展股權投資和對外投資。地方國有金融機構應當加強對各級子公司的管理,退出與主業(yè)協(xié)同效應不高、經(jīng)營(yíng)效益差的子公司。
(四)落實(shí)地方國有金融機構防范金融風(fēng)險主體責任。推動(dòng)地方國有金融機構細化完善內控體系,建立健全自我救助、風(fēng)險防范和應急處置機制,切實(shí)增強風(fēng)險防控能力。督促地方國有金融機構加強風(fēng)險源頭控制,動(dòng)態(tài)排查信用風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險隱患,建立金融風(fēng)險傳導防火墻。各級黨政機關(guān)不得干預金融監管部門(mén)依法行使監管權。
五、加強黨的領(lǐng)導
(一)發(fā)揮黨在地方國有金融機構中的領(lǐng)導作用。地方國有金融機構黨委(黨組)要充分發(fā)揮領(lǐng)導作用,落實(shí)黨組織研究討論是董事會(huì )、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序要求。健全地方國有金融機構黨委(黨組)議事決策機制,厘清黨委(黨組)和其他治理主體的權責邊界,完善 “三重一大”事項決策的內容、規則和程序。推動(dòng)黨建工作總體要求和黨組織的職責權限、機構設置、運行機制、基礎保障等事項納入地方國有金融機構章程,并向二級機構和其他分支機構延伸。切實(shí)落實(shí)全面從嚴治黨 “兩個(gè)責任”,構筑不敢腐、不想腐、不能腐的有效機制。
(二)加強地方國有金融機構領(lǐng)導班子和人才隊伍建設。堅持黨管干部原則,保證黨對干部人事工作的領(lǐng)導權和對重要干部的管理權。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng )新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求,選好配強地方國有金融機構黨委(黨組)書(shū)記。完善 “雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導體制,全面推行地方國有金融機構黨委(黨組)書(shū)記、董事長(cháng)一人擔任,黨員總經(jīng)理兼任黨委(黨組)副書(shū)記。董事會(huì )、監事會(huì )、管理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規定和程序進(jìn)入黨委(黨組),管理層成員與黨委(黨組)領(lǐng)導班子成員適度交叉任職,落實(shí) “一崗雙責”。堅持把黨管干部原則和發(fā)揮市場(chǎng)機制作用結合起來(lái),黨組織要嚴格把關(guān),落實(shí)董事會(huì )、經(jīng)理層選人用人權。加強對地方國有金融機構領(lǐng)導人員的黨性教育,嚴格日常管理。深入實(shí)施金融人才發(fā)展戰略,加強人才培養和高端人才引進(jìn),加快建立健全地方國有金融機構集聚人才的體制機制。
六、加強監督協(xié)同推進(jìn)
(一)加強協(xié)調配合。各級財政部門(mén)要與本級人民銀行、金融監管部門(mén)加強溝通協(xié)調和信息共享,形成工作合力。各級財政部門(mén)在貫徹落實(shí)地方國有金融資本管理制度時(shí),涉及同級其他金融管理部門(mén)有關(guān)監管職責的,應當主動(dòng)征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。本級其他金融管理部門(mén)在制定發(fā)布相關(guān)監管政策時(shí),要及時(shí)向同級財政部門(mén)通報相關(guān)情況。在完成政府授權、實(shí)現財政部門(mén)統一管理前,政府各職能部門(mén)要加強協(xié)調配合,切實(shí)履行相關(guān)管理職責,推動(dòng)各項工作有效銜接,保證管理不缺位。
(二)嚴格責任追究。建立健全地方國有金融機構重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制及地方國有金融資本管理監督問(wèn)責機制,對違紀違法行為依法依規嚴肅追責問(wèn)責。各級政府應當對同級財政部門(mén)的履職情況進(jìn)行監督,依法向社會(huì )公布地方國有金融資本狀況并接受同級人大常委會(huì )監督。各級審計機關(guān)依法對地方國有金融資本管理情況進(jìn)行審計監督。
(三)實(shí)行全口徑報告制度。各級財政部門(mén)要向同級黨委、人大常委會(huì )和政府報告地方國有金融資產(chǎn)管理情況,并報送上級財政部門(mén)。報告要完整反映本地區國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內容,以及地方國有金融機構改革、資產(chǎn)監管、風(fēng)險控制、負責人薪酬等情況。
各級黨委和政府要將思想和行動(dòng)統一到黨中央、國務(wù)院決策部署及省委、省政府具體要求上來(lái),以高度的政治責任感和歷史使命感,切實(shí)履行對完善地方國有金融資本管理工作的領(lǐng)導責任,積極組織做好各項工作。在認真研究的基礎上,根據本實(shí)施意見(jiàn)制定符合本地區實(shí)際的貫徹落實(shí)意見(jiàn),加強統籌協(xié)調、明確責任分工、細化目標任務(wù)、強化督促落實(shí),確保全省地方國有金融資本實(shí)現集中統一、科學(xué)高效管理,更好地服務(wù)全省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。各市要于2018年年底前將本地區貫徹落實(shí)情況和政府對財政部門(mén)授權情況報省委、省政府。
農村信用社適用本實(shí)施意見(jiàn)。
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