中共黑龍江省委黑龍江省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)

中共黑龍江省委黑龍江省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)








2019年8月9日

為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》精神，結合我省實(shí)際，現制定本實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

各級政府授權同級財政部門(mén)集中統一履行國有金融資本出資人職責，推動(dòng)國有金融資本管理制度層層落實(shí)。保持國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導地位，提高資本配置效率。促進(jìn)國有金融機構回歸本源、專(zhuān)注主業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。厘清金融監管部門(mén)、履行出資人職責的機構和國有金融機構的權責。落實(shí)全面從嚴治黨要求，保證不折不扣地貫徹落實(shí)黨的路線(xiàn)方針政策和重大決策部署。

二、完善國有金融資本管理體制

(一)明確國有金融資本管理范圍。國有金融資本是指國家及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。由金融管理部門(mén)投資或國家雖無(wú)出資，但是設立、運行和經(jīng)營(yíng)主要依靠國家信用和憑借國家權力支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益，在符合法律規定的前提下，一并納入國有金融資本管理。結合我省實(shí)際情況，金融機構包括：商業(yè)銀行、農村信用社、農村商業(yè)銀行、村鎮銀行、金融租賃公司、消費金融公司、保險公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、金融控股公司、信托公司、小額貸款公司、融資擔保機構、典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等。

(二)明確國有金融資本出資人職責。地方政府代表國家履行出資人職責，各級政府授權同級財政部門(mén)集中統一履行國有金融資本出資人職責，享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權利。建立出資人派出股權董(監)事管理制度，明確監督考核事項。完善管理權力和責任清單。財政部門(mén)已履行出資人職責的，要繼續加強相關(guān)管理工作；財政部門(mén)尚未履行或未完全履行出資人職責的，應盡快履行出資人職責。

(三)以管資本為主強化資產(chǎn)管理。根據全國統一的國有金融資本管理規章制度，組織實(shí)施本級國有金融機構的基礎管理、國有金融資本統計監測和報告等工作。以股權關(guān)系為紐帶，以公司治理為基礎，以產(chǎn)權監管為手段，對國有金融機構股權出資實(shí)施資本穿透管理，嚴格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查，確保資金來(lái)源真實(shí)合法。省金融控股集團有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金控集團)作為我省國有金融資本投資平臺，承擔全省金融領(lǐng)域的資本投資、運營(yíng)和管理功能，依法依規接受各類(lèi)國有金融資本的劃入。其中，對經(jīng)營(yíng)不善、虧損嚴重、資不抵債的國有金融機構，委托其原出資人進(jìn)行清理整頓，符合條件的，將國有金融資本劃至金控集團。對暫不具備集中統一管理條件的國有控(參)股企業(yè)出資并持有的國有金融資本，以依法保護法人財產(chǎn)權為前提，明確委托代理關(guān)系，由財政部門(mén)按原隸屬關(guān)系委托其他部門(mén)、機構管理，并設立過(guò)渡期，過(guò)渡期內財政部門(mén)出資人身份不變、管理規則不變、管理責任不變、全口徑報告職責不變。

(四)防范國有金融資本流失。堅持出資人管理和監督的有機統一，強化國有金融資本內外部監督。完善出資人監管、行業(yè)監管部門(mén)監督，加強審計、評估等外部監督，依法依規、及時(shí)準確披露國有金融機構經(jīng)營(yíng)狀況，引導社會(huì )監督，加快形成全面覆蓋、制約有力的監管體系，嚴防企業(yè)出現內部人控制、利益輸送、國有資本流失等情況發(fā)生。嚴格規范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結合，國有金融資本管理應當與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險防火墻，避免風(fēng)險相互傳遞。各級政府及其所屬的業(yè)務(wù)部門(mén)，不得干預金融監管部門(mén)依法監管。

三、落實(shí)國有金融資本管理制度

(五)扎實(shí)推進(jìn)國有金融資本基礎管理制度建設。落實(shí)全流程、全覆蓋的國有金融資本基礎管理制度，加強產(chǎn)權登記、評估、轉讓等工作，及時(shí)、全面、準確反映國有金融資本變動(dòng)情況。規范金融企業(yè)國有產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易，規范交易流程，確保轉讓過(guò)程公開(kāi)、透明。

(六)落實(shí)國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算管理制度。規范政府與國有金融機構的分配關(guān)系，嚴格執行國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算管理制度，接受同級人大及其常委會(huì )的審查監督。合理確定利潤上繳比例，平衡分紅和資本補充。結合國有金融資本布局需要，建立國有金融機構資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制。

(七)嚴格國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度。分類(lèi)定責、分類(lèi)考核，綜合反映國有金融機構經(jīng)營(yíng)管理水平、資產(chǎn)運營(yíng)效率、風(fēng)險控制能力、社會(huì )貢獻程度等。加強績(jì)效考核結果運用，建立考核結果與企業(yè)負責人履職盡責情況、員工薪酬水平的獎懲聯(lián)動(dòng)機制。

(八)健全國有金融機構薪酬管理制度。對國有金融機構領(lǐng)導人實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能相適應、與同行業(yè)對標、與績(jì)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對任命制選派的領(lǐng)導人員，按照政策規定合理確定薪酬水平。對市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機制。探索建立國有金融機構高管人員責任追究和薪酬追回制度。探索實(shí)施國有金融企業(yè)員工持股計劃。建立健全與勞動(dòng)力市場(chǎng)基本適應、與國有金融機構經(jīng)濟效益和勞動(dòng)生產(chǎn)力掛鉤的工資決定機制和正常增長(cháng)機制。

(九)加強金融機構財務(wù)監管。各級財政部門(mén)依法對本級國有金融機構進(jìn)行財務(wù)監管，規范企業(yè)財務(wù)行為，維護國有金融資本權益。指導和督促?lài)薪鹑跈C構建立健全內部財務(wù)管理制度，健全財務(wù)風(fēng)險監測與評價(jià)機制，監測金融機構財務(wù)風(fēng)險及其運營(yíng)狀況，引導國有金融機構防范和化解財務(wù)風(fēng)險，保護相關(guān)各方合法權益。

四、促進(jìn)國有金融機構持續健康經(jīng)營(yíng)

(十)明確國有金融機構權責。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權，賦予國有金融機構更大經(jīng)營(yíng)自主權和風(fēng)險管理責任，落實(shí)國有金融機構防范風(fēng)險的主體責任。健全績(jì)效考核、激勵約束、風(fēng)險控制、利潤分配等制度。嚴守財務(wù)規則和金融監管要求，細化完善內控體系，加強風(fēng)險源頭控制，動(dòng)態(tài)排查信用風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險隱患，強化自身資本管理能力、風(fēng)險吸收能力和應急處置能力?？茖W(xué)制定公司發(fā)展戰略規劃和經(jīng)營(yíng)計劃，積極支持國家和省委、省政府重大戰略實(shí)施，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。不斷提高盈利能力，實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值。按照金融行業(yè)準入條件，嚴格限制和規范非金融企業(yè)投資參股國有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。接受政府有關(guān)部門(mén)、機構及行業(yè)監管部門(mén)監管。

(十一)健全公司法人治理結構。

規范股東(大)會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全授權經(jīng)營(yíng)體系。加強董事會(huì )在重大決策、選人用人和激勵機制等方面的重要職責。完善“三重一大”事項決策的內容、規則和程序。建立董事會(huì )與管理層制衡機制，規范董事長(cháng)、總經(jīng)理(總裁、行長(cháng))履職行為。充分發(fā)揮股東(大)會(huì )權力機構作用、董事會(huì )決策機構作用、監事會(huì )監督機構作用、高級管理層執行機構作用和黨委領(lǐng)導作用。

(十二)推動(dòng)國有金融機構回歸本源、專(zhuān)注主業(yè)。國有金融機構要牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟共贏(yíng)共生理念，充分發(fā)揮金融服務(wù)對實(shí)體經(jīng)濟的支撐作用，圍繞我省重要戰略、重大項目、重點(diǎn)企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟開(kāi)展業(yè)務(wù)。規范金融綜合經(jīng)營(yíng)，嚴禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。國有金融機構母公司要對集團內各級子公司實(shí)施穿透式管理。發(fā)揮好績(jì)效目標導向作用，引導國有金融機構聚焦主業(yè)、做精專(zhuān)業(yè)，持續提高核心競爭力。

五、加強黨對國有金融機構的領(lǐng)導

(十三)充分發(fā)揮黨委的領(lǐng)導作用。黨的領(lǐng)導是黨的路線(xiàn)方針政策在金融領(lǐng)域得到全面貫徹落實(shí)的根本保障。各級黨委應肩負起抓好國有金融資本管理的責任，切實(shí)加強地方國有金融機構黨的領(lǐng)導和黨的建設，提升黨領(lǐng)導金融工作的能力。堅持黨的建設與國有金融機構改革同步謀劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨委負責人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開(kāi)展。將黨建工作總體要求納入國有金融機構章程，明確國有金融機構黨委在公司治理結構中的法定地位，把黨委會(huì )議研究討論作為董事會(huì )決策重大問(wèn)題的前置程序。合理確定黨委領(lǐng)導班子成員和董事會(huì )、監事會(huì )、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。

(十四)加強領(lǐng)導班子和人才隊伍建設。堅持黨管干部原則，堅持好干部標準，建設高素質(zhì)領(lǐng)導班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng )新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強國有金融機構“一把手”，認真落實(shí)“一崗雙責”。把黨委領(lǐng)導與董事會(huì )依法選聘管理層、管理層依法行使用人權有機結合起來(lái)，加大市場(chǎng)化選聘力度。上級黨組織和本級財政部門(mén)按照管理權限，根據不同機構類(lèi)別和層級，實(shí)行不同的選人用人方式。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì )按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人。健全領(lǐng)導班子考核制度。培養德才兼備的優(yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟金融理論與實(shí)踐經(jīng)驗的復合型人才。制定金融高端人才計劃，重視從一線(xiàn)發(fā)現人才，精準引進(jìn)海外高層次人才，加快建立健全國有金融機構聚集人才的體制機制。

(十五)切實(shí)落實(shí)全面從嚴治黨“兩個(gè)責任”。堅持黨的領(lǐng)導，壓緊壓實(shí)國有金融機構黨委主體責任和紀檢監察機關(guān)監督責任。規范國有金融機構工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門(mén)和國有金融機構工作人員任職回避制度，防范道德風(fēng)險。運用法治思維、法治方式反腐敗，完善制度體系，正本清源，加強紀檢監督、監察監督、派駐監督、巡視監督和日常監管，持續推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭，努力構筑國有金融機構領(lǐng)導人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。

六、協(xié)同推進(jìn)強化落實(shí)

(十六)強化組織保障，協(xié)同推進(jìn)落實(shí)。各級黨委和政府要提高認識、統一思想，以高度的政治責任感和歷史使命感，切實(shí)履行完善國有金融資本管理的領(lǐng)導責任。組織、財政、國資和金融行業(yè)監管等部門(mén)要各司其職，密切配合，建立溝通協(xié)調和信息共享機制。建立健全國有金融機構重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制及地方國有金融資本管理監督問(wèn)責機制，對違法違紀行為嚴肅追究問(wèn)責。各級政府要加強對同級財政部門(mén)履職情況的指導和監督，并依法向社會(huì )公布，接受社會(huì )公眾的監督。國有金融資本情況要全口徑向同級黨委報告，并按規定向同級政府和上級財政部門(mén)報告國有金融資本管理情況，具體報告責任由財政部門(mén)承擔。

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