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江蘇省人民政府關(guān)于加強和規范事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)
蘇政發(fā)〔2020〕59號
各市、縣（市、區）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：
為貫徹落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《國務(wù)院關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕18號），深刻轉變政府職能，持續深化“放管服”改革，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，有效推進(jìn)事中事后監管領(lǐng)域各項任務(wù)落到實(shí)處，結合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、總體要求
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，牢固樹(shù)立和踐行新發(fā)展理念，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，堅持放管結合、并重，把更多行政資源從事前審批轉到加強事中事后監管上來(lái)，落實(shí)監管責任，健全監管規則，創(chuàng )新監管方式，加快構建權責明確、科學(xué)高效、公正透明的綜合監管體系，增強事中事后監管措施的系統性、整體性、協(xié)同性，提高市場(chǎng)主體競爭力和市場(chǎng)效率，為推動(dòng)江蘇高質(zhì)量發(fā)展走在前列、建設“強富美高”新江蘇提供有力支撐。
二、基本原則
（一）依法依規監管。
堅持權責法定、依法行政，法定職責必須為，法無(wú)授權不可為。厘清監管職責，明確監管責任，對審管一體事項，審批部門(mén)履行事中事后監管主體責任；對審管分離事項，審批部門(mén)對審批行為、過(guò)程和結果負責，行業(yè)主管部門(mén)履行事中事后監管主體責任。
（二）科學(xué)有效監管。
建立與市場(chǎng)相適應的監管制度，全面推行以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制。明規矩于前，讓市場(chǎng)主體知曉行為邊界；寓嚴管于中，把主要精力轉到加強事中事后監管上來(lái)；施重懲于后，依法懲處侵害群眾合法權益的違法違規行為。
（三）公開(kāi)公平監管。
對各類(lèi)市場(chǎng)主體一視同仁，依法公開(kāi)監管規則、標準、過(guò)程、結果等，讓監管執法在陽(yáng)光下運行，依法保護各類(lèi)市場(chǎng)主體合法權益，確保權利公平、機會(huì )公平、規則公平。
（四）智慧智能監管。
依托互聯(lián)網(wǎng)、大數據、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能、區塊鏈等新技術(shù)推動(dòng)監管創(chuàng )新，大力推行“互聯(lián)網(wǎng)+監管”，提高市場(chǎng)監管的智能化、精細化水平。
（五）協(xié)同共治監管。
實(shí)現部門(mén)間資源共享、信息互通，強化市場(chǎng)主體責任，加強行業(yè)自律管理，健全失信約束和部門(mén)聯(lián)動(dòng)監管機制，完善風(fēng)險管控體系，深化綜合行政執法改革，建立健全執法監管部門(mén)間涉嫌違法線(xiàn)索移送制度。
三、主要任務(wù)
（一）明確監管事項和職責。
1. 梳理事項清單。嚴格按照法律法規和“三定”規定明確的監管職責，結合權責清單，全面梳理部門(mén)職責范圍內的監管事項，明確監管部門(mén)、監管對象、監管措施、設定依據、監管結果、監管層級等內容，納入江蘇省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統統一管理并動(dòng)態(tài)更新。全面梳理審批、備案事項，對取消審批、下放審批權、審批改備案的事項也要實(shí)行清單管理，明確監管措施?！彩≌七M(jìn)政府職能轉變和“放管服”改革協(xié)調小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省協(xié)調辦）牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責〕
2. 明確監管職責。嚴格按照法律、法規、國務(wù)院決定，根據監管職責和監管事項清單，依法對市場(chǎng)主體進(jìn)行監管，杜絕監管盲區和真空。實(shí)行相對集中行政許可權改革的地區，加強審管銜接。未依法取得營(yíng)業(yè)執照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由市場(chǎng)監管部門(mén)予以查處；未依法取得許可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由法律、法規、國務(wù)院決定規定的部門(mén)予以查處；未依法取得許可且未依法取得營(yíng)業(yè)執照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，依照未依法取得許可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規定予以查處。對沒(méi)有專(zhuān)門(mén)執法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，審批或行業(yè)主管部門(mén)可通過(guò)委托執法、聯(lián)合執法等方式，會(huì )同相關(guān)綜合執法部門(mén)查處違法違規行為，相關(guān)綜合執法部門(mén)要積極予以支持。省政府適時(shí)修訂《江蘇省無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處事項目錄》。對已經(jīng)取消審批但仍需政府監管的事項，行業(yè)主管部門(mén)提出事中事后監管措施，負責事中事后監管。對審批改為備案的事項，要規范備案管理，強化信息共享，行業(yè)主管部門(mén)加強核查，對未經(jīng)備案從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體依法監管，形成案件線(xiàn)索的移交相關(guān)部門(mén)予以查處。對下放審批權的事項，同步調整監管層級，確保審批監管權責統一。對委托審批權的事項，依法履行委托手續，明晰相關(guān)責任，明確事中事后監管措施。（各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
3. 制定監管任務(wù)。統籌制定全省監管計劃任務(wù)，對涉及面廣、較為重大復雜的監管領(lǐng)域和監管事項，建立健全工作協(xié)調機制。各級各部門(mén)都要研究細化年度監管計劃任務(wù)，加強和規范監管執法，促進(jìn)公正監管，維護良好的市場(chǎng)秩序。（省“雙隨機、一公開(kāi)”監管聯(lián)席會(huì )議辦公室牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
（二）創(chuàng )新完善監管方式。
1. 全面實(shí)施“雙隨機、一公開(kāi)”監管。在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管方式，深入推進(jìn)部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管。進(jìn)一步梳理完善全省市場(chǎng)監管領(lǐng)域隨機抽查事項清單，區分一般檢查事項和重點(diǎn)檢查事項。重點(diǎn)檢查事項抽查比例不設上限，抽查比例高的，可以通過(guò)隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領(lǐng)域，抽查比例應當根據監管實(shí)際情況嚴格進(jìn)行限制。進(jìn)一步完善各級“雙隨機、一公開(kāi)”監管聯(lián)席會(huì )議等相關(guān)制度和工作機制，健全部門(mén)聯(lián)合隨機抽查事項清單，避免重復檢查和過(guò)多的分散檢查，將更多事項納入跨部門(mén)聯(lián)合抽查范圍。（省“雙隨機、一公開(kāi)”監管聯(lián)席會(huì )議辦公室牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
2. 推行信用分類(lèi)分級監管。根據市場(chǎng)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險程度和企業(yè)信用等級，綜合考量安全生產(chǎn)、質(zhì)量安全、生態(tài)環(huán)保、守法履約、社會(huì )責任等，探索對除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外的市場(chǎng)主體分級分類(lèi)，根據信用等級高低實(shí)施差異化監管。對信用狀況好、風(fēng)險小的市場(chǎng)主體，以自我管理為主、“雙隨機”抽查為輔，合理降低抽查比例和頻次；對信用狀況一般的市場(chǎng)主體，以實(shí)施“雙隨機”抽查為主要措施，執行常規的抽查比例和頻次，加強必要監管；對存在失信行為、風(fēng)險高的市場(chǎng)主體，增加抽查比例和頻次，采取網(wǎng)格化管理和“雙隨機”抽查相結合的辦法重點(diǎn)監管，網(wǎng)格化管理要全覆蓋、無(wú)死角。（省發(fā)展改革委牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
3. 加強重點(diǎn)領(lǐng)域監管。對安全生產(chǎn)、質(zhì)量安全、生態(tài)環(huán)保等，直接涉及公共安全和人民群眾生命健康的特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，依法依規實(shí)行全覆蓋重點(diǎn)監管，要充分運用大數據、人工智能等新一代信息技術(shù)手段，實(shí)現數據可比對、過(guò)程可追溯、問(wèn)題可監測、風(fēng)險可預警。非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)監管相輔相成，檢查內容各有側重。各地各部門(mén)可根據區域和行業(yè)特點(diǎn)，探索建立重點(diǎn)監管清單，嚴控重點(diǎn)監管事項數量，規范重點(diǎn)監管程序。以縣（市、區）為責任單位，定期排查整治無(wú)證無(wú)照或證照不齊涉及化工生產(chǎn)的小企業(yè)、小作坊和黑窩點(diǎn)，建立違法違規“小化工”清單臺賬，制定針對性措施，分類(lèi)處置、強力整治。對無(wú)證無(wú)照或證照不全進(jìn)行生產(chǎn)的“小化工”，依法拆除生產(chǎn)設備，清理廠(chǎng)房、生產(chǎn)原料和產(chǎn)品。（各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
4. 落實(shí)包容審慎監管。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照鼓勵創(chuàng )新的原則，實(shí)行包容審慎監管。針對性質(zhì)、特點(diǎn)分類(lèi)制定和實(shí)行相應的監管規則和標準，嚴禁簡(jiǎn)單封殺或放任不管。要處理好鼓勵發(fā)展與執法監管的關(guān)系，對一時(shí)看不準的，可設置一定的“觀(guān)察期”，及時(shí)引導或處置出現的問(wèn)題。對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴重不良后果的，嚴格監管。對非法經(jīng)營(yíng)的，堅決依法予以查處。各部門(mén)要研究制定輕微違法行為免罰清單、輕罰清單，實(shí)施“柔性執法”。慎重采用強制措施，不得隨意對企業(yè)采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施，嚴格規范涉案財產(chǎn)處置的法律程序，加強法制審核，加強企業(yè)產(chǎn)權保護。堅持用法治思維法治方式破解治理難題，統一執法標準和尺度。大力推進(jìn)監管能力建設和技術(shù)更新，實(shí)現線(xiàn)上線(xiàn)下一體化監管。（各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
5. 提升信用監管效能。依托省公共信用信息系統、省市場(chǎng)監管信息平臺依法依規歸集共享市場(chǎng)主體基礎信息、信用信息。嚴格企業(yè)注冊登記，同一企業(yè)只能使用一個(gè)名稱(chēng)，嚴厲打擊企業(yè)利用多個(gè)名稱(chēng)逃避信用監管的行為。建立健全信用承諾制度，大力推行政務(wù)服務(wù)信用承諾制度，大力支持各類(lèi)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展主動(dòng)型、自律型信用承諾。各部門(mén)要編制信用承諾事項清單，制定規范化信用承諾書(shū)模板。建立完善信用修復機制，探索建立對行政處罰信息、嚴重失信主體名單信息和其他失信信息的信用修復機制，引導失信主體通過(guò)整改失信、信用承諾、接受培訓、提交報告、參加公益慈善活動(dòng)等方式修復信用，對修復狀況進(jìn)行記錄和更新。強化公共信用信息查詢(xún)、信用審查、信用承諾、信用修復等服務(wù)，探索開(kāi)展從網(wǎng)上咨詢(xún)、網(wǎng)上申報到網(wǎng)上預審、網(wǎng)上辦理、網(wǎng)上反饋全程在線(xiàn)服務(wù)，推進(jìn)更多信用產(chǎn)品移動(dòng)端應用服務(wù)。（省發(fā)展改革委、省市場(chǎng)監管局牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
6. 深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監管”。依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統和省數據共享交換平臺，加強市場(chǎng)主體信用信息歸集共享，以統一社會(huì )信用代碼為標識，聯(lián)通匯聚省市場(chǎng)監管信息平臺、省公共信用信息系統等重要監管平臺數據，以及各級政府部門(mén)、社會(huì )投訴舉報、第三方平臺等數據，將政府履職過(guò)程中形成的行政檢查、行政處罰、行政強制信息和司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)整合，并歸集到相關(guān)市場(chǎng)主體名下，建立權威、統一、可查詢(xún)的市場(chǎng)主體信用記錄。依托“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，建設全省統一的監管投訴舉報系統，對監管投訴舉報信息進(jìn)行登記、轉辦、督辦和反饋，匯聚各地各部門(mén)有關(guān)投訴舉報和信訪(fǎng)數據，并對接到省監管數據中心。推廣移動(dòng)端執法、非現場(chǎng)執法，監管執法信息及時(shí)回傳“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，進(jìn)一步完善在線(xiàn)預警、管控、懲戒、處置的協(xié)同監管平臺。（省協(xié)調辦牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
（三）建立健全監管機制。
1. 強化部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)機制。各部門(mén)要切實(shí)履行“雙告知”“雙反饋”職責，加強證照管理信息互通，實(shí)現無(wú)證無(wú)照線(xiàn)索推送，并反饋檢查結果，實(shí)現政府部門(mén)間市場(chǎng)主體信息的實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換，實(shí)現違法線(xiàn)索互聯(lián)、監管標準互通、處理結果互認，防止出現監管真空。在法定職責的基礎上，打破條塊分割，打通準入、生產(chǎn)、流通、消費等環(huán)節，建立同級行政機關(guān)之間、上級與下級機關(guān)之間聯(lián)動(dòng)響應、協(xié)作監管和聯(lián)合獎懲機制，對同一市場(chǎng)主體的多項檢查任務(wù)，要結合實(shí)際按照“雙隨機、一公開(kāi)”監管要求，積極開(kāi)展部門(mén)聯(lián)合抽查，提高執法效能。實(shí)行相對集中行政許可權改革的地區，審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要建立審批、監管信息“雙推送”“雙回路”機制，實(shí)現審管聯(lián)動(dòng)，形成管理閉環(huán)，確保審批監管有效銜接。（各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
2. 建立預警分析研判機制。加強市場(chǎng)行為風(fēng)險監測和產(chǎn)品抽驗分析，加快建立高危行業(yè)、重點(diǎn)工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險評估指標體系、風(fēng)險監測預警制度、風(fēng)險管理防控聯(lián)動(dòng)機制。依托“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，建設安全生產(chǎn)監測預警平臺，實(shí)時(shí)監測企業(yè)用電、用水、用氣等信息，打通與相關(guān)部門(mén)和網(wǎng)格化社會(huì )治理中心的信息通道，及時(shí)發(fā)現研判異常經(jīng)營(yíng)行為，精準檢查、及時(shí)處置。加快監管數據綜合應用系統建設，在國家風(fēng)險模型的基礎上，進(jìn)一步擴充、完善主題模型類(lèi)型，充分運用大數據、物聯(lián)網(wǎng)等現代信息技術(shù)，整合抽查抽檢、網(wǎng)絡(luò )市場(chǎng)定向監測、違法失信等信息，加強對風(fēng)險的跟蹤預警。持續開(kāi)展防范化解重大風(fēng)險工作，實(shí)行“清單制”并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，完善應急預案。在食品藥品、特種設備、危險化學(xué)品等重點(diǎn)行業(yè)建立風(fēng)險預警發(fā)布規則，明確時(shí)限、權限、流程、渠道及發(fā)布程序，規范預警級別、起始時(shí)間、預警范圍、警示事項等發(fā)布內容，統一發(fā)布預警信息。（各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
3. 質(zhì)量安全追溯機制。強化企業(yè)主體責任和政府監管責任，加快全省重要產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系建設，建成覆蓋全省主要食用農產(chǎn)品、食品、藥品、疫苗、特種設備、危險化學(xué)品等重要產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的全過(guò)程追溯體系。建設重要產(chǎn)品追溯信息共享交換平臺，引導督促企業(yè)利用平臺建立完善產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售記錄信息，與省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統信息互通共享。加強產(chǎn)品質(zhì)量安全綜合治理，引導企業(yè)將追溯體系與企業(yè)檢驗檢測體系、質(zhì)量管理體系對接，加強全過(guò)程質(zhì)量安全管控。進(jìn)一步完善問(wèn)題產(chǎn)品召回應急處置等機制。探索以認證認可加強追溯體系建設，支持專(zhuān)業(yè)的第三方機構建立追溯管理體系專(zhuān)門(mén)認證制度。相關(guān)部門(mén)可在管理工作中依法采信第三方認證結果，帶動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)通過(guò)認證手段提升產(chǎn)品追溯管理水平。引導企業(yè)主動(dòng)參與追溯體系建設，培育追溯體系建設運行示范企業(yè)。（各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
（四）健全監管規則和標準。
1. 健全制度化監管規則。對地方設定、邊界模糊、執行彈性大的監管規則和標準，進(jìn)行清理規范和修訂完善。強化競爭政策的基礎性地位，落實(shí)并完善公平競爭審查制度，加快清理妨礙統一市場(chǎng)和公平競爭的規定和做法。（各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
2. 加強標準體系建設。圍繞服務(wù)企業(yè)發(fā)展，在國家部委出臺的監管規則和標準基礎上，加快建立政府主導制定標準與市場(chǎng)自主制定標準協(xié)同發(fā)展、協(xié)調配套的新型標準體系，形成具有江蘇特色、簡(jiǎn)明易行的地方監管規則和標準體系，依法依規主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)。建立引導機制，促進(jìn)市場(chǎng)主體嚴格執行相關(guān)領(lǐng)域國家標準和行業(yè)標準。建立完善各領(lǐng)域地方標準，健全地方標準體系。省級部門(mén)研究制定本系統事中事后監管規則和標準，建立風(fēng)險研判機制。對于企業(yè)、社會(huì )團體制定高于強制性標準的標準，研究建立鼓勵激勵措施。培育發(fā)展團體標準，全面實(shí)施企業(yè)標準自我聲明公開(kāi)和監督制度，按照“雙隨機、一公開(kāi)”要求，開(kāi)展企業(yè)標準監督檢查。（省市場(chǎng)監管局牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
3. 加強質(zhì)量認證體系建設。對涉及安全、健康、環(huán)保等方面的產(chǎn)品依法實(shí)施強制性認證。建立適應新經(jīng)濟新技術(shù)發(fā)展的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標準，及時(shí)修訂已有標準。（省市場(chǎng)監管局牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
（五）提高監管執法效能。
1. 規范涉企行政檢查處罰行為。全面梳理論證涉企現場(chǎng)檢查事項，通過(guò)取消、整合、轉為非現場(chǎng)檢查等方式，壓減重復或不必要的檢查事項，減少對市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。清理規范行政處罰事項，對重復處罰、標準不一、上位法已作調整的事項及時(shí)進(jìn)行精簡(jiǎn)和規范。健全行政執法自由裁量基準制度，強化法制審核，實(shí)行清單管理，合理確定裁量依據、范圍、種類(lèi)和幅度，嚴格限定裁量權的行使。行政執法中應當推廣運用說(shuō)服教育、勸導示范、行政指導等非強制手段，增強“柔性執法”效果，實(shí)現法律效果和社會(huì )效果的統一，依法慎用實(shí)施行政強制。禁止將罰沒(méi)收入與行政執法機關(guān)利益掛鉤。（各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
2. 提升案件查辦效果。對監管中發(fā)現的違法違規問(wèn)題，綜合運用行政強制、行政處罰、聯(lián)合懲戒、移送司法機關(guān)處理等手段，依法實(shí)施懲處。對情節輕微、負面影響較小的苗頭性問(wèn)題，在堅持依法行政的同時(shí)，主要采取約談、警告、責令改正等措施，及時(shí)予以糾正。對情節和后果嚴重的，依法責令下架和召回、停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷(xiāo)相關(guān)證照，從嚴從重處罰，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送司法機關(guān)處理。建立完善違法嚴懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度、終身禁入機制。（省司法廳、省公安廳牽頭，省市場(chǎng)監管局、省生態(tài)環(huán)境廳、省交通運輸廳、省農業(yè)農村廳、省文化和旅游廳等部門(mén)和各設區市按職責分工負責）
3. 落實(shí)行政執法“三項制度”。聚焦行政執法的源頭、過(guò)程、結果等關(guān)鍵環(huán)節，嚴格落實(shí)行政執法公示、執法全過(guò)程記錄、重大執法決定法制審核制度。按照“誰(shuí)執法誰(shuí)公示”原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等依法不予公開(kāi)的信息外，行政執法職責、依據、程序、結果等都應對社會(huì )公開(kāi)。對行政執法的啟動(dòng)、調查取證、審核決定、送達執行等全過(guò)程進(jìn)行記錄，做到全程留痕和可回溯管理。重大行政執法決定必須經(jīng)過(guò)法制審核，未經(jīng)法制審核或審核未通過(guò)的，不得作出決定。（省司法廳牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
（六）發(fā)揮社會(huì )協(xié)同共治作用。
1. 強化市場(chǎng)主體責任。建立完善市場(chǎng)主體首負責任制，促使市場(chǎng)主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、信用管理、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、售后服務(wù)、誠信納稅等方面加強自我監督、履行法定義務(wù)。指導督促關(guān)系公眾健康和安全的企業(yè)建立完善內控和風(fēng)險防范機制，落實(shí)專(zhuān)人負責，強化員工安全教育，加強內部安全檢查。規范企業(yè)信息披露，進(jìn)一步加強年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式，加快修訂《江蘇省企業(yè)產(chǎn)品標準自我聲明公開(kāi)管理辦法》，推行信用承諾制度，鼓勵市場(chǎng)主體通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統、各級信用網(wǎng)站、省市信用信息共享平臺等自愿注冊資質(zhì)證照、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、合同履約、社會(huì )公益等信用信息，并對信息真實(shí)性公開(kāi)作出信用承諾，推動(dòng)市場(chǎng)主體開(kāi)展標準自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開(kāi)承諾。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度，切實(shí)保障公眾知情權。（省市場(chǎng)監管局、省發(fā)展改革委牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
2. 提升行業(yè)自治水平。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )參與制定標準、行業(yè)規劃和政策法規，制定發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標準。發(fā)揮會(huì )計、法律、資產(chǎn)評估、認證、檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)、保險、工程造價(jià)咨詢(xún)等專(zhuān)業(yè)機構的監督作用，在監管執法中更多參考專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。大力培育信用服務(wù)機構，鼓勵開(kāi)展信用評級和第三方信用評估。支持行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展或參與公益訴訟、專(zhuān)業(yè)調解工作。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范、自律公約和職業(yè)道德準則，規范會(huì )員行為。規范行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )收費、評獎、認證等行為。（省發(fā)展改革委、省市場(chǎng)監管局牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
3. 發(fā)揮社會(huì )監督作用。在食品、疫苗、藥品、環(huán)境保護、特種設備、危險化學(xué)品、安全生產(chǎn)等涉及人民生命安全、社會(huì )關(guān)注度高的領(lǐng)域，率先建立有獎舉報等制度，逐步覆蓋各領(lǐng)域，對舉報嚴重違法違規行為和重大風(fēng)險隱患的有功人員予以重獎和嚴格保護。充分發(fā)揮“大數據+網(wǎng)格化+鐵腳板”機制作用，強化大數據支撐，提高監管工作的針對性、準確性；發(fā)揮網(wǎng)格化的聯(lián)動(dòng)作用，擴大監管覆蓋面，制定網(wǎng)格員安全生產(chǎn)巡查責任清單；依靠“鐵腳板”及時(shí)發(fā)現和處置違法行為，構筑全方位市場(chǎng)監管新格局。依法規范牟利性“打假”和索賠行為。強化輿論監督，持續曝光典型案件，震懾違法行為。（省市場(chǎng)監管局牽頭，各設區市、省各相關(guān)部門(mén)按職責分工負責）
（七）探索自由貿易試驗區事中事后監管新機制。
充分發(fā)揮自由貿易試驗區“先行先試”優(yōu)勢。以制度創(chuàng )新為重點(diǎn)，建立健全以新型信用監管為核心、與負面清單管理方式相適應的事中事后監管體系，積極爭取在自由貿易試驗區開(kāi)展強化競爭政策試點(diǎn)，做好外商投資安全審查，支持片區在引導市場(chǎng)主體自律、推動(dòng)行業(yè)自治、推動(dòng)社會(huì )力量參與市場(chǎng)監管、發(fā)揮第三方專(zhuān)業(yè)機構作用等方面先行先試，探索形成可復制可推廣的創(chuàng )新經(jīng)驗。以全省一體化在線(xiàn)政務(wù)服務(wù)平臺為基礎，整合市場(chǎng)監管、海關(guān)、口岸管理等業(yè)務(wù)信息系統，開(kāi)發(fā)建設自由貿易試驗區一體化政務(wù)服務(wù)綜合辦事平臺，推進(jìn)自由貿易試驗區監管信息互通互換，消除監管空白，形成監管合力。健全網(wǎng)格化監管執法工作制度，推進(jìn)精細化監管、網(wǎng)格化執法，確保監管范圍全覆蓋、監管責任無(wú)盲區。建立以隨機抽查為重點(diǎn)，專(zhuān)項任務(wù)檢查、舉報線(xiàn)索核查、大數據監測檢查、無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處、商品質(zhì)量抽檢等多種監管方式并用的新型日常監管制度，探索形成適應自由貿易試驗區的市場(chǎng)監管新格局。（省市場(chǎng)監管局牽頭，省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省政務(wù)辦、南京海關(guān)等部門(mén)和南京市、蘇州市、連云港市人民政府按職責分工負責）
四、保障措施
（一）加強組織保障。
各市、縣（市、區）人民政府和省各有關(guān)部門(mén)要認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署，按照本意見(jiàn)制定監管計劃任務(wù)，細化實(shí)化監管措施，落實(shí)和強化監管責任，科學(xué)配置監管資源，鼓勵基層探索創(chuàng )新，切實(shí)維護公平競爭秩序。要加強監管能力建設，加快建設高素質(zhì)、職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化的監管執法隊伍，繼續推進(jìn)綜合行政執法，減少執法層級，實(shí)現執法重心和力量同步下移，保障基層經(jīng)費和裝備投入。將公正監管水平納入市、縣（市、區）營(yíng)商環(huán)境評價(jià)體系。
（二）加強制度保障。
根據監管工作需要和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展變化情況，加快推進(jìn)相關(guān)法規和規章立改廢釋工作。各地可通過(guò)制定地方性法規，將實(shí)踐證明行之有效、人民群眾滿(mǎn)意、市場(chǎng)主體支持的改革舉措固化下來(lái)，為事中事后監管提供健全的法治保障。建立健全行政執法與刑事司法銜接工作機制，建立監管部門(mén)、公安機關(guān)、檢察機關(guān)間案情通報機制，完善案件移送標準和程序。
（三）落實(shí)問(wèn)責免責。
全面落實(shí)行政執法責任制和問(wèn)責制，促進(jìn)監管執法部門(mén)和工作人員履職盡責、廉潔自律、公平公正執法。對忠于職守、履職盡責的，給予表?yè)P和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行監管職責的，嚴肅追責問(wèn)責；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。各部門(mén)要加快完善監管執法領(lǐng)域盡職免責辦法，明確履職標準和評判界線(xiàn)，建立“容錯糾錯”機制，對嚴格依據法律法規履行監管職責、監管對象出現問(wèn)題的，結合動(dòng)機態(tài)度、客觀(guān)條件、程序方法、問(wèn)題性質(zhì)、后果影響以及挽回損失程度等情況進(jìn)行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關(guān)責任。
江蘇省人民政府
2020年7月3日
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