洛政辦〔2022〕7號《洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項獎補辦法的通知》（2022年修訂版全文）

洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項獎補辦法的通知






洛政辦〔2022〕7號
 

各縣區人民政府，市人民政府有關(guān)部門(mén)，各有關(guān)單位：

《洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項獎補辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。






 

洛陽(yáng)市人民政府辦公室

2022年1月18日

洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項獎補辦法





第一章  總  則

第一條  為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì )精神，落實(shí)中央經(jīng)濟工作會(huì )議和資本市場(chǎng)改革各項戰略部署，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉型升級作用，助力全市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，根據《洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市企業(yè)上市和掛牌工作五年行動(dòng)計劃（2019-2023）的通知》（洛政辦〔2019〕31號）精神，結合資本市場(chǎng)改革，制定本辦法。

第二條  獎補資金的使用管理遵循政府引導、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效、公開(kāi)透明的原則。

 

第二章  支持范圍和標準

第三條  企業(yè)境內上市支持。我市上市后備企業(yè)申請在北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所上市的，按照通過(guò)河南省證監局輔導驗收、通過(guò)發(fā)行審核、上市交易三個(gè)節點(diǎn)，對申報企業(yè)分別給予200萬(wàn)元、300萬(wàn)元、100萬(wàn)元獎勵。

第四條  企業(yè)境外上市支持。我市上市后備企業(yè)申請境外上市的，按照中國證監會(huì )批復同意、上市交易兩個(gè)節點(diǎn)，對申請上市企業(yè)分別給予200萬(wàn)元、300萬(wàn)元獎勵。

第五條  企業(yè)掛牌支持。支持我市上市后備企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下稱(chēng)：新三板）、中原股權交易中心（以下稱(chēng)：四板）掛牌。

1.在新三板基礎層成功掛牌的，給予30萬(wàn)元獎勵。

2.支持新三板掛牌企業(yè)加快培育轉板，對經(jīng)在基礎層培育首次進(jìn)入新三板創(chuàng )新層的企業(yè)，給予20萬(wàn)元獎勵。

3.直接在新三板創(chuàng )新層成功掛牌的，給予50萬(wàn)元獎勵。

4.在四板交易板掛牌的，給予20萬(wàn)元獎勵。

第六條  外地上市企業(yè)遷入支持。對在北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所或在境外主要證券交易所上市的外地（洛陽(yáng)行政區域之外）上市公司遷址我市并完成工商登記、納稅登記變更的，給予一次性600萬(wàn)元獎勵。

第七條  并購重組支持。我市上市公司成功實(shí)施并購重組洛陽(yáng)市域外企業(yè)，并達到中國證監會(huì )關(guān)于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規定的重大資產(chǎn)重組標準的，并購金額5億元以下的獎勵100萬(wàn)元；5億元及以上、10億元以下的獎勵200萬(wàn)元；10億元及以上的獎勵300萬(wàn)元。已享受《洛陽(yáng)市人民政府關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市高成長(cháng)性企業(yè)提質(zhì)倍增計劃推進(jìn)方案的通知》（洛政辦〔2021〕34號）中并購重組政策的，不再享受本政策。

第八條  股權投資支持。各類(lèi)私募基金和投資公司給予我市非上市企業(yè)股權投資支持的（不包括投資設立基金），按照其投資額的1%給予一次性獎勵，單項最高獎勵50萬(wàn)元，每家企業(yè)每年最高獎勵100萬(wàn)元。


 

第三章  申報要求和程序

第九條  原則上每年4月30日前，符合條件的單位向所在縣區金融工作局申報。5月31日前，縣區金融工作局對本地區申報材料匯總審核后，向市金融工作局進(jìn)行申報。市金融工作局會(huì )同市財政局對申報材料進(jìn)行初步審核后，市財政局聘請第三方審計機構對相關(guān)材料進(jìn)行審計。審核結果在市金融工作局官方網(wǎng)站經(jīng)公示無(wú)異議后，由市金融工作局會(huì )同市財政局向市政府報送審核意見(jiàn)，待市政府同意后，由市金融工作局直接向申報單位履行撥付手續。

第十條  申報材料

（一）申請企業(yè)境內上市獎勵，需提供資金申請報告、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照、河南省證監局出具的輔導情況的無(wú)異議函、中國證監會(huì )（或交易所）出具的受理函、中國證監會(huì )發(fā)審委審核結果公告、中國證監會(huì )同意首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊的批復、上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市公告書(shū)、北滬深證券交易所出具的證明企業(yè)已辦理上市相關(guān)手續的公函、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶(hù)信息等相關(guān)材料。

（二）申請企業(yè)境外上市獎勵，需提供資金申請報告、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照、中國證監會(huì )批復同意文件、境外證券交易所出具的證明企業(yè)已辦理上市相關(guān)手續的公函、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶(hù)信息等相關(guān)材料。

（三）申請企業(yè)掛牌獎勵，需提供資金申請報告、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照、全國中小企業(yè)股份轉讓系統出具的受理函及同意在基礎層或在創(chuàng )新層掛牌的函、企業(yè)在新三板實(shí)現層級變化的證明文件、中原股權交易中心出具的同意掛牌的函、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶(hù)信息等相關(guān)材料。

（四）申請外地上市公司遷入獎勵，需提供資金申請報告、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照、注冊地和納稅登記地遷入我市的證明材料、5年內不遷出的承諾書(shū)、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶(hù)信息等相關(guān)材料。

（五）申請并購重組獎勵，需提供資金申請報告、并購重組雙方企業(yè)營(yíng)業(yè)執照、符合中國證監會(huì )《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規定且完成重大資產(chǎn)重組的相關(guān)證明材料、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶(hù)信息等相關(guān)材料。

（六）申請股權投資獎勵，需提供資金申請報告、私募基金或投資公司在國家發(fā)改委或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案的證明文件、基金管理公司營(yíng)業(yè)執照、基金管理公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的證明文件、投資合同、支持企業(yè)明細（包含被投資企業(yè)名稱(chēng)、注冊地、投資金額、期限、退出方式等）、資金入賬憑證、工商變更證明材料、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶(hù)信息等相關(guān)材料。

第十一條  市金融工作局負責根據實(shí)際情況將資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項資金列入部門(mén)年初預算，及時(shí)撥付資金。市財政局根據市金融工作局提出的資金分配方案提出審核意見(jiàn)并納入年度財政預算按法定程序報批。

 

第四章  監督檢查與績(jì)效管理
 

第十二條  市金融工作局會(huì )同市財政局不定期對專(zhuān)項資金的審核、撥付、使用情況進(jìn)行監督檢查，對檢查中發(fā)現的問(wèn)題要按照有關(guān)法律法規及時(shí)處理，保證獎補政策落實(shí)到位。

第十三條  市金融工作局按照市級預算績(jì)效管理相關(guān)規定，加強專(zhuān)項資金績(jì)效管理，負責擬定專(zhuān)項資金績(jì)效目標，預算執行中實(shí)施績(jì)效監控，年度結束后開(kāi)展專(zhuān)項資金績(jì)效評價(jià)，形成績(jì)效評價(jià)報告報市財政局。市財政局在部門(mén)績(jì)效評價(jià)基礎上適時(shí)開(kāi)展重點(diǎn)績(jì)效評價(jià)，將績(jì)效評價(jià)結果與改進(jìn)預算管理和安排年度預算資金相銜接，實(shí)現預算和績(jì)效管理一體化。

第十四條  專(zhuān)項資金申報單位須按規定如實(shí)報送有關(guān)材料，不得弄虛作假，騙取、套取專(zhuān)項資金。對虛報材料，騙取、套取獎補資金的，財政部門(mén)要追回資金，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）等有關(guān)規定嚴肅處理，并將其違規信息報送信用平臺，納入失信聯(lián)合懲戒范疇。嚴重失信主體或被市政府通報批評的單位，當年及之后2個(gè)會(huì )計年度內發(fā)生的項目，不得申報本辦法規定的獎補資金。

 

第五章  附  則

第十五條  為做好政策延續，對于2019年1月1日-2020年12月31日期間實(shí)際發(fā)生的項目，應在2022年申報獎勵。已享受《洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項獎補辦法的通知》（洛政辦〔2019〕70號）獎勵的，不重復獎勵。

第十六條  本辦法所稱(chēng)私募基金和投資公司須依法進(jìn)行工商登記，且在國家發(fā)改委或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案管理。私募基金的獎勵對象為該支基金的管理公司，基金管理公司須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記。

第十七條  本辦法由洛陽(yáng)市金融工作局負責解釋。

第十八條  本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年，支持2019年1月1日-2023年12月31日期間實(shí)際發(fā)生的項目。原《洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項獎補辦法的通知》（洛政辦〔2019〕70號）同時(shí)廢止。








 

全文下載：洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項獎補辦法的通知

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