洛政辦〔2019〕31號《洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市企業(yè)上市和掛牌工作五年行動(dòng)計劃（2019-2023年）的通知》

洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市企業(yè)上市和掛牌工作五年行動(dòng)計劃（2019-2023年）的通知






洛政辦〔2019〕31號
 

各縣（市、區）人民政府，市人民政府有關(guān)部門(mén)，各有關(guān)單位:

《洛陽(yáng)市企業(yè)上市和掛牌工作五年行動(dòng)計劃（2019-2023年）》已經(jīng)市政府第10次常務(wù)會(huì )議研究通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。





 

洛陽(yáng)市人民政府辦公室

2019年6月13日
 

洛陽(yáng)市企業(yè)上市和掛牌工作五年行動(dòng)計劃（2019-2023年）

為充分發(fā)揮資本市場(chǎng)促進(jìn)經(jīng)濟轉型升級的重要作用，更好服務(wù)我市“9+2”工作布局和供給側結構性改革，助推全市經(jīng)濟實(shí)現轉型發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展，特制定本行動(dòng)計劃。

一、總體思路

認真貫徹落實(shí)全國、全省金融工作會(huì )議精神，特別是習近平總書(shū)記在民營(yíng)企業(yè)座談會(huì )上的重要講話(huà)精神，進(jìn)一步提振全市推動(dòng)企業(yè)上市、掛牌的信心，調動(dòng)各級各部門(mén)工作積極性，加快形成“上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管”的工作局面。通過(guò)“二庫（上市后備企業(yè)資源庫和資本市場(chǎng)專(zhuān)家庫）、一中心（融資路演中心）、三園區（洛龍區、高新區、伊濱區上市和掛牌孵化園）、四支撐（市、縣、部門(mén)、園區政策支撐）”的建設，完善服務(wù)體系，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，加大優(yōu)質(zhì)企業(yè)主體培育，推動(dòng)資本市場(chǎng)更好服務(wù)全市經(jīng)濟發(fā)展。

二、工作目標

圍繞全市“9+2”工作布局，以“三大改造”為重點(diǎn)，著(zhù)力推動(dòng)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)不斷做優(yōu)做強。通過(guò)五年時(shí)間的努力，促進(jìn)我市多層次資本市場(chǎng)板塊不斷擴大，企業(yè)融資能力持續增強；上市、掛牌企業(yè)借力資本市場(chǎng)實(shí)現跨越式發(fā)展，培育“百年老店”；上市后備企業(yè)通過(guò)培育逐漸積累壯大，成為我市經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。

——多層次資本市場(chǎng)“洛陽(yáng)板塊”不斷擴大。到2023年，上市、掛牌總數達到600家以上。其中，企業(yè)上市分“兩步走”，2019—2020年實(shí)現5家上市（2019年2家，2020年3家），2021—2023年實(shí)現9家上市，5年內新增上市企業(yè)14家，總數達25家以上；動(dòng)態(tài)保持上市、掛牌后備企業(yè)500家以上，完成股份制改造企業(yè)200家以上；高新技術(shù)、“565”重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)占上市、掛牌企業(yè)總數的50%以上。

——融資能力持續增強。上市、掛牌企業(yè)5年內實(shí)現再融資、并購重組100次以上；5年內累計500家/次企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)獲得直接融資，累計實(shí)現資本市場(chǎng)融資達到2000億元以上。

——上市、掛牌企業(yè)的引領(lǐng)和支撐作用更加明顯。到2023年，打造1家市值2000億元以上、2-3家市值1000億元以上、4-5家市值500億元以上的上市企業(yè)。

三、主要任務(wù)

（一）加強各行業(yè)龍頭和潛力企業(yè)的培育。各行業(yè)主管部門(mén)要加強對行業(yè)龍頭企業(yè)、“單項冠軍”“獨角獸”“小巨人”等企業(yè)的培育。在“565”產(chǎn)業(yè)體系中，圍繞“5強”產(chǎn)業(yè)培育5-10家業(yè)務(wù)規模大、綜合實(shí)力強、在國內同行業(yè)領(lǐng)先的龍頭企業(yè)；圍繞“6新”產(chǎn)業(yè)培育20-30家科技含量高、成長(cháng)性好的“單項冠軍”企業(yè)；圍繞“5特”產(chǎn)業(yè)培育30-40家“小巨人”企業(yè)。同時(shí)，加大對體育、水利等領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)企業(yè)的挖掘培育。通過(guò)產(chǎn)業(yè)培育和結構調整，逐步培育一批符合多層次資本市場(chǎng)條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，夯實(shí)上市、掛牌工作基礎。（責任單位：市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市商務(wù)局、市科技局、市農業(yè)農村局、市林業(yè)局、市民政局、市衛生健康委、市文化廣電和旅游局、市金融工作局、市水利局、市體育局，各縣（市、區）政府）

（二）充分挖掘培育上市后備企業(yè)資源。按照“儲備一批、培育一批、股改一批、上市一批”的思路，建立分行業(yè)、分區域上市后備企業(yè)資源庫，動(dòng)態(tài)管理，梯度培育。在產(chǎn)業(yè)基礎較好的洛龍區、高新區、伊濱區建立3個(gè)上市、掛牌產(chǎn)業(yè)孵化園，加大對上市、掛牌后備企業(yè)集聚培育。“565”產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)負責挖掘各行業(yè)龍頭及潛力企業(yè)，建立行業(yè)上市后備企業(yè)資源庫，加大培育力度。其中：市發(fā)展改革委負責新材料、高端石化、生物醫藥、現代物流行業(yè)；市工業(yè)和信息化局負責先進(jìn)裝備制造、電子信息、機器人及智能制造、新能源產(chǎn)業(yè)；市商務(wù)局負責電子商務(wù)行業(yè)；市科技局負責科技服務(wù)行業(yè)；市農業(yè)農村局負責特色高效農業(yè)行業(yè)；市林業(yè)局負責牡丹產(chǎn)業(yè)；市民政局、市衛生健康委負責健康養老行業(yè)；市文化廣電和旅游局負責文化和旅游行業(yè)；市政府國資委負責國有企業(yè)；市金融工作局負責金融行業(yè)；市水利局負責水利行業(yè)；市體育局負責體育行業(yè)。各縣（市、區）加大對縣域特別是產(chǎn)業(yè)集聚區內上市后備企業(yè)的挖掘培育，建立轄區后備企業(yè)資源庫，強化宣傳引導，營(yíng)造良好上市、掛牌氛圍。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市商務(wù)局、市科技局、市農業(yè)農村局、市林業(yè)局、市民政局、市衛生健康委、市文化廣電和旅游局、市政府國資委、市水利局、市體育局，各縣（市、區）政府）

（三）大力推動(dòng)企業(yè)規范提升。鼓勵有上市、掛牌發(fā)展規劃的新設市場(chǎng)主體初始登記為股份公司。各縣（市、區）以轄區上市后備企業(yè)為重點(diǎn)，列出股改企業(yè)清單，制定股改推進(jìn)計劃，推動(dòng)企業(yè)逐步建立現代企業(yè)制度，強化財務(wù)等內控規范管理；引導證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，加大對企業(yè)股改、財務(wù)規范等方面的業(yè)務(wù)指導。（責任單位：各縣（市、區）政府）

（四）分類(lèi)指導推進(jìn)企業(yè)對接多層次資本市場(chǎng)。重點(diǎn)推動(dòng)各行業(yè)龍頭企業(yè)在境內主板上市，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)在科創(chuàng )板上市，支持行業(yè)中成長(cháng)性高的“單項冠軍”在中小板或創(chuàng )業(yè)板上市，推動(dòng)暫不符合上市條件但有發(fā)展空間的中小微企業(yè)到“新三板”“四板”掛牌，逐步引導其對接更高層次資本市場(chǎng)。鼓勵暫不具備上市條件的企業(yè)通過(guò)“借殼”實(shí)現上市，并將上市企業(yè)注冊地遷回我市。對暫不符合境內上市條件的外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)，引導其到香港及其它境外成熟資本市場(chǎng)上市。創(chuàng )造條件支持外地上市企業(yè)遷入我市。推動(dòng)有實(shí)力的市屬?lài)衅髽I(yè)通過(guò)參股、控股等方式實(shí)現與上市公司合作，逐步實(shí)現國有資產(chǎn)證券化。（責任單位：市金融工作局、市政府國資委，各縣（市、區）政府）

（五）推動(dòng)上市、掛牌及后備企業(yè)并購重組。支持上市、掛牌企業(yè)通過(guò)兼并重組整合內外部資源，提高核心競爭力。對資產(chǎn)質(zhì)量不高、運行質(zhì)態(tài)欠佳的上市、掛牌企業(yè)，支持其借助并購重組轉型升級，重新煥發(fā)活力。搭建平臺，推動(dòng)區域內“小而美”企業(yè)通過(guò)被并購重組等方式，借助外部資源加快發(fā)展。（責任單位：市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市商務(wù)局、市科技局、市農業(yè)農村局、市林業(yè)局、市民政局、市衛生健康委、市文化廣電和旅游局、市政府國資委、市水利局、市體育局、市金融工作局、各縣（市、區）政府）

（六）強化對上市、掛牌及后備企業(yè)的融資支持。支持運作規范、發(fā)展前景好的上市、掛牌企業(yè)通過(guò)增發(fā)股份及發(fā)行可轉債、公司債、綠色債、雙創(chuàng )債、境外債等方式籌措資金，做強主業(yè)。推動(dòng)上市后備企業(yè)通過(guò)股權融資、融資租賃等方式拓寬融資渠道，降低融資成本。引導金融機構特別是地方法人金融機構結合上市、掛牌及后備企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，研發(fā)設計產(chǎn)品，依法合規開(kāi)展股債結合、投貸聯(lián)動(dòng)等業(yè)務(wù)，強化金融支持。支持各類(lèi)私募基金特別是政府引導基金積極參與企業(yè)增資、股改及并購重組。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市財政局、市政府國資委、人行洛陽(yáng)市中心支行、洛陽(yáng)銀保監分局，各縣（市、區）政府）

（七）加大上市、掛牌工作的宣傳引導。建立常態(tài)化的宣傳教育普及機制，推動(dòng)資本市場(chǎng)宣傳培訓全覆蓋。充分發(fā)揮券商與縣（市、區）結對幫扶作用，加大對縣（市、區）特別是貧困縣地區資本市場(chǎng)政策、融資工具等方面的宣傳培訓，增強縣（市、區）黨政干部、企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展的意識。強化對重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域資本市場(chǎng)知識的宣傳培訓。建立資本市場(chǎng)專(zhuān)家庫，為企業(yè)提供實(shí)時(shí)“一對一”專(zhuān)家輔導咨詢(xún)。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市商務(wù)局、市科技局、市農業(yè)農村局、市林業(yè)局、市民政局、市衛生健康委、市文化廣電和旅游局、市水利局、市體育局，各縣（市、區）政府）

四、保障措施

（一）強化組織領(lǐng)導。成立市資本市場(chǎng)發(fā)展工作領(lǐng)導小組，市政府主要領(lǐng)導任組長(cháng)，分管市領(lǐng)導任副組長(cháng)，市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市政府國資委等單位主要領(lǐng)導為成員。領(lǐng)導小組負責全市資本市場(chǎng)工作的統籌規劃、政策制定和企業(yè)上市相關(guān)事宜。原則上每季度召開(kāi)一次工作推進(jìn)會(huì )，如遇重大問(wèn)題，隨時(shí)組織會(huì )議研究。領(lǐng)導小組辦公室設在市金融工作局，市金融工作局主要領(lǐng)導任辦公室主任，市金融工作局主管領(lǐng)導任辦公室副主任。辦公室主要負責日常協(xié)調聯(lián)絡(luò )、決議事項的跟蹤督辦等工作。對在中國證監會(huì )或交易所審核、河南證監局輔導的企業(yè)以及部分重點(diǎn)上市后備企業(yè)實(shí)行市級領(lǐng)導分包聯(lián)系制，建立工作專(zhuān)班，“一企一策”加大對企業(yè)協(xié)調服務(wù)。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市政府國資委、市商務(wù)局、市科技局、市農業(yè)農村局、市林業(yè)局、市民政局、市衛生健康委、市文化廣電和旅游局、市水利局、市體育局、市財政局、市人力資源社會(huì )保障局、市自然資源和規劃局、市住房和城鄉建設局、市生態(tài)環(huán)境局、市市場(chǎng)監管局、市稅務(wù)局、市住房公積金管理中心、人行洛陽(yáng)市中心支行、洛陽(yáng)銀保監分局，各縣（市、區）政府）

（二）加大政策扶持。完善資本市場(chǎng)扶持政策，加大對企業(yè)上市、掛牌獎勵力度，重獎首批登陸科創(chuàng )板企業(yè)。各縣（市、區）要結合自身情況，制定相應扶持政策。各行業(yè)主管部門(mén)要加大對行業(yè)后備企業(yè)的支持力度，制定行業(yè)政策須體現對企業(yè)上市、掛牌的支持。相關(guān)上市、掛牌孵化園區要加大對入園企業(yè)的政策支持。對上市、掛牌及后備企業(yè)的投資項目，在土地、資金、技術(shù)研發(fā)以及環(huán)?？刂菩灾笜朔矫娼o予傾斜。通過(guò)市、縣、部門(mén)、園區四大政策支撐，形成政策合力。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市商務(wù)局、市科技局、市農業(yè)農村局、市林業(yè)局、市民政局、市衛生健康委、市文化廣電和旅游局、市水利局、市體育局、市政府國資委、市財政局、市住房和城鄉建設局、市生態(tài)環(huán)境局、市自然資源和規劃局，各縣（市、區）政府）

（三）優(yōu)化上市、掛牌及后備企業(yè)的發(fā)展環(huán)境。上市后備企業(yè)資源庫動(dòng)態(tài)向各縣（市、區）、市直部門(mén)發(fā)布。建立企業(yè)上市、掛牌問(wèn)題協(xié)調屬地負責制，加快企業(yè)上市、掛牌所需函件、手續的辦理和問(wèn)題協(xié)調。鼓勵政府引導基金加大對上市、掛牌及后備企業(yè)股改、并購重組的支持。領(lǐng)導小組定期聽(tīng)取政府引導基金在洛投資情況。各銀行金融機構應在符合風(fēng)險管理要求的前提下，建立對上市、掛牌及后備企業(yè)授信貸款的快審快批制度，同時(shí)定期向后備企業(yè)宣傳推介金融產(chǎn)品。在中國證監會(huì )審核、河南證監局輔導備案的信用良好的重點(diǎn)中小微企業(yè)以及在“新三板”掛牌的中小微企業(yè)優(yōu)先使用政府還貸周轉金。各行業(yè)主管部門(mén)要加大本行業(yè)領(lǐng)域各項政策的宣傳解讀，引導上市、掛牌及后備企業(yè)用足用好政策。加強對上市、掛牌公司經(jīng)營(yíng)及資本運作情況的動(dòng)態(tài)監測，建立風(fēng)險預警機制，及時(shí)防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市政府國資委、市商務(wù)局、市科技局、市農業(yè)農村局、市林業(yè)局、市民政局、市衛生健康委、市文化廣電和旅游局、市水利局、市體育局、市財政局、市人力資源社會(huì )保障局、市自然資源和規劃局、市住房和城鄉建設局、市生態(tài)環(huán)境局、市市場(chǎng)監管局、市稅務(wù)局、市住房公積金管理中心、人行洛陽(yáng)市中心支行、洛陽(yáng)銀保監分局，各縣（市、區）政府）

（四）搭建平臺助力企業(yè)對接匯集資源。建立融資路演中心，組織開(kāi)展融資路演、融資需求發(fā)布等對接活動(dòng)。建立各行業(yè)主管部門(mén)及縣（市、區）企業(yè)融資需求定期收集、報送制度。組織企業(yè)“走出去”到滬深交易所、香港交易所及上市發(fā)達地區交流學(xué)習。邀請監管部門(mén)及行業(yè)專(zhuān)家加大對企業(yè)的指導，加大企業(yè)與域外金融機構對接，強化企業(yè)與行業(yè)龍頭企業(yè)的交流對接，推動(dòng)行業(yè)強強聯(lián)合或并購重組。（責任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市商務(wù)局、市科技局、市農業(yè)農村局、市林業(yè)局、市民政局、市衛生健康委、市文化廣電和旅游局、市水利局、市體育局，各縣（市、區）政府）

（五）強化督查和責任落實(shí)。領(lǐng)導小組研究制定各行業(yè)主管部門(mén)和縣（市、區）上市、掛牌目標，加大督查考核評價(jià)。市政府督查室對各縣（市、區）政府及相關(guān)部門(mén)上市、掛牌問(wèn)題協(xié)調情況進(jìn)行掛牌督辦。對各中介機構的執業(yè)情況進(jìn)行考評，對執業(yè)質(zhì)量差、企業(yè)反映惡劣的中介機構通報至上級監管部門(mén)。（責任單位：市政府督查室、市金融工作局）

 

附件：

1.洛陽(yáng)市企業(yè)上市和掛牌工作五年行動(dòng)計劃目標任務(wù)分解表（市直部門(mén)）

2.洛陽(yáng)市企業(yè)上市和掛牌工作五年行動(dòng)計劃目標任務(wù)分解表（縣、市、區）

3.洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展工作領(lǐng)導小組成員名單

4.部分重點(diǎn)上市后備企業(yè)領(lǐng)導分包表







 

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