鄭政辦〔2024〕24號《鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計劃獎補資金管理辦法的通知》

鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計劃獎補資金管理辦法的通知







鄭政辦〔2024〕24號
 

各開(kāi)發(fā)區管委會(huì )，各區縣（市）人民政府，市人民政府各部門(mén)，各有關(guān)單位：

《鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計劃獎補資金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，請認真貫徹執行。





 

鄭州市人民政府辦公廳

2024年4月15日



 

鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計劃獎補資金管理辦法



 

第一章　總則

第一條　為落實(shí)中央金融工作會(huì )議的精神，提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的質(zhì)量和水平，發(fā)揮財政資金引導放大作用，引導專(zhuān)業(yè)機構將有市場(chǎng)潛力、有發(fā)展前景的優(yōu)質(zhì)企業(yè)推薦到多層次資本市場(chǎng)，支持企業(yè)積極運用多層次資本市場(chǎng)實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展，根據《鄭州市人民政府關(guān)于印發(fā)鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計劃（2024—2026年）》的通知（鄭政文〔2024〕45號）等規定，結合實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本辦法獎勵對象為在鄭州市內注冊登記并依法納稅通過(guò)上市實(shí)現融資的企業(yè)、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新三板”）掛牌的企業(yè)及支持企業(yè)上市掛牌的中介機構和投資機構等企業(yè)，特別是科技型企業(yè)和戰略新興企業(yè)。

第三條　本辦法所稱(chēng)境外主流資本市場(chǎng)指香港聯(lián)合證券交易所、美國紐約證券交易所、納斯達克證券交易所、歐洲證券交易所、倫敦證券交易所、日本東京證券交易所、新加坡證券交易所。
 

第二章　獎勵內容和標準

第四條　省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)或鄭州市擬上市掛牌白名單企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)重點(diǎn)上市后備企業(yè)），符合中小高新技術(shù)企業(yè)條件，以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉增股本時(shí)，符合相關(guān)文件規定的，個(gè)人股東一次性繳納個(gè)人所得稅確有困難的，可根據實(shí)際情況自行制定分期繳納計劃，在不超過(guò)5個(gè)公歷年度內（含）分期繳納，并將有關(guān)資料報主管稅務(wù)機關(guān)備案。

重點(diǎn)上市后備企業(yè)授予本公司員工的股票期權、股權期權、限制性股票和股權獎勵，符合規定條件的，經(jīng)向主管稅務(wù)機關(guān)備案，可實(shí)行遞延納稅政策；個(gè)人以技術(shù)成果投資入股到境內居民企業(yè)，被投資企業(yè)支付的對價(jià)全部為股票（權）的，個(gè)人可選擇繼續按照現行有關(guān)稅收政策執行，也可以選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策。

企業(yè)在上市過(guò)程中發(fā)生重組業(yè)務(wù)的，若符合稅法規定的相關(guān)條件，可以適用企業(yè)所得稅重組業(yè)務(wù)特殊性稅務(wù)處理。

第五條　對已上市公司、“新三板”掛牌企業(yè)通過(guò)增發(fā)、配股以及可轉債等方式實(shí)現再融資，按照實(shí)際投資我市金額的1‰給予一次性獎勵，總額不超過(guò)100萬(wàn)元；每家企業(yè)每年僅能申報一次。

第六條　大力引導各類(lèi)投資機構重點(diǎn)投資我市重點(diǎn)上市后備企業(yè)。充分發(fā)揮政府投資基金引導帶動(dòng)作用，鼓勵政府投資基金在企業(yè)股份制改造時(shí)率先投資。對在我市有基金注冊且已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的股權投資類(lèi)企業(yè)，投資我市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的，持有股權期限超過(guò)36個(gè)月且被投企業(yè)已經(jīng)在境內上市的，按實(shí)際投資額的1％給予獎勵，每年單個(gè)股權投資類(lèi)企業(yè)獎勵總額不超過(guò)100萬(wàn)元，用于獎勵股權投資管理團隊。

第七條　成功輔導一家企業(yè)在境內外上市，對保薦券商、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所分別給予一次性獎勵20萬(wàn)元、15萬(wàn)元、15萬(wàn)元，主要用于獎勵上市項目組。

第八條　市財政對在境內外上市企業(yè)按照總額管理的原則，給予科創(chuàng )板上市企業(yè)800萬(wàn)元獎勵、其他境內外上市企業(yè)600萬(wàn)元獎勵，上市前享受過(guò)的獎勵均需扣除。

 

第三章　獎勵的分類(lèi)

第九條　由“親清在線(xiàn)”平臺實(shí)施的獎勵：

（一）對在河南證監局當年新增的首次輔導備案（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：在輔導）的企業(yè)，給予100萬(wàn)元獎勵。

（二）對首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）申請材料被上交所、深交所、北交所正式受理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：在審）的企業(yè)，給予100萬(wàn)元獎勵。

（三）對首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）通過(guò)上交所、深交所、北交所上市委會(huì )議審核（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：過(guò)會(huì )）的企業(yè)，給予200萬(wàn)元獎勵。

（四）對在上交所科創(chuàng )板成功上市的企業(yè)再給予總額800萬(wàn)元扣除已享受金額的獎勵；對在上交所主板、深交所和北交所成功上市的企業(yè)再給予總額600萬(wàn)元扣除已享受金額的獎勵；對上市公司分拆上市落戶(hù)鄭州的，給予總額600萬(wàn)元扣除已享受金額的獎勵。

（五）對“新三板”基礎層和創(chuàng )新層當年新增掛牌企業(yè)，給予100萬(wàn)元獎勵。

第十條　按照“一企一議”原則審核撥付的獎勵：

（一）對我市企業(yè)在香港聯(lián)合證券交易所等境外主流資本市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并直接上市獲得融資的企業(yè)，采取“一企一議”方式，經(jīng)市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組研究決定后，給予一次性600萬(wàn)元的獎勵。

（二）企業(yè)完成股改并設立股份公司的，按照企業(yè)與中介機構（股改法定性機構包括審計、評估等機構）簽訂的股改協(xié)議及付款憑證給予中介機構服務(wù)費用50％的補貼，其中完成股改當年與證券機構簽訂上市輔導協(xié)議的，最高不超過(guò)100萬(wàn)元；僅完成股改的，最高不超過(guò)50萬(wàn)元。

（三）對已上市公司、“新三板”掛牌企業(yè)通過(guò)增發(fā)、配股以及發(fā)行債券、票據等方式實(shí)現再融資，按照實(shí)際投資我市金額的1‰給予一次性獎勵，總額不超過(guò)100萬(wàn)元；每家企業(yè)每年僅能申報一次。

（四）股權投資支持。對符合獎勵條件的股權投資企業(yè)，按實(shí)際投資額的1％給予獎勵，每年單個(gè)股權投資類(lèi)企業(yè)獎勵總額不超過(guò)100萬(wàn)元，用于獎勵股權投資管理團隊。

（五）激勵中介機構。每成功輔導一家企業(yè)在境內外上市，分別給予保薦券商、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所上市項目組一次性20萬(wàn)元、15萬(wàn)元、15萬(wàn)元獎勵。
 

第四章　獎勵的流程

第十一條　由“親清在線(xiàn)”平臺實(shí)施的獎勵流程：

（一）確定名單

市金融局根據上市、掛牌、融資進(jìn)展情況，確定初步符合條件的企業(yè)名單，并征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，確定符合條件企業(yè)名單。

（二）確認意愿

“親清在線(xiàn)”平臺向符合條件的企業(yè)推送“免申即享”信息，企業(yè)登錄平臺進(jìn)行申領(lǐng)意愿在線(xiàn)確認，并補充賬號相關(guān)信息。

（三）對外公示

市金融局根據申領(lǐng)意愿確認情況在“親清在線(xiàn)”、市金融局部門(mén)網(wǎng)頁(yè)上進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日。

（四）資金撥付

市金融局會(huì )同市財政局共同做好資金撥付的準備工作，并按照有關(guān)規定辦理?yè)芨妒掷m。

第十二條　按照“一企一議”原則審核撥付獎勵流程：

（一）各開(kāi)發(fā)區、區縣（市）金融主管部門(mén)負責本轄區注冊企業(yè)的獎勵資金申報及初審工作。重點(diǎn)審核企業(yè)（含中介機構等企業(yè)）是否符合獎勵條件。初審通過(guò)的，各開(kāi)發(fā)區、區縣（市）金融主管部門(mén)出具審核意見(jiàn)，并將申報材料以正式文件形式通過(guò)鄭好融平臺申報。

（二）收到各開(kāi)發(fā)區、區縣（市）的申報材料后，市金融局聘請第三方機構進(jìn)行復審。市發(fā)展改革委出具綜合信用報告。對近兩年有重大違法違規行為的企業(yè)和法定代表人，一經(jīng)發(fā)現，取消申報企業(yè)的獎勵資格。

（三）審核無(wú)異議的，市金融局確認符合獎勵條件的企業(yè)名單和獎勵額度，報市政府批準后，會(huì )同市財政局按照財務(wù)程序逐級撥付。

 

第五章　獎勵所需材料
 

第十三條　對符合條件的企業(yè)進(jìn)行獎勵，包括但不限于以下方面的材料：

（一）完成股改

股改完成前后營(yíng)業(yè)執照，企業(yè)與中介機構（股改法定性機構包括審計、評估等機構）簽訂的股改協(xié)議及付款憑證。

（二）在輔導

中國證監會(huì )網(wǎng)站關(guān)于企業(yè)首次輔導備案的公告信息或河南證監局出具的關(guān)于企業(yè)首次輔導備案證明材料。

（三）在審

上交所、深交所、北交所網(wǎng)站關(guān)于受理企業(yè)首發(fā)上市的公告信息或者出具的證明材料。

（四）過(guò)會(huì )

上交所、深交所、北交所網(wǎng)站關(guān)于企業(yè)首發(fā)上市通過(guò)上市委審核的公告信息或者出具的證明材料。

（五）境內上市

上交所、深交所、北交所網(wǎng)站關(guān)于企業(yè)首發(fā)上市的公告信息，或者發(fā)行人、保薦機構共同出具的企業(yè)首發(fā)上市公告書(shū)。

（六）“新三板”掛牌

全國股轉公司網(wǎng)站關(guān)于企業(yè)掛牌的公告信息或者出具的企業(yè)掛牌證明材料。

（七）境外上市

1．申報獎勵資金請示；

2．在中國證監會(huì )備案證明材料；

3．企業(yè)營(yíng)業(yè)執照及納稅證明材料；

4．企業(yè)在境外主流資本市場(chǎng)上市的批復（注冊）、融資等相關(guān)證明材料；

5．其他需要提供的資料。

（八）再融資

1．申報獎勵資金請示；

2．企業(yè)再融資的相關(guān)證明材料，包括但不限于承銷(xiāo)協(xié)議、發(fā)行批復文件、資金入賬憑證等；

3．企業(yè)營(yíng)業(yè)執照及納稅證明材料；

4．其他需要提供的資料。

（九）股權投資

1．申報獎勵資金請示；

2．投資機構投資被投企業(yè)相關(guān)證明材料，包括但不限于股權投資協(xié)議、股份登記證明、出資憑證或被投企業(yè)入賬憑證等；

3．投資機構營(yíng)業(yè)執照；

4．投資機構在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案證明材料；

5．其他需要提供的資料。

（十）中介機構

1．申報獎勵資金請示；

2．中介機構與所服務(wù)企業(yè)的相關(guān)證明材料，包括但不限于服務(wù)協(xié)議等；

3．中介機構營(yíng)業(yè)執照；

4．中介機構執業(yè)資格相關(guān)證明；

5．其他需要提供的資料。

（十一）稅收相關(guān)政策

由企業(yè)直接向有關(guān)稅務(wù)部門(mén)進(jìn)行申報。

 

第六章　附　則

第十四條　獎勵資金的使用和管理應當遵守國家有關(guān)法律、法規、政策規定，嚴格執行財政資金管理制度，并接受財政、審計等部門(mén)的監督。

第十五條　企業(yè)須對申報材料的真實(shí)性負責，對弄虛作假的企業(yè)及中介服務(wù)機構，取消其獎勵資格，收回獎勵資金。獲得獎勵資金產(chǎn)生的稅收支出由支持對象依法自行承擔。

第十六條　同時(shí)符合本辦法及我市其他專(zhuān)項支持政策的，按照就高不重復的原則獎勵支持。對并購重組、上市遷址等其他特殊企業(yè)上市情形的，由市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組一事一議研究決定。

第十七條　本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。印發(fā)之前已上市、掛牌、再融資且未落實(shí)政策的，仍按照原有政策標準和條件執行；同時(shí)廢止《鄭州市加快推進(jìn)企業(yè)上市掛牌“千企展翼”行動(dòng)計劃若干政策》（鄭政文〔2019〕144號），已往有關(guān)獎補政策與本文件不一致的，以本文件為準。

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