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《西安市人民政府辦公廳轉發(fā)陜西省打擊和防控內幕交易聯(lián)席會(huì )議辦公室關(guān)于做好行政機關(guān)涉及上市公司內幕信息管理工作的意見(jiàn)的通知》
市政辦發(fā)〔2012〕74號
各區、縣人民政府，市人民政府各工作部門(mén)，各直屬機構：
現將《陜西省打擊和防控內幕交易聯(lián)席會(huì )議辦公室關(guān)于做好行政機關(guān)涉及上市公司內幕信息管理工作的意見(jiàn)》（陜聯(lián)席辦發(fā)〔2012〕1號）轉發(fā)給你們，請遵照執行。
西安市政府辦公廳
二○一二年五月四日
陜西省打擊和防控內幕交易
聯(lián)席會(huì )議辦公室關(guān)于做好行政機關(guān)涉及
上市公司內幕信息管理工作的意見(jiàn)
（陜聯(lián)席辦發(fā)〔2012〕1號）
各設區市人民政府、楊凌示范區管委會(huì )、省人民政府各有關(guān)部門(mén)、各有關(guān)機構：
為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)《陜西省人民政府辦公廳轉發(fā)陜西證監局等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易實(shí)施意見(jiàn)的通知》（陜政辦發(fā)〔2011〕34號），推動(dòng)行政機關(guān)建立健全涉及上市公司內幕信息管理的相關(guān)制度，完善打擊和防控內幕交易基礎工作，經(jīng)省打擊和防控內幕交易聯(lián)席會(huì )議研究決定，現就做好行政機關(guān)涉及上市公司內幕信息管理工作有關(guān)事項提出以下意見(jiàn)：
一、嚴格界定內幕信息和內幕信息知情人范圍
各市政府、各有關(guān)部門(mén)和機構應對照《證券法》第75條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令〔2007〕第40號）第30條等法律和規章的有關(guān)規定，根據本單位的職能權限，認真梳理、細化可能接觸到的內幕信息范圍。內幕信息應涵蓋所有對上市公司及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的未公開(kāi)披露信息，包括但不限于上市公司未披露的并購重組方案、再融資方案、定期報告相關(guān)財務(wù)信息、利潤分配方案、回購股份方案、股權激勵方案以及高管人員重大變化等。要明確內幕信息管理重點(diǎn)，并在收發(fā)、辦文等程序設置甄別環(huán)節，以保證涉及內幕信息的事項均按照相關(guān)規定進(jìn)行決策審批和登記管理。
要根據工作辦理程序涉及的內幕信息產(chǎn)生和接觸環(huán)節，合理界定內幕信息知情人。內幕信息知情人范圍應包括在內幕信息公開(kāi)前，因從事內幕信息相關(guān)事項的受理、研究、決策和審批，或相關(guān)文件的收發(fā)、印制、傳遞、復制、保管等工作，直接或間接獲取內幕信息的人員，包括主要負責人、分管領(lǐng)導和內設機構負責人，相關(guān)事項承辦人，相關(guān)事項文秘服務(wù)、文書(shū)制作和文檔管理人員，相關(guān)事項內部監督人員等。
二、規范內幕信息事項的研究決策程序和內幕信息數據的接收使用程序
在涉及上市公司內幕信息相關(guān)事項的研究、論證、決策、審批過(guò)程中，應嚴格控制參與人員范圍，減少信息知悉及傳遞環(huán)節；簡(jiǎn)化決策流程，縮短決策時(shí)間，并建立責任追究制度。有關(guān)事項的決策，原則上應在相關(guān)股票停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。決策當天或次一交易日開(kāi)市前，應及時(shí)通知上市公司，督促和配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)。
稅務(wù)、統計、行業(yè)管理等有關(guān)部門(mén)，要求上市公司報送未公開(kāi)信息的，應提供明確法律依據，并嚴格履行保密義務(wù)。要求報送季度、年度經(jīng)營(yíng)財務(wù)數據的，應將報送時(shí)間安排在相關(guān)數據以信息快報等形式公開(kāi)披露后。要規范接收、使用和流轉內幕信息相關(guān)數據的工作程序，設置接收上市公司未公開(kāi)信息的專(zhuān)門(mén)通道，嚴格限制未公開(kāi)數據的用途，杜絕因職責所需之外而進(jìn)行的內幕信息流轉。
三、明確內幕信息的保密措施
建立內幕信息內部隔離和分級管理機制，明確涉及內幕信息的紙質(zhì)文件、計算機系統、通訊設備和存儲介質(zhì)等的管理辦法和操作規程，限制無(wú)關(guān)人員接觸內幕信息。明確相關(guān)事項研究、決策和審批結果的對外發(fā)布要求，在上市公司依法公開(kāi)披露前，任何人不得以?xún)炔恐v話(huà)、新聞通稿、接受訪(fǎng)談等形式予以公開(kāi)。明確要求相關(guān)內幕信息知情人不得向他人泄露、傳送內幕信息內容，不得利用內幕信息為本人、親屬或他人牟利。
四、明確內幕信息知情人登記管理措施
明確內幕信息知情人登記工作的責任部門(mén)和責任人。采取一事一記方式，按照規范格式要求（參見(jiàn)附件），建立內幕信息知情人檔案，登記知情人的姓名、身份證號碼、知悉內幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和內容等相關(guān)信息。明確內幕信息知情人檔案自記錄或更新之日起保存至少10年。除內幕信息知情人原始檔案保存備查外，內幕信息知情人登記資料還應在通知上市公司相關(guān)事項時(shí)一并送達，供上市公司按照有關(guān)規定進(jìn)行匯總、報備。
各市政府、各有關(guān)部門(mén)和機構要安排行政監察機構對內幕信息管理制度的建立和執行情況進(jìn)行定期監督檢查，反饋檢查情況，指導被檢查對象進(jìn)一步完善工作。對檢查中發(fā)現的不規范問(wèn)題和責任人及時(shí)采取處置措施；發(fā)現涉嫌內幕交易等違法犯罪行為的，及時(shí)移送證券監管或公安機關(guān)。
附件：內幕信息知情人檔案格式（略）
陜西省打擊和防控內幕交易聯(lián)席會(huì )議辦公室
二○一二年二月十六日
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