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《關(guān)于印發(fā)〈廣州市國資委監管提示函工作規則〉和〈廣州市國資委監管通報工作規則〉的通知》
穗國資監督〔2020〕1號
各監管企業(yè),受托監管部門(mén):
《廣州市國資委監管提示函工作規則》和《廣州市國資委監管通報工作規則》已經(jīng)市國資委黨委會(huì )議審議通過(guò),現印發(fā)給你們,請遵照執行。制定提示函和通報工作規則是貫徹以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管要求,形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制的具體舉措。各企業(yè)要高度重視,強化主體責任,認真做好提示函和通報事項整改落實(shí)工作,進(jìn)一步提升企業(yè)管控水平和抗風(fēng)險能力,促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
廣州市人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )
2020年4月24日
廣州市國資委監管提示函工作規則
第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制,加大對監管企業(yè)存在風(fēng)險和問(wèn)題警示力度,指導和督促監管企業(yè)提高防范化解重大風(fēng)險能力,切實(shí)做好相關(guān)整改落實(shí)工作,推動(dòng)企業(yè)實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展,參照國務(wù)院國資委《國資監管提示函工作規則》,結合監管企業(yè)實(shí)際,制定本規則。
第二條 本規則所稱(chēng)提示函是指市國資委在國資監管工作中提示特定監管企業(yè)有效應對、整改存在風(fēng)險和問(wèn)題的公文。
第三條 提示函主要適用于監管企業(yè)發(fā)生以下情形:
(一)貫徹黨中央、國務(wù)院重大決策部署及省委省政府、市委市政府工作要求力度不夠,進(jìn)度緩慢或成效欠佳的;
(二)執行黨章和黨內其他法規以及市國資委黨委規范性文件不到位的;
(三)執行國家法律法規、國資監管規章和規范性文件以及國資監管工作要求不到位或推動(dòng)改革不力,可能或已經(jīng)造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的;
(四)企業(yè)改革發(fā)展、黨的建設、董事會(huì )運行、經(jīng)營(yíng)管理中存在明顯問(wèn)題或苗頭性、傾向性問(wèn)題及較大風(fēng)險隱患的;
(五)企業(yè)未按規定執行重大事項請示報告制度或報告情況不準確、不及時(shí),可能或已經(jīng)對國資監管工作造成不良影響的;
(六)落實(shí)出資人監管和審計、紀檢監察、巡察監督等整改要求可能逾期或不達標的;
(七)在國際化經(jīng)營(yíng)、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當,可能或已經(jīng)造成較大負面影響的;
(八)其他需要提示的事項。
第四條 市國資委在國資監管工作中發(fā)現監管企業(yè)存在上述第三條所列情形的,按照相關(guān)工作程序,經(jīng)委主要領(lǐng)導審簽后,向有關(guān)監管企業(yè)印發(fā)提示函。
第五條 有關(guān)監管企業(yè)收到提示函后,應認真組織落實(shí),明確相關(guān)企業(yè)領(lǐng)導人員和職能部門(mén)的工作責任,對提示函事項進(jìn)行分析研判,制定工作方案,采取有效措施,做好風(fēng)險防控或整改落實(shí)工作。
第六條 對于提出的風(fēng)險事項,有關(guān)監管企業(yè)應當開(kāi)展全面排查,準確評估風(fēng)險涉及的范圍、影響程度等,積極應對風(fēng)險,做好企業(yè)間風(fēng)險隔離。
第七條 對于需要整改落實(shí)的事項,有關(guān)監管企業(yè)要嚴格對照相關(guān)整改要求,細化整改措施,明確整改時(shí)限,切實(shí)整改落實(shí)到位。
第八條 有關(guān)監管企業(yè)應當在收到提示函10個(gè)工作日內將風(fēng)險防控或整改落實(shí)工作方案書(shū)面報送市國資委;對提示函事項持有異議的,應當正式向市國資委作出書(shū)面解釋說(shuō)明。
第九條 有關(guān)監管企業(yè)要按照確定的工作方案,積極采取措施防控風(fēng)險,落實(shí)整改要求,完善關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度,優(yōu)化管理流程,強化內控體系有效執行,并通過(guò)企業(yè)內部紀檢監察、風(fēng)險合規、審計監督檢查、內部巡察等工作,確保風(fēng)險可控在控,整改工作落實(shí)落地。
第十條 需要長(cháng)期整改落實(shí)的事項,有關(guān)監管企業(yè)應當定期向市國資委報告工作進(jìn)展情況;對可能造成較大、重大資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的,應當及時(shí)報告市國資委。
第十一條 有關(guān)監管企業(yè)在提示函事項辦結后,要將相關(guān)工作開(kāi)展情況、具體舉措、整改成效等形成專(zhuān)項工作報告正式報送市國資委。
第十二條 市國資委將加強對監管企業(yè)提示函事項的監督檢查工作,跟蹤評估整改成效,切實(shí)消除風(fēng)險隱患,提升國資監管效能。
第十三條 市國資委將定期匯總分析提示函反映監管企業(yè)存在的風(fēng)險隱患和問(wèn)題,有針對性地完善國資監管政策制度,并將典型性、普遍性、多發(fā)性和系統性問(wèn)題納入年度綜合檢查或專(zhuān)項檢查范圍進(jìn)行抽查復核。
第十四條 市國資委對提示函事項整改不及時(shí)、不徹底或敷衍整改的監管企業(yè),進(jìn)行約談、通報;對違規經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的,按照《廣州市市屬企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究實(shí)施辦法（試行）》等有關(guān)規定,嚴肅追究責任;對涉嫌違紀違法的,及時(shí)移交有關(guān)紀檢監察機構。
第十五條 本規則由市國資委負責解釋。受委托監管部門(mén)可參照本規則執行。
第十六條 本規則自印發(fā)之日起施行。
廣州市國資委監管通報工作規則
第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制,有效開(kāi)展對監管企業(yè)重大違規問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件的通報工作,發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用,強化整改落實(shí)工作,推動(dòng)企業(yè)實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展,參照國務(wù)院國資委《國資監管通報工作規則》,結合監管企業(yè)實(shí)際,制定本規則。
第二條 本規則所稱(chēng)通報是指市國資委在國資監管工作中,對監管企業(yè)存在的典型性、普遍性或重大違規問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件,在監管企業(yè)范圍內予以批評、教育和警示的公文。
第三條 通報主要適用于監管企業(yè)發(fā)生以下情形:
(一)貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署及省委省政府、市委市政府工作要求存在重大問(wèn)題或產(chǎn)生其他嚴重不良后果的;
(二)嚴重違反黨章和黨內其他法規以及市國資委黨委規范性文件的;
(三)嚴重違反國家法律法規和國有資產(chǎn)監管規章、規范性文件及政策規定的;
(四)企業(yè)改革發(fā)展、黨的建設、董事會(huì )運行、經(jīng)營(yíng)管理中存在突出問(wèn)題,造成重大資產(chǎn)損失、重大風(fēng)險或其他嚴重不良后果的;
(五)企業(yè)未按規定執行重大事項請示報告制度,或惡意瞞報漏報謊報,對國資監管工作造成嚴重不良影響的;
(六)對出資人監管和審計、紀檢監察、巡察監督等工作中發(fā)現的問(wèn)題拒絕整改、敷衍整改或反復整改不到位的;
(七)在國際化經(jīng)營(yíng)、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當,造成重大負面影響或其他嚴重不良后果的;
(八)其他需要通報的事項。
第四條 市國資委在國資監管工作中發(fā)現監管企業(yè)存在上述第三條所列情形的,按照有關(guān)工作程序,經(jīng)委黨委會(huì )審定后,向各監管企業(yè)印發(fā)通報。
第五條 有關(guān)監管企業(yè)收到通報后,及時(shí)傳達部署,企業(yè)主要領(lǐng)導人員、領(lǐng)導班子成員及有關(guān)職能部門(mén)認真分析通報事項產(chǎn)生的根源,研究制定整改工作方案,明確整改措施、責任主體和時(shí)間進(jìn)度,認真落實(shí)整改要求。
第六條 有關(guān)監管企業(yè)在收到通報20個(gè)工作日內將相關(guān)工作情況及整改工作方案報送市國資委。
第七條 有關(guān)監管企業(yè)相關(guān)職能部門(mén)應當積極采取措施,立即糾正違規行為,消除不良影響,減少或挽回資產(chǎn)損失,有效防范類(lèi)似事件發(fā)生。
第八條 有關(guān)監管企業(yè)內控(風(fēng)險)管理部門(mén)對照通報事項反映的重大缺陷和管理漏洞,完善關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度,優(yōu)化管理流程,強化內控體系有效執行,切實(shí)提升內控體系管控水平。
第九條 有關(guān)監管企業(yè)在開(kāi)展審計和內部巡察工作中,要將通報事項納入年度工作重點(diǎn),強化對企業(yè)重大風(fēng)險和問(wèn)題整改工作的檢查力度,檢驗整改工作成效,確保整改工作落實(shí)落地。
第十條 對于通報事項涉及違反黨規黨紀、違規經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的,有關(guān)監管企業(yè)要嚴格按照規定對相關(guān)責任人嚴肅問(wèn)責。
第十一條 對于需要長(cháng)期整改落實(shí)的通報事項,有關(guān)監管企業(yè)應當定期向市國資委報告整改工作進(jìn)展情況。
第十二條 有關(guān)監管企業(yè)對通報事項整改落實(shí)后,要將整改工作開(kāi)展情況、整改成效及人員處理情況等形成專(zhuān)項工作報告,正式報送市國資委。
第十三條 各監管企業(yè)要從通報事項中汲取教訓,引以為戒,舉一反三,主動(dòng)開(kāi)展對照檢查,發(fā)現類(lèi)似問(wèn)題應當按照通報相關(guān)要求做好整改落實(shí)工作。
第十四條 市國資委將加強對監管企業(yè)通報事項整改落實(shí)工作的監督檢查,評估整改成效,推動(dòng)企業(yè)不斷完善內部管控機制。
第十五條 市國資委定期匯總分析通報反映監管企業(yè)存在的重大風(fēng)險事件和突出問(wèn)題,并在年度綜合檢查或專(zhuān)項檢查時(shí)進(jìn)行抽查復核,有針對性地完善國資監管政策制度。
第十六條 市國資委對整改不到位或拒絕整改、拖延整改的監管企業(yè),要嚴肅追究責任;對涉嫌違紀違法的,移交有關(guān)紀檢監察機構。
第十七條 本規則由市國資委負責解釋。受委托監管部門(mén)可參照本規則執行。
第十八條 本規則自印發(fā)之日起施行。
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