《國務(wù)院反壟斷委員會(huì )壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》（全文）

國務(wù)院反壟斷委員會(huì )壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南







（2019年1月4日國務(wù)院反壟斷委員會(huì )印發(fā)）

第一條 指南的目的和依據

為了指導在壟斷案件調查過(guò)程中適用經(jīng)營(yíng)者承諾及中止調查、終止調查程序（以下統稱(chēng)“經(jīng)營(yíng)者承諾制度”），提高反壟斷執法工作透明度，根據《中華人民共和國反壟斷法》（下稱(chēng)《反壟斷法》），制定本指南。

在壟斷案件調查中，依據《反壟斷法》第四十五條的規定，被調查的經(jīng)營(yíng)者可以提出承諾，采取具體措施消除其行為后果，國務(wù)院反壟斷執法機構（下稱(chēng)執法機構）可以接受經(jīng)營(yíng)者的承諾，決定中止調查和終止調查。這有助于提高反壟斷執法效率，節約行政執法資源，同時(shí)也能夠有效實(shí)現保護市場(chǎng)公平競爭、維護消費者利益和社會(huì )公共利益的目標。

第二條 經(jīng)營(yíng)者承諾制度的適用范圍

對于具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)或者銷(xiāo)售數量、分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)的橫向壟斷協(xié)議案件，執法機構不應接受經(jīng)營(yíng)者提出承諾，實(shí)施中止調查。

對于其他壟斷案件，經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)提出承諾，執法機構可以決定中止調查及終止調查程序。

第三條 中止調查及終止調查決定的法律后果

執法機構的中止調查及終止調查決定，不是對經(jīng)營(yíng)者的行為是否構成壟斷行為作出認定。執法機構仍然可以依法對其他類(lèi)似行為實(shí)施調查并作出行政處罰。中止調查及終止調查決定也不應作為認定該行為是否構成壟斷行為的相關(guān)證據。

第四條 經(jīng)營(yíng)者提出與撤回承諾

執法機構對涉嫌壟斷行為調查核實(shí)后，認為構成壟斷行為的，應當依法作出處理決定，不再接受經(jīng)營(yíng)者提出承諾。

鼓勵經(jīng)營(yíng)者在執法機構采取《反壟斷法》第三十九條所規定的任何措施后、作出行政處罰事先告知前提出承諾；經(jīng)營(yíng)者在行政處罰事先告知后提出承諾的，執法機構一般不再接受。

執法機構作出中止調查決定前，經(jīng)營(yíng)者可以撤回承諾。經(jīng)營(yíng)者撤回承諾的，執法機構將終止對經(jīng)營(yíng)者承諾的審查，繼續對該涉嫌壟斷行為進(jìn)行調查，并不再接受經(jīng)營(yíng)者提出承諾。

第五條 經(jīng)營(yíng)者提出承諾前與執法機構的溝通

執法機構鼓勵經(jīng)營(yíng)者在盡可能早的階段提出承諾。經(jīng)營(yíng)者提出承諾前，可以與執法機構進(jìn)行必要的溝通。

執法機構可以告知經(jīng)營(yíng)者涉嫌壟斷行為的基本事實(shí)以及可能造成的影響，并可以與經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行溝通。在溝通基礎上，由經(jīng)營(yíng)者自愿提出承諾。

第六條 經(jīng)營(yíng)者承諾的提出

經(jīng)營(yíng)者應以書(shū)面形式提出承諾。承諾通常載明下列事項：

（一）被調查的涉嫌壟斷行為及可能造成的影響；

（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；

（三）承諾采取的具體措施能夠消除行為后果的說(shuō)明；

（四）履行承諾的時(shí)間安排及方式；

（五）需要承諾的其他內容。

執法機構在收到經(jīng)營(yíng)者承諾后，向經(jīng)營(yíng)者出具書(shū)面回執，明確收到承諾的時(shí)間及材料清單。

第七條 經(jīng)營(yíng)者的承諾措施

經(jīng)營(yíng)者承諾的措施可以是結構性措施、行為性措施和綜合性措施。承諾的措施需要明確、可行且可以自主實(shí)施。如果承諾的措施需經(jīng)第三方同意方可實(shí)施，經(jīng)營(yíng)者需要提交第三方同意的書(shū)面意見(jiàn)。

前款所指的行為性措施包括調整定價(jià)策略、取消或者更改各類(lèi)交易限制措施、開(kāi)放網(wǎng)絡(luò )或者平臺等基礎設施，許可專(zhuān)利、技術(shù)秘密或者其他知識產(chǎn)權等；結構性措施包括剝離有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權等無(wú)形資產(chǎn)或者相關(guān)權益等。

第八條 經(jīng)營(yíng)者與執法機構的溝通

經(jīng)營(yíng)者與執法機構可以就承諾內容進(jìn)行溝通，包括案件事實(shí)的具體表述、承諾的措施能否有效消除涉嫌壟斷行為的后果以及是否限于解決執法機構所關(guān)注的競爭問(wèn)題等。

在溝通過(guò)程中，經(jīng)執法機構和經(jīng)營(yíng)者一致同意，可以共同邀請第三方經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、專(zhuān)家學(xué)者等共同參加討論。

第九條 承諾措施公開(kāi)征求意見(jiàn)與修改

執法機構認為經(jīng)營(yíng)者的涉嫌壟斷行為已經(jīng)影響到其他不特定多數的經(jīng)營(yíng)者、消費者的合法權益或者社會(huì )公共利益，可以就經(jīng)營(yíng)者承諾的措施向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)的時(shí)間一般不少于30日。

對社會(huì )公眾等各方提出的意見(jiàn)，執法機構認為需要采納的，可以建議經(jīng)營(yíng)者對承諾的措施進(jìn)行修改或者重新提出承諾措施。經(jīng)營(yíng)者不愿意對承諾的措施進(jìn)行修改并且無(wú)法給出合理解釋或者提出可行替代方案的，執法機構可以終止經(jīng)營(yíng)者承諾的審查與溝通程序，繼續對涉嫌壟斷行為進(jìn)行調查。

如果修改后承諾的措施在性質(zhì)或者范圍上發(fā)生了重大改變，執法機構可以再次向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

第十條 經(jīng)營(yíng)者履行承諾措施的期限

經(jīng)營(yíng)者履行承諾措施的期限，由執法機構根據具體案情決定。

經(jīng)營(yíng)者在履行期限前已經(jīng)完全履行承諾或者由于市場(chǎng)競爭狀況發(fā)生重大變化已經(jīng)沒(méi)有必要繼續履行承諾的，經(jīng)營(yíng)者可以申請提前終止調查。

第十一條 對承諾措施的分析審查

執法機構在對經(jīng)營(yíng)者的承諾進(jìn)行審查時(shí)，可以綜合考慮以下因素：

（一）經(jīng)營(yíng)者實(shí)施涉嫌壟斷行為的主觀(guān)態(tài)度；

（二）經(jīng)營(yíng)者實(shí)施涉嫌壟斷行為的性質(zhì)、持續時(shí)間、后果及社會(huì )影響；

（三）經(jīng)營(yíng)者承諾的措施及其預期效果。

第十二條 中止調查決定

執法機構決定中止調查的，應當制作中止調查決定書(shū)，載明下列內容：

（一）涉嫌壟斷行為的事實(shí)及對競爭產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生的影響；

（二）經(jīng)營(yíng)者承諾的消除行為后果的措施；

（三）經(jīng)營(yíng)者履行承諾的期限及方式；

（四）經(jīng)營(yíng)者在規定的時(shí)限內向執法機構報告承諾履行情況的義務(wù)；

（五）對經(jīng)營(yíng)者履行承諾的監督措施；

（六）不履行或者不完全履行承諾的法律后果等。

第十三條 經(jīng)營(yíng)者承諾履行情況的報告與監督

經(jīng)營(yíng)者按照中止調查決定書(shū)的要求，向執法機構書(shū)面報告承諾的履行情況。

執法機構應當對經(jīng)營(yíng)者履行承諾的情況進(jìn)行監督。

第十四條 經(jīng)營(yíng)者承諾措施的變更

經(jīng)營(yíng)者在履行承諾的過(guò)程中，因自身經(jīng)營(yíng)狀況或者市場(chǎng)競爭狀況等發(fā)生重大變化，可以向執法機構申請變更承諾的措施。

執法機構將對經(jīng)營(yíng)者變更申請進(jìn)行審查，并將是否同意經(jīng)營(yíng)者變更承諾措施的結果書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)者。

執法機構認為經(jīng)營(yíng)者對承諾措施的變更可能影響到其他不特定多數的經(jīng)營(yíng)者、消費者的合法權益或者社會(huì )公共利益，可以就經(jīng)營(yíng)者變更的承諾措施向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

第十五條 終止調查決定

經(jīng)營(yíng)者履行承諾的，執法機構可以決定終止調查，并制作終止調查決定書(shū)。

終止調查決定書(shū)需要載明下列內容：

（一）執法機構調查的經(jīng)營(yíng)者涉嫌壟斷行為；

（二）經(jīng)營(yíng)者承諾的消除行為后果的措施；

（三）經(jīng)營(yíng)者履行承諾的情況；

（四）對經(jīng)營(yíng)者履行承諾的監督情況；

（五）終止涉嫌壟斷行為的調查決定。

第十六條 中止調查、終止調查決定的公布

執法機構應當將中止調查決定、終止調查決定及時(shí)向社會(huì )公布。

第十七條 恢復調查決定

如果出現《反壟斷法》第四十五條第三款所規定的情形，執法機構應當恢復對涉嫌壟斷行為的調查。

行業(yè)主管部門(mén)、消費者或者其他經(jīng)營(yíng)者認為符合上述情形的，可以向執法機構提出恢復調查的建議，由執法機構審查后決定是否恢復調查。

第十八條 恢復調查后的中止調查和處罰

執法機構恢復調查后，不再接受經(jīng)營(yíng)者提出承諾。但是，依據《反壟斷法》第四十五條第三款第（二）項恢復調查的，執法機構可以基于新的事實(shí)接受經(jīng)營(yíng)者提出承諾。

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