《國務(wù)院反壟斷委員會(huì )關(guān)于知識產(chǎn)權領(lǐng)域的反壟斷指南》（全文）

國務(wù)院反壟斷委員會(huì )關(guān)于知識產(chǎn)權領(lǐng)域的反壟斷指南







（2019年1月4日國務(wù)院反壟斷委員會(huì )印發(fā)）




 

第一章  總則

第一條 指南的目的和依據

反壟斷與保護知識產(chǎn)權具有共同的目標，即保護競爭和激勵創(chuàng )新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會(huì )公共利益。根據《中華人民共和國反壟斷法》（下稱(chēng)《反壟斷法》），經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識產(chǎn)權的法律、行政法規規定行使知識產(chǎn)權的行為，不適用《反壟斷法》；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭的行為，適用《反壟斷法》。

經(jīng)營(yíng)者濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭的行為不是一種獨立的壟斷行為。經(jīng)營(yíng)者在行使知識產(chǎn)權或者從事相關(guān)行為時(shí)，達成或者實(shí)施壟斷協(xié)議，濫用市場(chǎng)支配地位，或者實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營(yíng)者集中，可能構成濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭的行為。為對濫用知識產(chǎn)權行為適用《反壟斷法》提供指引，提高反壟斷執法工作的透明度，根據《反壟斷法》、《國務(wù)院反壟斷委員會(huì )關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》（下稱(chēng)《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》）等法律規定，制定本指南。

第二條 分析原則

分析經(jīng)營(yíng)者是否濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭，遵循以下基本原則：

（一）采用與其他財產(chǎn)性權利相同的規制標準，遵循《反壟斷法》相關(guān)規定；

（二）考慮知識產(chǎn)權的特點(diǎn)；

（三）不因經(jīng)營(yíng)者擁有知識產(chǎn)權而推定其在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位；

（四）根據個(gè)案情況考慮相關(guān)行為對效率和創(chuàng )新的積極影響。

第三條 分析思路

分析經(jīng)營(yíng)者是否濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭，通常遵循以下思路：

（一）分析行為的特征和表現形式

經(jīng)營(yíng)者濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭的行為，可能是行使知識產(chǎn)權的行為，也可能是與行使知識產(chǎn)權相關(guān)的行為。通常根據經(jīng)營(yíng)者行為的特征和表現形式，分析可能構成的壟斷行為。

（二）界定相關(guān)市場(chǎng)

界定相關(guān)市場(chǎng)，通常遵循相關(guān)市場(chǎng)界定的基本依據和一般方法，同時(shí)考慮知識產(chǎn)權的特殊性。

（三）分析行為對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生的排除、限制影響

分析行為對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生的排除、限制影響,通常需要結合市場(chǎng)競爭狀況，對具體行為進(jìn)行分析。

（四）分析行為對創(chuàng )新和效率的積極影響

經(jīng)營(yíng)者行為對創(chuàng )新和效率可能產(chǎn)生積極影響，包括促進(jìn)技術(shù)的傳播利用、提高資源的利用效率等。分析上述積極影響，需考慮其是否滿(mǎn)足本指南第六條規定的條件。

第四條 相關(guān)市場(chǎng)

知識產(chǎn)權既可以直接作為交易的標的，也可以被用于提供商品或者服務(wù)（以下統稱(chēng)商品）。通常情況下，需依據《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》界定相關(guān)市場(chǎng)。如果僅界定相關(guān)商品市場(chǎng)難以全面評估行為的競爭影響，可能需要界定相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)。根據個(gè)案情況，還可以考慮行為對創(chuàng )新、研發(fā)等因素的影響。

相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)是指由需求者認為具有較為緊密替代關(guān)系的一組或者一類(lèi)技術(shù)所構成的市場(chǎng)。界定相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)可以考慮以下因素：技術(shù)的屬性、用途、許可費、兼容程度、所涉知識產(chǎn)權的期限、需求者轉向其他具有替代關(guān)系技術(shù)的可能性及成本等。通常情況下，如果利用不同技術(shù)能夠提供具有替代關(guān)系的商品，這些技術(shù)可能具有替代關(guān)系。在考慮一項技術(shù)與知識產(chǎn)權所涉技術(shù)是否具有替代關(guān)系時(shí)，不僅要考慮該技術(shù)目前的應用領(lǐng)域，還需考慮其潛在的應用領(lǐng)域。

界定相關(guān)市場(chǎng)，需界定相關(guān)地域市場(chǎng)并考慮知識產(chǎn)權的地域性。當相關(guān)交易涉及多個(gè)國家和地區時(shí)，還需考慮交易條件對相關(guān)地域市場(chǎng)界定的影響。

第五條 分析排除、限制競爭影響的考慮因素

（一）評估市場(chǎng)的競爭狀況，可以考慮以下因素：行業(yè)特點(diǎn)與行業(yè)發(fā)展狀況；主要競爭者及其市場(chǎng)份額；市場(chǎng)集中度；市場(chǎng)進(jìn)入的難易程度；交易相對人的市場(chǎng)地位及對相關(guān)知識產(chǎn)權的依賴(lài)程度；相關(guān)技術(shù)更新、發(fā)展趨勢及研發(fā)情況等。

計算經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，可根據個(gè)案情況，考慮利用該技術(shù)生產(chǎn)的商品在相關(guān)市場(chǎng)的份額、該技術(shù)的許可費收入占相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)總許可費收入的比重、具有替代關(guān)系技術(shù)的數量等。

（二）對具體行為進(jìn)行分析，可以考慮以下因素：經(jīng)營(yíng)者之間的競爭關(guān)系；經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額及其對市場(chǎng)的控制力；行為對產(chǎn)量、區域、消費者等方面產(chǎn)生限制的時(shí)間、范圍和程度；行為設置或者提高市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的可能性；行為對技術(shù)創(chuàng )新、傳播和發(fā)展的阻礙；行為對行業(yè)發(fā)展的阻礙；行為對潛在競爭的影響等。

判斷經(jīng)營(yíng)者之間的競爭關(guān)系，根據個(gè)案情況，可以考慮在沒(méi)有該行為的情況下，經(jīng)營(yíng)者是否具有實(shí)際或者潛在的競爭關(guān)系。

第六條 競爭積極影響需要滿(mǎn)足的條件

通常情況下，經(jīng)營(yíng)者行為對創(chuàng )新和效率的積極影響需同時(shí)滿(mǎn)足下列條件：

（一）該行為與促進(jìn)創(chuàng )新、提高效率具有因果關(guān)系；

（二）相對于其他促進(jìn)創(chuàng )新、提高效率的行為，在經(jīng)營(yíng)者合理商業(yè)選擇范圍內，該行為對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生的排除、限制影響更??；

（三）該行為不會(huì )排除、嚴重限制市場(chǎng)競爭；

（四）該行為不會(huì )嚴重阻礙其他經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng )新；

（五）消費者能夠分享促進(jìn)創(chuàng )新、提高效率所產(chǎn)生的利益。

 

第二章 可能排除、限制競爭的知識產(chǎn)權協(xié)議

涉及知識產(chǎn)權的協(xié)議,特別是聯(lián)合研發(fā)、交叉許可等，通常具有激勵創(chuàng )新、促進(jìn)競爭的效果，不同的協(xié)議類(lèi)型產(chǎn)生的積極影響有所不同。但是，涉及知識產(chǎn)權的協(xié)議也可能對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生排除、限制影響，適用《反壟斷法》第二章規定。

第七條 聯(lián)合研發(fā)

聯(lián)合研發(fā)是指經(jīng)營(yíng)者共同研發(fā)技術(shù)、產(chǎn)品等，及利用研發(fā)成果的行為。聯(lián)合研發(fā)通?？梢怨澕s研發(fā)成本，提高研發(fā)效率，但是也可能對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生排除、限制影響，分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）是否限制經(jīng)營(yíng)者在與聯(lián)合研發(fā)無(wú)關(guān)的領(lǐng)域獨立或者與第三方合作進(jìn)行研發(fā)；

（二）是否限制經(jīng)營(yíng)者在聯(lián)合研發(fā)完成后進(jìn)行后續研發(fā)；

（三）是否限定經(jīng)營(yíng)者在與聯(lián)合研發(fā)無(wú)關(guān)的領(lǐng)域研發(fā)的新技術(shù)或者新產(chǎn)品所涉知識產(chǎn)權的歸屬和行使。

第八條 交叉許可

交叉許可是指經(jīng)營(yíng)者將各自擁有的知識產(chǎn)權相互許可使用。交叉許可通?？梢越档椭R產(chǎn)權許可成本，促進(jìn)知識產(chǎn)權實(shí)施，但是也可能對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生排除、限制影響，分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）是否為排他性許可；

（二）是否構成第三方進(jìn)入市場(chǎng)的壁壘；

（三）是否排除、限制下游市場(chǎng)的競爭；

（四）是否提高了相關(guān)商品的成本。

第九條 排他性回授和獨占性回授

回授是指被許可人將其利用被許可的知識產(chǎn)權所作的改進(jìn)，或者通過(guò)使用被許可的知識產(chǎn)權所獲得的新成果授權給許可人?；厥谕ǔ？梢酝苿?dòng)對新成果的投資和運用，但是排他性回授和獨占性回授可能降低被許可人的創(chuàng )新動(dòng)力，對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生排除、限制影響。

如果僅有許可人或者其指定的第三方和被許可人有權實(shí)施回授的改進(jìn)或者新成果，這種回授是排他性的。如果僅有許可人或者其指定的第三方有權實(shí)施回授的改進(jìn)或者新成果，這種回授是獨占性的。通常情況下，獨占性回授比排他性回授排除、限制競爭的可能性更大。分析排他性回授和獨占性回授對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生的排除、限制影響時(shí)可以考慮以下因素：

（一）許可人是否就回授提供實(shí)質(zhì)性的對價(jià)；

（二）許可人與被許可人在交叉許可中是否相互要求獨占性回授或者排他性回授；

（三）回授是否導致改進(jìn)或者新成果向單一經(jīng)營(yíng)者集中，使其獲得或者增強市場(chǎng)控制力；

（四）回授是否影響被許可人進(jìn)行改進(jìn)的積極性。

如果許可人要求被許可人將上述改進(jìn)或者新成果轉讓給許可人，或者其指定的第三方，分析該行為是否排除、限制競爭，同樣考慮上述因素。

第十條 不質(zhì)疑條款

不質(zhì)疑條款是指在與知識產(chǎn)權許可相關(guān)的協(xié)議中，許可人要求被許可人不得對其知識產(chǎn)權有效性提出異議的一類(lèi)條款。分析不質(zhì)疑條款對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生的排除、限制影響，可以考慮以下因素：

（一）許可人是否要求所有的被許可人不質(zhì)疑其知識產(chǎn)權的有效性；

（二）不質(zhì)疑條款涉及的知識產(chǎn)權許可是否有償；

（三）不質(zhì)疑條款涉及的知識產(chǎn)權是否可能構成下游市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘；

（四）不質(zhì)疑條款涉及的知識產(chǎn)權是否阻礙其他競爭性知識產(chǎn)權的實(shí)施;

（五）不質(zhì)疑條款涉及的知識產(chǎn)權許可是否具有排他性；

（六）被許可人質(zhì)疑許可人知識產(chǎn)權的有效性是否可能因此遭受重大損失。

第十一條 標準制定

本指南所稱(chēng)標準制定，是指經(jīng)營(yíng)者共同制定或參與制定在一定范圍內統一實(shí)施的涉及知識產(chǎn)權的標準。標準制定有助于實(shí)現不同產(chǎn)品之間的通用性，降低成本，提高效率，保證產(chǎn)品質(zhì)量。但是，具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者共同參與標準制定可能排除、限制競爭，具體分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）是否沒(méi)有正當理由，排除其他特定經(jīng)營(yíng)者；

（二）是否沒(méi)有正當理由，排斥特定經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)方案；

（三）是否約定不實(shí)施其他競爭性標準；

（四）對行使標準中所包含的知識產(chǎn)權是否有必要、合理的約束機制。

第十二條 其他限制

經(jīng)營(yíng)者許可知識產(chǎn)權，還可能涉及下列限制：

（一）限制知識產(chǎn)權的使用領(lǐng)域；

（二）限制利用知識產(chǎn)權提供的商品的銷(xiāo)售或傳播渠道、范圍或者對象；

（三）限制經(jīng)營(yíng)者利用知識產(chǎn)權提供的商品數量；

（四）限制經(jīng)營(yíng)者使用具有競爭關(guān)系的技術(shù)或者提供具有競爭關(guān)系的商品。

上述限制通常具有商業(yè)合理性，能夠提高效率，促進(jìn)知識產(chǎn)權實(shí)施，但是也可能對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生排除、限制影響，分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）限制的內容、程度及實(shí)施方式；

（二）利用知識產(chǎn)權提供的商品的特點(diǎn)；

（三）限制與知識產(chǎn)權許可條件的關(guān)系；

（四）是否包含多項限制；

（五）如果其他經(jīng)營(yíng)者擁有的知識產(chǎn)權涉及具有替代關(guān)系的技術(shù)，其他經(jīng)營(yíng)者是否實(shí)施相同或者類(lèi)似的限制。

第十三條 安全港規則

為了提高執法效率，給市場(chǎng)主體提供明確的預期，設立安全港規則。安全港規則是指，如果經(jīng)營(yíng)者符合下列條件之一，通常不將其達成的涉及知識產(chǎn)權的協(xié)議認定為《反壟斷法》第十三條第一款第六項和第十四條第三項規定的壟斷協(xié)議，但是有相反的證據證明該協(xié)議對市場(chǎng)競爭產(chǎn)生排除、限制影響的除外。

（一）具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計不超過(guò)20%；

（二）經(jīng)營(yíng)者與交易相對人在受到涉及知識產(chǎn)權的協(xié)議影響的任一相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額均不超過(guò)30%；

（三）如果經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的份額難以獲得，或者市場(chǎng)份額不能準確反映經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)地位，但在相關(guān)市場(chǎng)上除協(xié)議各方控制的技術(shù)外，存在四個(gè)或者四個(gè)以上能夠以合理成本得到的由其他經(jīng)營(yíng)者獨立控制的具有替代關(guān)系的技術(shù)。


 

第三章  涉及知識產(chǎn)權的濫用市場(chǎng)支配地位行為

認定涉及知識產(chǎn)權的濫用市場(chǎng)支配地位行為，適用《反壟斷法》第三章規定。通常情況下，首先界定相關(guān)市場(chǎng)，認定經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位，再根據個(gè)案情況，具體分析行為是否構成濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭的行為。

第十四條 知識產(chǎn)權與市場(chǎng)支配地位的認定

經(jīng)營(yíng)者擁有知識產(chǎn)權，并不意味著(zhù)其必然具有市場(chǎng)支配地位。認定擁有知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上是否具有支配地位，應依據《反壟斷法》第十八條、第十九條規定的認定或者推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的因素和情形進(jìn)行分析，結合知識產(chǎn)權的特點(diǎn)，還可具體考慮以下因素：

（一）交易相對人轉向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者商品等的可能性及轉換成本；

（二）下游市場(chǎng)對利用知識產(chǎn)權所提供的商品的依賴(lài)程度；

（三）交易相對人對經(jīng)營(yíng)者的制衡能力。

第十五條 以不公平的高價(jià)許可知識產(chǎn)權

具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，可能濫用其市場(chǎng)支配地位，以不公平的高價(jià)許可知識產(chǎn)權，排除、限制競爭。分析其是否構成濫用市場(chǎng)支配地位行為，可以考慮以下因素：

（一）許可費的計算方法，及知識產(chǎn)權對相關(guān)商品價(jià)值的貢獻；

（二）經(jīng)營(yíng)者對知識產(chǎn)權許可作出的承諾；

（三）知識產(chǎn)權的許可歷史或者可比照的許可費標準；

（四）導致不公平高價(jià)的許可條件，包括超出知識產(chǎn)權的地域范圍或者覆蓋的商品范圍收取許可費等；

（五）在一攬子許可時(shí)是否就過(guò)期或者無(wú)效的知識產(chǎn)權收取許可費。

分析經(jīng)營(yíng)者是否以不公平的高價(jià)許可標準必要專(zhuān)利，還可考慮符合相關(guān)標準的商品所承擔的整體許可費情況及其對相關(guān)產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展的影響。

第十六條 拒絕許可知識產(chǎn)權

拒絕許可是經(jīng)營(yíng)者行使知識產(chǎn)權的一種表現形式，一般情況下，經(jīng)營(yíng)者不承擔與競爭對手或者交易相對人進(jìn)行交易的義務(wù)。但是，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒(méi)有正當理由拒絕許可知識產(chǎn)權，可能構成濫用市場(chǎng)支配地位行為，排除、限制競爭。具體分析時(shí)，可以考慮以下因素：

（一）經(jīng)營(yíng)者對該知識產(chǎn)權許可做出的承諾；

（二）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)是否必須獲得該知識產(chǎn)權的許可；

（三）拒絕許可相關(guān)知識產(chǎn)權對市場(chǎng)競爭和經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行創(chuàng )新的影響及程度；

（四）被拒絕方是否缺乏支付合理許可費的意愿和能力等；

（五）經(jīng)營(yíng)者是否曾對被拒絕方提出過(guò)合理要約；

（六）拒絕許可相關(guān)知識產(chǎn)權是否會(huì )損害消費者利益或者社會(huì )公共利益。

第十七條 涉及知識產(chǎn)權的搭售

涉及知識產(chǎn)權的搭售，是指知識產(chǎn)權的許可、轉讓?zhuān)越?jīng)營(yíng)者接受其他知識產(chǎn)權的許可、轉讓?zhuān)蛘呓邮芷渌唐窞闂l件。知識產(chǎn)權的一攬子許可也可能是搭售的一種形式。具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒(méi)有正當理由，可能通過(guò)上述搭售行為，排除、限制競爭。

分析涉及知識產(chǎn)權的搭售是否構成濫用市場(chǎng)支配地位行為，可以考慮以下因素：

（一）是否違背交易相對人意愿；

（二）是否符合交易慣例或者消費習慣；

（三）是否無(wú)視相關(guān)知識產(chǎn)權或者商品的性質(zhì)差異及相互關(guān)系；

（四）是否具有合理性和必要性，如為實(shí)現技術(shù)兼容、產(chǎn)品安全、產(chǎn)品性能等所必不可少的措施等；

（五）是否排除、限制其他經(jīng)營(yíng)者的交易機會(huì )；

（六）是否限制消費者的選擇權。

第十八條 涉及知識產(chǎn)權的附加不合理交易條件

具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒(méi)有正當理由，在涉及知識產(chǎn)權的交易中附加下列交易條件，可能產(chǎn)生排除、限制競爭效果：

（一）要求進(jìn)行獨占性回授或者排他性回授；

（二）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權的有效性提出質(zhì)疑，或者禁止交易相對人對其提起知識產(chǎn)權侵權訴訟；

（三）限制交易相對人實(shí)施自有知識產(chǎn)權，限制交易相對人利用或者研發(fā)具有競爭關(guān)系的技術(shù)或者商品；

（四）對期限屆滿(mǎn)或者被宣告無(wú)效的知識產(chǎn)權主張權利；

（五）在不提供合理對價(jià)的情況下要求交易相對人與其進(jìn)行交叉許可；

（六）迫使或者禁止交易相對人與第三方進(jìn)行交易，或者限制交易相對人與第三方進(jìn)行交易的條件。

第十九條 涉及知識產(chǎn)權的差別待遇

在涉及知識產(chǎn)權的交易中，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒(méi)有正當理由，可能對條件實(shí)質(zhì)相同的交易相對人實(shí)施不同的許可條件，排除、限制競爭。分析經(jīng)營(yíng)者實(shí)行的差別待遇是否構成濫用市場(chǎng)支配地位行為，可以考慮以下因素：

（一）交易相對人的條件是否實(shí)質(zhì)相同，包括相關(guān)知識產(chǎn)權的使用范圍、不同交易相對人利用相關(guān)知識產(chǎn)權提供的商品是否存在替代關(guān)系等；

（二）許可條件是否實(shí)質(zhì)不同，包括許可數量、地域和期限等。除分析許可協(xié)議條款外，還需綜合考慮許可人和被許可人之間達成的其他商業(yè)安排對許可條件的影響；

（三）該差別待遇是否對被許可人參與市場(chǎng)競爭產(chǎn)生顯著(zhù)不利影響。


 

第四章 涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者集中
 

涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者集中有一定特殊性，主要體現在構成經(jīng)營(yíng)者集中的情形、審查的考慮因素和附加限制性條件等方面。審查涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者集中，適用《反壟斷法》第四章規定。

第二十條 涉及知識產(chǎn)權的交易可能構成經(jīng)營(yíng)者集中的情形

經(jīng)營(yíng)者通過(guò)涉及知識產(chǎn)權的交易取得對其他經(jīng)營(yíng)者的控制權或者能夠對其他經(jīng)營(yíng)者施加決定性影響，可能構成經(jīng)營(yíng)者集中。其中，分析知識產(chǎn)權轉讓或許可構成經(jīng)營(yíng)者集中情形時(shí)，可以考慮以下因素：

（一）知識產(chǎn)權是否構成獨立業(yè)務(wù)；

（二）知識產(chǎn)權在上一會(huì )計年度是否產(chǎn)生了獨立且可計算的營(yíng)業(yè)額；

（三）知識產(chǎn)權許可的方式和期限。

第二十一條 涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)者集中審查

如果涉及知識產(chǎn)權的安排是集中交易的實(shí)質(zhì)性組成部分或者對交易目的的實(shí)現具有重要意義，在經(jīng)營(yíng)者集中審查過(guò)程中，考慮《反壟斷法》第二十七條規定的因素，同時(shí)考慮知識產(chǎn)權的特點(diǎn)。

第二十二條 涉及知識產(chǎn)權的限制性條件類(lèi)型

涉及知識產(chǎn)權的限制性條件包括結構性條件、行為性條件和綜合性條件。附加涉及知識產(chǎn)權的限制性條件，通常根據個(gè)案情況，針對經(jīng)營(yíng)者集中具有或可能具有的排除、限制競爭效果，對限制性條件建議進(jìn)行評估后確定。

第二十三條 涉及知識產(chǎn)權的結構性條件

經(jīng)營(yíng)者可以提出剝離知識產(chǎn)權或者知識產(chǎn)權所涉業(yè)務(wù)的限制性條件建議。經(jīng)營(yíng)者通常需確保知識產(chǎn)權受讓方擁有必要的資源、能力并有意愿通過(guò)使用被剝離的知識產(chǎn)權或者從事所涉業(yè)務(wù)參與市場(chǎng)競爭。剝離應有效、可行、及時(shí)，以避免市場(chǎng)的競爭狀況受到影響。

第二十四條 涉及知識產(chǎn)權的行為性條件

涉及知識產(chǎn)權的行為性條件根據個(gè)案情況確定，限制性條件建議可能涉及以下內容：

（一）知識產(chǎn)權許可；

（二）保持知識產(chǎn)權相關(guān)業(yè)務(wù)的獨立運營(yíng)，相關(guān)業(yè)務(wù)應具備在一定期間內進(jìn)行有效競爭的條件；

（三）對知識產(chǎn)權許可條件進(jìn)行約束，包括要求經(jīng)營(yíng)者在實(shí)施專(zhuān)利許可時(shí)遵守公平、合理、無(wú)歧視義務(wù)，不進(jìn)行搭售等，經(jīng)營(yíng)者通常需通過(guò)具體安排確保其遵守該義務(wù)；

（四）收取合理的許可使用費，經(jīng)營(yíng)者通常應詳細說(shuō)明許可費率的計算方法、許可費的支付方式、公平的談判條件和機會(huì )等。

第二十五條 涉及知識產(chǎn)權的綜合性條件

經(jīng)營(yíng)者可將結構性條件和行為性條件相結合，提出涉及知識產(chǎn)權的綜合性限制性條件建議。

 

第五章 涉及知識產(chǎn)權的其他情形

一些涉及知識產(chǎn)權的情形可能構成不同類(lèi)型的壟斷行為，也可能涉及特定主體，可根據個(gè)案情況進(jìn)行分析，適用《反壟斷法》的相關(guān)規定。

第二十六條 專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)

專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者將各自的專(zhuān)利共同許可給聯(lián)營(yíng)成員或者第三方。專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)各方通常委托聯(lián)營(yíng)成員或者獨立第三方對聯(lián)營(yíng)進(jìn)行管理。聯(lián)營(yíng)具體方式包括達成協(xié)議，設立公司或者其他實(shí)體等。

專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)一般可以降低交易成本，提高許可效率，具有促進(jìn)競爭的效果。但是，專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)也可能排除、限制競爭，具體分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對市場(chǎng)的控制力；

（二）聯(lián)營(yíng)中的專(zhuān)利是否涉及具有替代關(guān)系的技術(shù)；

（三）是否限制聯(lián)營(yíng)成員單獨對外許可專(zhuān)利或研發(fā)技術(shù)；

（四）經(jīng)營(yíng)者是否通過(guò)聯(lián)營(yíng)交換商品價(jià)格、產(chǎn)量等信息；

（五）經(jīng)營(yíng)者是否通過(guò)聯(lián)營(yíng)進(jìn)行交叉許可、獨占性回授或者排他性回授、訂立不質(zhì)疑條款及實(shí)施其他限制等；

（六）經(jīng)營(yíng)者是否通過(guò)聯(lián)營(yíng)以不公平高價(jià)許可專(zhuān)利、搭售、附加不合理交易條件或者實(shí)行差別待遇等。

第二十七條 標準必要專(zhuān)利涉及的特殊問(wèn)題

標準必要專(zhuān)利是指實(shí)施某項標準必不可少的專(zhuān)利。認定擁有標準必要專(zhuān)利的經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位，應依據本指南第十四條進(jìn)行分析，同時(shí)還可以考慮以下因素：

（一）標準的市場(chǎng)價(jià)值、應用范圍和程度；

（二）是否存在具有替代關(guān)系的標準或者技術(shù)，包括使用具有替代關(guān)系標準或者技術(shù)的可能性和轉換成本；

（三）行業(yè)對相關(guān)標準的依賴(lài)程度；

（四）相關(guān)標準的演進(jìn)情況與兼容性；

（五）納入標準的相關(guān)技術(shù)被替換的可能性。

擁有市場(chǎng)支配地位的標準必要專(zhuān)利權人通過(guò)請求法院或者相關(guān)部門(mén)作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權的判決、裁定或者決定，迫使被許可人接受其提出的不公平高價(jià)許可費或者其他不合理的許可條件，可能排除、限制競爭。具體分析時(shí)，可以考慮以下因素：

（一）談判雙方在談判過(guò)程中的行為表現及其體現出的真實(shí)意愿；

（二）相關(guān)標準必要專(zhuān)利所負擔的有關(guān)承諾；

（三）談判雙方在談判過(guò)程中所提出的許可條件；

（四）請求法院或者相關(guān)部門(mén)作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權的判決、裁定或者決定對許可談判的影響；

（五）請求法院或者相關(guān)部門(mén)作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權的判決、裁定或者決定對下游市場(chǎng)競爭和消費者利益的影響。

第二十八條 著(zhù)作權集體管理

著(zhù)作權集體管理通常有利于單個(gè)著(zhù)作權人權利的行使，降低個(gè)人維權以及用戶(hù)獲得授權的成本，促進(jìn)作品的傳播和著(zhù)作權保護。但是，著(zhù)作權集體管理組織在開(kāi)展活動(dòng)過(guò)程中，有可能濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭。具體分析時(shí)，可以根據行為的特征和表現形式，認定可能構成的壟斷行為并分析相關(guān)因素。

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