國鐵安監規〔2023〕17號《國家鐵路局關(guān)于印發(fā)〈國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權基準〉的通知》
《國家鐵路局關(guān)于印發(fā)〈國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權基準〉的通知》
國鐵安監規〔2023〕17號
各地區鐵路監管局、機關(guān)各部門(mén):
為進(jìn)一步規范鐵路行政處罰行為,規范行使行政處罰裁量權,保護當事人合法權益,現將《國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權基準》印發(fā)給你們,請認真貫徹執行。
國家鐵路局
2023年6月29日
國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權基準
第一條 為了規范鐵路行政處罰裁量權的行使,確保依法行政、合理行政,保護公民、法人和其他組織的合法權益,根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見(jiàn)》等相關(guān)規定,結合鐵路監管工作實(shí)際,制定本文件。
第二條 國家鐵路局和地區鐵路監督管理局(以下統稱(chēng)鐵路監管部門(mén))在其職責范圍內實(shí)施行政處罰,適用本文件。
法律、法規、規章對行政處罰裁量權的行使另有規定的,從其規定。
第三條 本文件所稱(chēng)行政處罰裁量權,是指鐵路監管部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí),在法律、法規、規章規定的行政處罰權限范圍內,綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節以及社會(huì )危害程度等因素,對是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類(lèi)和幅度等作出裁斷、選擇和適用的權力。
第四條 對于鐵路監管領(lǐng)域常見(jiàn)的行政處罰事項,根據違反法律、法規和規章的行為以及本文件裁量原則和裁量等級等規定,制定《鐵路常見(jiàn)行政處罰事項裁量權基準表》(見(jiàn)附件,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基準表》)。
鐵路監管部門(mén)實(shí)施行政處罰時(shí),應當根據案件具體情形,按照本文件中相關(guān)規定,結合《基準表》行使裁量權,確定處罰幅度;《基準表》中未列明的行政處罰事項,應當參照本文件執行。
第五條 行使行政處罰裁量權,應當遵循以下原則:
(一)依法裁量原則。鐵路監管部門(mén)應當在法律、法規、規章規定的行政處罰種類(lèi)、范圍、幅度內行使裁量權。行使裁量權不得損害當事人的合法權益。
(二)過(guò)罰相當原則。鐵路監管部門(mén)實(shí)施行政處罰應當以事實(shí)為依據,以法律為準繩,在行使裁量權時(shí)應當考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節以及社會(huì )危害程度等,作出的行政處罰要與違法行為相當。
(三)公平公正原則。對違法事實(shí)、類(lèi)別、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等相同或者相近的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí),適用的法律依據、處罰種類(lèi)與處罰幅度基本一致。
(四)正當程序原則。鐵路監管部門(mén)在行使裁量權時(shí),應當遵循行政處罰的程序規定,充分聽(tīng)取當事人的意見(jiàn),依法保障當事人的知情權和參與權。
(五)處罰與教育相結合原則。兼顧糾正違法行為和教育當事人,引導當事人自覺(jué)守法。
(六)綜合裁量原則。在行使行政處罰裁量權時(shí),應當綜合分析違法行為的主體、客體、主觀(guān)、客觀(guān)及社會(huì )危害后果等因素,兼顧地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展狀況,實(shí)現政治效果、社會(huì )效果、法律效果的統一,并符合社會(huì )公序良俗和公眾合理期待。
第六條 行使行政處罰裁量權應當符合立法目的,并綜合考慮以下情形:
(一)當事人的主觀(guān)過(guò)錯程度,注意區分故意與過(guò)失;
(二)違法行為危害的具體對象,注意區分客運列車(chē)(動(dòng)車(chē)組列車(chē))或貨運列車(chē),高鐵線(xiàn)路、繁忙干線(xiàn)鐵路或其他線(xiàn)路鐵路等;
(三)違法行為造成的危害后果,包括人員傷亡情況、經(jīng)濟損失情況、違法所得等;
(四)違法行為造成的社會(huì )影響程度;
(五)違法行為的規?;蛏婕暗膮^域范圍的大??;
(六)違法行為的具體方式或者手段;
(七)違法行為持續時(shí)間長(cháng)短;
(八)當事人實(shí)施同一性質(zhì)違法行為的次數;
(九)當事人改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果;
(十)其他應當考慮的情形。
第七條 行政處罰裁量劃分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個(gè)等級:
(一)不予行政處罰,是指因法定原因對特定違法行為不給予行政處罰。
(二)減輕行政處罰,是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi),或者在應當并處時(shí)不并處,也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數額。
(三)從輕行政處罰,是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內,適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度。
(四)一般行政處罰,是指違法行為不具有不予處罰、減輕或從輕、從重等情形的,在依法可選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內,適用適中的處罰種類(lèi)或者處罰幅度。
(五)從重行政處罰,是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內,適用較重、較多的處罰種類(lèi)或者較高的處罰幅度。
第八條 法律、法規、規章僅設定有一定幅度的罰款,但未明確區分罰款檔次的,應當對應法律、法規、規章規定的罰款幅度劃分減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰和一般行政處罰。
法律、法規、規章設定有一定幅度罰款,且區分不同情形罰款檔次的,應當對應法律、法規、規章規定罰款檔次的幅度劃分減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰和一般行政處罰。
第九條 當事人有下列情形之一的,依法不予行政處罰:
(一)不滿(mǎn)十四周歲的未成年人有違法行為的,不予行政處罰,應當責令監護人加以管教;
(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的,不予行政處罰,應當責令其監護人嚴加看管和治療;
(三)違法行為輕微并及時(shí)改正,沒(méi)有造成危害后果的;
(四)除法律、行政法規另有規定外,當事人有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的;
(五)違法行為在二年內未被發(fā)現的,不再給予行政處罰;涉及公民生命健康安全且有危害后果的,上述期限延長(cháng)至五年;
(六)法律、法規、規章規定其他不予行政處罰的。
第十條 當事人有下列情形之一的,可以依法不予行政處罰:
(一)初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的;
(二)法律、法規、規章規定其他可以不予行政處罰的。
第十一條 當事人有下列情形之一的,應當依法從輕或者減輕行政處罰:
(一)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的未成年人有違法行為的;
(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;
(三)受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的;
(四)主動(dòng)供述鐵路監管部門(mén)尚未掌握的違法行為的;
(五)配合鐵路監管部門(mén)查處違法行為有立功表現的,包括但不限于當事人揭發(fā)鐵路監管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處鐵路監管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線(xiàn)索或證據,并經(jīng)查證屬實(shí)的;
(六)法律、法規、規章規定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。
第十二條 當事人有下列情形之一的,可以依法從輕或者減輕行政處罰:
(一)尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;
(二)違法行為輕微,社會(huì )危害性較小的;
(三)在多主體違法行為中起次要或者輔助作用的;
(四)積極配合鐵路監管部門(mén)調查,如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據材料的;
(五)法律、法規、規章規定其他可以從輕或者減輕行政處罰的。
第十三條 當事人有下列情形之一的,依法從重行政處罰:
(一)在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間,有違反為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會(huì )危害應對措施行為的;
(二)法律、法規、規章規定其他應當從重行政處罰的。
第十四條 當事人有下列情形之一的,可以依法從重行政處罰:
(一)對公民生命健康安全、國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境安全、社會(huì )穩定等造成嚴重危害后果的;
(二)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰,或者一年內因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的;
(三)阻礙或者拒不配合鐵路監管部門(mén)執法人員依法執行職務(wù)或者以偽造、隱匿、毀滅證據或者提供虛假證言、謊報案情等方式阻礙執法的;
(四)危害高速鐵路運營(yíng)安全的;
(五)危害客運列車(chē)運營(yíng)安全的。
當事人因前款第三項所涉行為已被單獨實(shí)施行政處罰的,該行為不再作為從重行政處罰的情形。
第十五條 法律、法規、規章規定可以并處處罰的,應結合當事人違法行為的情況,按照以下規則實(shí)施處罰:
(一)對具有減輕情形,且不具有從重情形的,不實(shí)施并處;
(二)對具有從輕情形,且不具有從重情形的,實(shí)施并處,罰款處罰檔次對應從輕行政處罰檔次;
(三)對具有從重情形,且不具有從輕或減輕情形的,實(shí)施并處,罰款處罰檔次對應從重行政處罰檔次;
(四)對無(wú)減輕、從輕、從重情形的,依法實(shí)施并處;
(五)其他情形根據案件情況綜合決定是否實(shí)施并處。
對法律、法規和規章規定應當并處處罰的,除減輕和不予處罰的情形外,不得選擇性適用。
第十六條 除法律、法規和規章另有規定外,當事人違法行為具有多種裁量情形的,按照以下規則實(shí)施處罰:
(一)當事人具有從輕或減輕處罰情形的,從輕或減輕處罰;具有三種以上從輕情形且不具有從重情形的,按照最低限實(shí)施處罰。
(二)當事人具有從重處罰情形的,從重處罰;具有三種以上從重情節且不具有減輕、從輕情形的,按照最高限實(shí)施處罰。
(三)當事人同時(shí)具有從重處罰與從輕或者減輕行政處罰情形的,應該結合案情綜合裁量,根據主要情節作出裁量決定。
第十七條 對法律、法規、規章設定有一定幅度的罰款處罰的,罰款數額按照以下標準確定,法律、法規、規章另有規定的,從其規定:
以最高罰款額與最低罰款額的差值為基準值。從輕行政處罰的,罰款額在最低罰款額至最低罰款額上浮基準值的基準值的20%以下幅度內確定;一般行政處罰的,罰款額在最低罰款額上浮基準值的20%以上70%以下幅度內確定;從重行政處罰的,罰款額在最低罰款額上浮基準值的70%以上至最高罰款額幅度內確定。減輕行政處罰的,罰款在最低罰款額以下確定。
法律、法規、規章只規定最高罰款額沒(méi)有規定最低罰款額的,最低罰款額以零計算。
法律、法規、規章規定罰款以一定基數的倍數或百分比計算的,按照上述方法執行。
第十八條 鐵路監管部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí),適用本文件行使裁量權可能出現明顯不當、顯失公平,或者本文件適用的客觀(guān)情況發(fā)生變化的,在報請國家鐵路局批準后,可以調整適用。
國家鐵路局對調整適用的行政處罰裁量權基準,應及時(shí)進(jìn)行修改并公布。
第十九條 鐵路監管部門(mén)實(shí)施行政處罰應當樹(shù)立寬嚴相濟、罰教結合、包容審慎的工作理念,根據本文件的規定全面、客觀(guān)、公正地調查,收集與行使行政處罰裁量權有關(guān)的證據,不得只收集對當事人不利的證據。
第二十條 鐵路監管部門(mén)在作出行政處罰決定之前,應當告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實(shí)、理由、依據;有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的,要說(shuō)明理由。
鐵路監管部門(mén)實(shí)施行政處罰應當以法律、法規、規章為依據。適用行政處罰裁量權基準的,應當在行政處罰決定書(shū)中對行政處罰裁量權基準的適用情況予以明確。
第二十一條 鐵路監管部門(mén)行使行政處罰裁量權時(shí),不得出現下列情形:
(一)依法不予處罰,仍實(shí)施處罰的;
(二)依法應當對當事人從輕或者減輕處罰,未予從輕或者減輕處罰,或者應當對當事人從重處罰,未予從重處罰的;
(三)在同一時(shí)期同類(lèi)案件中,當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節以及社會(huì )危害程度相同或者基本相同,但同一鐵路監管部門(mén)作出的行政處罰明顯不同的;
(四)其他明顯違反行政裁量基本原則的。
第二十二條 鐵路監管部門(mén)實(shí)施行政處罰,要堅持做到以人為本、執法為民,主動(dòng)服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需要,堅決防止發(fā)生選擇性執法、趨利性執法等問(wèn)題。
第二十三條 鐵路監管部門(mén)應當通過(guò)行政執法情況檢查、行政復議附帶性審查、行政執法投訴舉報處理等方式,加強對行政處罰裁量權基準制度執行情況的監督檢查。
第二十四條 本文件及《基準表》所稱(chēng)的“以上”包括本數,“以下”不包括本數,但最高一檔罰款包含上限數。
第二十五條 本文件自2023年8月1日起施行。
