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《江蘇省國資委關(guān)于印發(fā)〈省屬企業(yè)合規管理辦法〉的通知》
蘇國資規〔2023〕1號
各省屬企業(yè)：
根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規，參照《中央企業(yè)合規管理辦法》，我委制定了《省屬企業(yè)合規管理辦法》，現印發(fā)給你們，請結合企業(yè)實(shí)際，認真貫徹落實(shí)。
江蘇省國資委
2023年2月14日
省屬企業(yè)合規管理辦法
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹習近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰略部署和依法治省要求，深化法治國企建設，推動(dòng)省屬企業(yè)加強合規管理，切實(shí)有效防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規，參照《中央企業(yè)合規管理辦法》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于江蘇省政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省國資委）根據省政府授權履行出資人職責和明確由省國資委監管的省屬企業(yè)。
第三條 本辦法所稱(chēng)合規，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國家法律法規、監管規定、行業(yè)準則和國際條約、規則，以及公司章程、相關(guān)規章制度等要求。
本辦法所稱(chēng)合規風(fēng)險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因違規行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽(yù)損失以及其他負面影響的可能性。
本辦法所稱(chēng)合規管理，是指企業(yè)以有效防控合規風(fēng)險為目的，以提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對象，開(kāi)展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文化、強化監督問(wèn)責等有組織、有計劃的管理活動(dòng)。
第四條 省國資委負責指導、監督省屬企業(yè)合規管理工作，對合規管理體系建設情況及其有效性進(jìn)行考核評價(jià)，依據相關(guān)規定對違規行為開(kāi)展責任追究。
第五條 省屬企業(yè)合規管理工作應當遵循以下原則：
（一）堅持黨的領(lǐng)導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導作用，落實(shí)全面依法治國戰略和依法治省部署要求，把黨的領(lǐng)導貫穿合規管理全過(guò)程。
（二）堅持全面覆蓋。將合規要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節，貫穿決策、執行、監督全過(guò)程，落實(shí)到各部門(mén)、各所屬單位和全體員工，實(shí)現多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。
（三）堅持權責清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規管理部門(mén)和監督部門(mén)職責，嚴格落實(shí)員工合規責任，對違規行為嚴肅問(wèn)責。
（四）堅持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規管理體系，突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節和重要人員的管理，充分利用大數據等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。
第六條 省屬企業(yè)應當在機構、人員、經(jīng)費、技術(shù)等方面為合規管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開(kāi)展。
第二章 組織和職責
第七條 省屬企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導作用，推動(dòng)合規要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平。
省屬企業(yè)應當嚴格遵守黨內法規制度，企業(yè)黨建工作機構在黨委領(lǐng)導下，按照有關(guān)規定履行相應職責，推動(dòng)相關(guān)黨內法規制度有效貫徹落實(shí)。
第八條 省屬企業(yè)董事會(huì )發(fā)揮定戰略、作決策、防風(fēng)險作用，主要履行以下職責：
（一）審議批準合規管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。
（二）研究決定合規管理重大事項。
（三）推動(dòng)完善合規管理體系并對其有效性進(jìn)行評價(jià)。
（四）決定合規管理部門(mén)設置及職責。
第九條 省屬企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強管理作用，主要履行以下職責：
（一）擬訂合規管理體系建設方案，經(jīng)董事會(huì )批準后組織實(shí)施。
（二）擬訂合規管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規管理具體制度。
（三）組織應對重大合規風(fēng)險事件。
（四）指導監督各部門(mén)和所屬單位合規管理工作。
第十條 省屬企業(yè)主要負責人作為推進(jìn)法治建設第一責任人，應當切實(shí)履行依法合規經(jīng)營(yíng)管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責，積極推進(jìn)合規管理各項工作。
第十一條 省屬企業(yè)設立合規委員會(huì )，可以與法治建設領(lǐng)導機構合署，統籌協(xié)調合規管理工作，定期召開(kāi)會(huì )議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。
第十二條 省屬企業(yè)應當結合實(shí)際設立首席合規官，不新增領(lǐng)導崗位和職數，由總法律顧問(wèn)兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領(lǐng)導合規管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導所屬單位加強合規管理。
第十三條 省屬企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)承擔合規管理主體責任，主要履行以下職責：
（一）建立健全本部門(mén)業(yè)務(wù)合規管理制度和流程，開(kāi)展合規風(fēng)險識別評估，編制風(fēng)險清單和應對預案。
（二）定期梳理重點(diǎn)崗位合規風(fēng)險，將合規要求納入崗位職責。
（三）負責本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規審查。
（四）及時(shí)報告合規風(fēng)險，組織或者配合開(kāi)展應對處置。
（五）組織或者配合開(kāi)展違規問(wèn)題調查和整改。
省屬企業(yè)應當在業(yè)務(wù)及職能部門(mén)設置合規管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔任，接受合規管理部門(mén)業(yè)務(wù)指導和培訓。
第十四條 省屬企業(yè)合規管理部門(mén)牽頭負責本企業(yè)合規管理工作，主要履行以下職責：
（一）組織起草合規管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。
（二）負責規章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合法合規性審查。
（三）組織開(kāi)展合規風(fēng)險識別、預警和應對處置，根據董事會(huì )授權開(kāi)展合規管理體系有效性評價(jià)。
（四）受理職責范圍內的違規舉報，提出分類(lèi)處置意見(jiàn)，組織或者參與對違規行為的調查。
（五）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門(mén)開(kāi)展合規培訓，受理合規咨詢(xún)，推進(jìn)合規管理信息化建設。
省屬企業(yè)應當配備與經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應的專(zhuān)職合規管理人員，合規管理人員應當具有勝任合規管理工作需要的專(zhuān)業(yè)知識和技能，省屬企業(yè)應當加強業(yè)務(wù)培訓，提升專(zhuān)業(yè)化水平。
第十五條 省屬企業(yè)紀檢監察機構和審計、巡察、監督追責等部門(mén)依據有關(guān)規定，在職權范圍內對合規要求落實(shí)情況進(jìn)行監督，對違規行為進(jìn)行調查，按照規定開(kāi)展責任追究。
第三章 制度建設
第十六條 省屬企業(yè)應當建立健全合規管理制度，根據適用范圍、效力層級等，構建分級分類(lèi)的合規管理制度體系。
第十七條 省屬企業(yè)應當制定合規管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價(jià)、監督問(wèn)責等內容。
第十八條 省屬企業(yè)應當結合實(shí)際，制定合規管理運行機制的各項操作指引，或將合規管理要求納入現有制度和管理流程。
第十九條 省屬企業(yè)應當結合實(shí)際，針對反壟斷、招標采購、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數據保護等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，制定合規管理具體制度或者專(zhuān)項指南。
第二十條 省屬企業(yè)應當針對涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據所在國家（地區）法律法規等，結合實(shí)際制定專(zhuān)項合規管理制度。
第二十一條 省屬企業(yè)應當根據法律法規、監管政策等變化情況，及時(shí)對規章制度進(jìn)行修訂完善，對執行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
第四章 運行機制
第二十二條 省屬企業(yè)應當建立合規風(fēng)險識別評估預警機制，全面梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規風(fēng)險，建立并定期更新合規風(fēng)險數據庫，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風(fēng)險及時(shí)預警。
第二十三條 省屬企業(yè)應當將合規審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，重大決策事項的合規審查意見(jiàn)應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見(jiàn)。業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規管理部門(mén)依據職責權限完善審查標準、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開(kāi)展后評估。
第二十四條 省屬企業(yè)應當建立雙線(xiàn)有效的合規管理匯報機制。省屬企業(yè)所屬單位遇重大合規風(fēng)險及事項，除及時(shí)向本單位主要負責人報告外，還須向省屬企業(yè)合規管理部門(mén)報告，確保省屬企業(yè)及時(shí)掌控合規風(fēng)險情況。省屬企業(yè)發(fā)生重大合規風(fēng)險事件，應當及時(shí)向省國資委報告。
省屬企業(yè)因違規行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規風(fēng)險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規官牽頭，合規管理部門(mén)統籌協(xié)調，相關(guān)部門(mén)協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應對。
第二十五條 省屬企業(yè)應當建立違規問(wèn)題整改機制，通過(guò)健全規章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平。
第二十六條 省屬企業(yè)應當設立違規舉報平臺，公布舉報電話(huà)、郵箱或者信箱，相關(guān)部門(mén)按照職責權限受理違規舉報，并就舉報問(wèn)題進(jìn)行調查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門(mén)；對涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關(guān)部門(mén)或者機構。
省屬企業(yè)應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實(shí)的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個(gè)人不得以任何形式對舉報人進(jìn)行打擊報復。
第二十七條 省屬企業(yè)應當建立所屬單位經(jīng)營(yíng)管理和員工履職違規行為記錄制度，將違規行為性質(zhì)、發(fā)生次數、危害程度等作為考核評價(jià)、職級評定等工作的重要依據。
第二十八條 省屬企業(yè)應當結合實(shí)際建立健全合規管理與法務(wù)管理、內部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運作機制，加強統籌協(xié)調，避免交叉重復，提高管理效能。
第二十九條 省屬企業(yè)應當定期開(kāi)展合規管理體系有效性評價(jià)，針對重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規管理情況適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項評價(jià)，強化評價(jià)結果運用。
第三十條 省屬企業(yè)應當將合規管理作為法治建設重要內容，納入對所屬單位的考核評價(jià)。
第五章 合規文化
第三十一條 省屬企業(yè)應當將合規管理納入黨委法治專(zhuān)題學(xué)習，推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導人員強化合規意識，帶頭依法依規開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
第三十二條 省屬企業(yè)應當建立常態(tài)化合規培訓機制，制定年度培訓計劃，將合規管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓必修內容。
第三十三條 省屬企業(yè)應當加強合規宣傳教育，及時(shí)發(fā)布合規手冊，組織簽訂合規承諾，強化全員守法誠信、合規經(jīng)營(yíng)意識。
第三十四條 省屬企業(yè)應當引導全體員工自覺(jué)踐行合規理念，遵守合規要求，接受合規培訓，對自身行為合規性負責，培育具有企業(yè)特色的合規文化。
第六章 信息化建設
第三十五條 省屬企業(yè)應建立有效運行的合規管理信息系統，對本企業(yè)合規風(fēng)險清單進(jìn)行梳理完善、維護更新。
第三十六條 省屬企業(yè)應當定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規風(fēng)險點(diǎn)，運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節點(diǎn)加強合規審查，強化過(guò)程管控。
第三十七條 省屬企業(yè)應當加強合規管理信息系統與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統的互聯(lián)互通，實(shí)現數據共用共享。
第三十八條 省屬企業(yè)應當利用大數據等技術(shù)，加強對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監測，實(shí)現合規風(fēng)險即時(shí)預警、快速處置。
第七章 監督問(wèn)責
第三十九條 省屬企業(yè)違反本辦法規定，因合規管理不到位引發(fā)違規行為的，省國資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責成整改；造成損失或者不良影響的，省國資委根據相關(guān)規定開(kāi)展責任追究。
第四十條 省屬企業(yè)應當對在履職過(guò)程中因故意或者重大過(guò)失應當發(fā)現而未發(fā)現違規問(wèn)題，或者發(fā)現違規問(wèn)題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開(kāi)展責任追究。
第四十一條 省屬企業(yè)應當完善違規行為追責問(wèn)責機制，明確違規責任范圍，細化懲處標準，針對反映的問(wèn)題和線(xiàn)索及時(shí)開(kāi)展調查，按照有關(guān)規定嚴肅追究違規人員責任。
企業(yè)已經(jīng)建立完備有效的合規管理體系，經(jīng)評估符合有關(guān)要求的，可以作為減輕或者免除責任追究的考量因素。
第八章 附 則
第四十二條 省屬企業(yè)應當根據本辦法，結合實(shí)際制定完善合規管理制度，推動(dòng)所屬單位建立健全合規管理體系。
第四十三條 設區市國有資產(chǎn)監督管理機構參照本辦法，指導所出資企業(yè)加強合規管理工作。
第四十四條 本辦法由省國資委負責解釋?！妒倨髽I(yè)合規管理指引（試行）》與本辦法不一致的，以本辦法為準。
第四十五條 本辦法自2023年3月20日起施行，有效期至2028年3月20日。
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