雙反委發(fā)〔2024〕2號《國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì )的反壟斷指南》

國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì )的反壟斷指南






雙反委發(fā)〔2024〕2號




（2024年1月10日國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )印發(fā)）

第一條 目的和依據

為了預防和制止行業(yè)協(xié)會(huì )從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）禁止的行為，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )在促進(jìn)行業(yè)規范健康持續發(fā)展、維護市場(chǎng)競爭秩序等方面的積極作用，引導行業(yè)協(xié)會(huì )加強反壟斷合規建設，根據《反壟斷法》等法律規定，制定本指南。

第二條 基本概念

本指南所稱(chēng)行業(yè)協(xié)會(huì )，是指由同行業(yè)經(jīng)濟組織和個(gè)人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的社會(huì )團體法人。

行業(yè)協(xié)會(huì )主要由具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者組成，也可能包括上下游經(jīng)營(yíng)者，或者具有其他業(yè)務(wù)聯(lián)系的經(jīng)營(yíng)者。

第三條 總體要求

行業(yè)協(xié)會(huì )應當加強行業(yè)自律，引導本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競爭，合規經(jīng)營(yíng)，維護市場(chǎng)競爭秩序。

行業(yè)協(xié)會(huì )不得違反《反壟斷法》的規定，從事排除、限制競爭行為。

第四條 禁止組織從事壟斷協(xié)議的一般規定

組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議，是行業(yè)協(xié)會(huì )違反《反壟斷法》的主要表現形式。行業(yè)協(xié)會(huì )不得違反《反壟斷法》第二十一條的規定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議行為。

前款所稱(chēng)從事，包括壟斷協(xié)議的達成和實(shí)施。

第五條 壟斷協(xié)議的形式

壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

協(xié)議、決定可以是書(shū)面、口頭等形式。

其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調一致的行為，有關(guān)經(jīng)營(yíng)者基于獨立意思表示所作出的價(jià)格跟隨等平行行為除外。

第六條 橫向壟斷協(xié)議

行業(yè)協(xié)會(huì )不得組織本行業(yè)具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達成《反壟斷法》第十七條禁止的下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更商品或者服務(wù)（以下統稱(chēng)商品）價(jià)格。行業(yè)協(xié)會(huì )不得以?xún)r(jià)格自律、行業(yè)整頓、維護市場(chǎng)秩序等名義為本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者設定商品價(jià)格或者限制其自主定價(jià)權，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者固定或者變更價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用，約定采用據以計算價(jià)格的標準公式、算法、平臺規則等。

（二）限制商品的生產(chǎn)數量或者銷(xiāo)售數量。行業(yè)協(xié)會(huì )不得對本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者作出減產(chǎn)、停產(chǎn)、設定生產(chǎn)配額或者比例、限量供應、停止銷(xiāo)售等關(guān)于商品生產(chǎn)數量或者銷(xiāo)售數量的決定，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數量，通過(guò)限制商品投放量等方式限制商品的銷(xiāo)售數量等。

（三）分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)。行業(yè)協(xié)會(huì )不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者劃分商品的銷(xiāo)售地域、銷(xiāo)售對象、市場(chǎng)份額、銷(xiāo)售收入、銷(xiāo)售利潤或者銷(xiāo)售商品的種類(lèi)、數量、時(shí)間，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者劃分原材料的采購區域、供應商、種類(lèi)、數量、時(shí)間等。

（四）限制購買(mǎi)新技術(shù)、新設備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。行業(yè)協(xié)會(huì )不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者限制購買(mǎi)、使用、租賃、投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新設備、新產(chǎn)品，或者拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設備、新產(chǎn)品等。

（五）聯(lián)合抵制交易。行業(yè)協(xié)會(huì )不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營(yíng)者供應或者銷(xiāo)售商品、聯(lián)合拒絕采購或者銷(xiāo)售特定經(jīng)營(yíng)者的商品，或者聯(lián)合限定特定經(jīng)營(yíng)者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易等。

（六）國務(wù)院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協(xié)議。

第七條 縱向壟斷協(xié)議

行業(yè)協(xié)會(huì )不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者與交易相對人達成《反壟斷法》第十八條禁止的下列壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉售商品的價(jià)格。行業(yè)協(xié)會(huì )不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者固定向第三人轉售商品的價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用。

（二）限定向第三人轉售商品的最低價(jià)格。行業(yè)協(xié)會(huì )不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者限定向第三人轉售商品的最低價(jià)格，或者通過(guò)限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用限定向第三人轉售商品的最低價(jià)格等。

（三）國務(wù)院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協(xié)議。

對于前款第一項和第二項規定的協(xié)議，行業(yè)協(xié)會(huì )或者經(jīng)營(yíng)者能夠證明協(xié)議不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。

經(jīng)營(yíng)者能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國務(wù)院反壟斷執法機構規定的標準，并符合國務(wù)院反壟斷執法機構規定的其他條件的，不予禁止。

第八條 組織達成壟斷協(xié)議的情形

行業(yè)協(xié)會(huì )不得通過(guò)下列行為組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議：

（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內容的行業(yè)協(xié)會(huì )章程、規則、決定、通知、意見(jiàn)、標準、自律公約等；

（二）通過(guò)會(huì )議、郵件、電話(huà)、函件、即時(shí)通訊工具等，召集、組織、推動(dòng)經(jīng)營(yíng)者以書(shū)面、口頭等形式達成含有排除、限制競爭內容的協(xié)議、決議、紀要、備忘錄等；

（三）通過(guò)會(huì )議、郵件、電話(huà)、函件、即時(shí)通訊工具等，召集、組織、推動(dòng)經(jīng)營(yíng)者雖未訂立協(xié)議或者決定，但達成排除、限制競爭的協(xié)調一致行為；

（四）其他組織經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議的行為。

第九條 組織實(shí)施壟斷協(xié)議的情形

行業(yè)協(xié)會(huì )不得通過(guò)下列行為組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷協(xié)議：

（一）采取設置入會(huì )要求、沒(méi)收保證金、設定違約金、限制會(huì )員權益、取消會(huì )員資格、通報批評、聯(lián)合抵制、暫停經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等懲戒措施，強迫經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷協(xié)議；

（二）采取將壟斷協(xié)議實(shí)施情況與會(huì )員獎優(yōu)評先掛鉤等激勵措施，引導經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷協(xié)議；

（三）行業(yè)協(xié)會(huì )自身或者通過(guò)第三方機構對經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷協(xié)議情況進(jìn)行監督監測；

（四）采取搭建平臺、設立專(zhuān)班、建立協(xié)調機制等保障措施，為經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷協(xié)議提供便利性條件；

（五）其他組織經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷協(xié)議的行為。

第十條 高風(fēng)險行為

行業(yè)協(xié)會(huì )應當避免從事下列可能為本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達成、實(shí)施壟斷協(xié)議提供便利性條件的行為：

（一）推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息；

（二）發(fā)布行業(yè)內指導價(jià)、基準價(jià)、參考價(jià)、推薦價(jià)、預測價(jià)等，或者制定供本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者參考的價(jià)格計算公式，引導本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者協(xié)調商品價(jià)格；

（三）發(fā)布不實(shí)或者夸大的成本趨勢、供求狀況等市場(chǎng)行情信息，引導本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者協(xié)調商品價(jià)格。

前款所稱(chēng)競爭性敏感信息，是指商品的成本、價(jià)格、折扣、數量、質(zhì)量、營(yíng)業(yè)額、利潤或者利潤率以及經(jīng)營(yíng)者的研發(fā)、投資、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)計劃、客戶(hù)名單、未來(lái)經(jīng)營(yíng)策略等與市場(chǎng)競爭密切相關(guān)的信息，但已公開(kāi)披露或者可以通過(guò)公開(kāi)渠道獲取的信息除外。

第十一條 壟斷協(xié)議豁免

行業(yè)協(xié)會(huì )組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達成的壟斷協(xié)議，符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和條件的，不予禁止。

行業(yè)協(xié)會(huì )可以就壟斷協(xié)議是否符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和條件，為本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者提供指導，并支持本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者向反壟斷執法機構提出豁免申請。

第十二條 行業(yè)協(xié)會(huì )的經(jīng)營(yíng)者身份

行業(yè)協(xié)會(huì )從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)，屬于《反壟斷法》第十五條規定的經(jīng)營(yíng)者時(shí)，不得違反《反壟斷法》規定，從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為以及違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。

第十三條 濫用行政權力排除、限制競爭

經(jīng)法律、法規授權具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會(huì )不得違反《反壟斷法》第五章的規定，濫用行政權力實(shí)施限定交易、通過(guò)簽訂合作協(xié)議或備忘錄等方式妨礙經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)或對經(jīng)營(yíng)者實(shí)行不平等待遇、妨礙商品自由流通、排除或限制經(jīng)營(yíng)者參加招投標等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、限制或強制經(jīng)營(yíng)者設立分支機構、強制經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為、制定含有排除限制競爭內容的規定等排除、限制競爭行為。

第十四條 協(xié)助行政機關(guān)濫用行政權力排除、限制競爭

行業(yè)協(xié)會(huì )不得基于行政機關(guān)的要求、委托，或者通過(guò)與行政機關(guān)聯(lián)合制定發(fā)布規定、辦法、決定、公告、通知、意見(jiàn)、函件、會(huì )議紀要，簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，協(xié)助行政機關(guān)實(shí)施濫用行政權力排除、限制競爭行為。

第十五條 公平競爭審查

經(jīng)法律、法規授權具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會(huì )制定涉及經(jīng)營(yíng)主體經(jīng)濟活動(dòng)的規范性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施時(shí)，應當按照《反壟斷法》及相關(guān)規定的要求進(jìn)行公平競爭審查，評估對市場(chǎng)競爭的影響，防止排除、限制競爭。

第十六條 自律合規倡導

行業(yè)協(xié)會(huì )應當借助連接政府與經(jīng)營(yíng)主體的獨特優(yōu)勢，發(fā)揮提供服務(wù)、反映訴求、規范行為等職能，促進(jìn)行業(yè)規范健康持續發(fā)展。

鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會(huì )充分發(fā)揮自律職能，加強自身反壟斷合規建設，采取行業(yè)規則、公約以及市場(chǎng)自治規則等方式，指導、幫助會(huì )員建立健全反壟斷合規管理制度，盡早識別、防范反壟斷合規風(fēng)險。

第十七條 內部合規管理

行業(yè)協(xié)會(huì )應當加強內部合規管理，避免從事或者被會(huì )員控制利用從事違反《反壟斷法》的行為，破壞市場(chǎng)競爭秩序。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )建立有效的反壟斷合規管理制度，或者在現有合規管理制度中加強反壟斷合規管理，采取包括但不限于以下措施：

（一）制定反壟斷合規行為準則；

（二）建立反壟斷合規承諾機制；

（三）設置反壟斷合規部門(mén)或者人員；

（四）建立反壟斷合規獎懲制度；

（五）加強反壟斷合規培訓。

第十八條 合規風(fēng)險識別與控制

行業(yè)協(xié)會(huì )可以根據法律規定、行業(yè)特征、市場(chǎng)情況等識別現實(shí)和潛在的反壟斷合規風(fēng)險，并采取相應的預防措施。

鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )制修訂行業(yè)協(xié)會(huì )章程、規則、決定、通知、意見(jiàn)、標準、自律公約等時(shí)，對是否涉嫌違反《反壟斷法》及相關(guān)規定進(jìn)行審查。涉嫌違反上述法律規定的，不予發(fā)布或者調整至符合要求后發(fā)布。

鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )建立反壟斷合規舉報機制，為協(xié)會(huì )工作人員、會(huì )員等舉報涉嫌違反《反壟斷法》的行為提供便利，并承諾為舉報人的信息保密、不因舉報行為采取任何對其不利的措施。

第十九條 加強溝通

鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )主動(dòng)與反壟斷執法機構溝通，提供行業(yè)市場(chǎng)競爭狀況、經(jīng)營(yíng)者情況等材料，提出加強和改進(jìn)反壟斷執法的意見(jiàn)建議。

反壟斷執法機構及其工作人員對執法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息，依法負有保密義務(wù)。

第二十條 加強合規指導

行業(yè)協(xié)會(huì )可以通過(guò)以下方式，預防和制止會(huì )員從事違反《反壟斷法》的行為：

（一）指導會(huì )員加強反壟斷合規管理；

（二）對會(huì )員開(kāi)展反壟斷合規培訓，提示會(huì )員不得以行業(yè)協(xié)會(huì )為平臺或者媒介從事壟斷行為；

（三）發(fā)現會(huì )員涉嫌從事壟斷協(xié)議等違法行為時(shí)，采取告誡、通報、取消會(huì )員資格等措施進(jìn)行教育懲戒；

（四）其他指導會(huì )員加強反壟斷合規的措施。

發(fā)生前款第三項情形的，鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )及時(shí)向反壟斷執法機構舉報，或者指導會(huì )員盡早向反壟斷執法機構報告從事壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據，同時(shí)提醒會(huì )員停止涉嫌違法行為并配合調查。對符合寬大適用條件的經(jīng)營(yíng)者，反壟斷執法機構可以依法減輕或者免除處罰。

第二十一條 配合調查

行業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)現自身行為涉嫌違反《反壟斷法》規定的，或者已被反壟斷執法機構依法立案或者啟動(dòng)調查程序的，應當立即停止相關(guān)行為，主動(dòng)向反壟斷執法機構報告有關(guān)情況，并配合反壟斷執法機構的后續調查，不得拒絕、阻礙反壟斷執法機構的調查。

第二十二條 配合約談

行業(yè)協(xié)會(huì )及其會(huì )員涉嫌違反《反壟斷法》規定的，反壟斷執法機構可以對其法定代表人或者負責人進(jìn)行約談。行業(yè)協(xié)會(huì )及其會(huì )員應當按照反壟斷執法機構的要求予以整改，提出消除行為后果的具體措施、履行時(shí)限等，并提交書(shū)面報告。

反壟斷執法機構可以將約談情況通報行業(yè)管理部門(mén)、社會(huì )團體登記管理機關(guān)，也可以根據需要邀請上述部門(mén)共同實(shí)施約談。

第二十三條 法律責任

行業(yè)協(xié)會(huì )從事或者組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為，行業(yè)協(xié)會(huì )和經(jīng)營(yíng)者應當依據《反壟斷法》的規定分別承擔相應的法律責任。

反壟斷執法機構確定行業(yè)協(xié)會(huì )和經(jīng)營(yíng)者的法律責任時(shí)，應當考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續時(shí)間、消除違法行為后果的情況、行業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)揮的作用、經(jīng)營(yíng)者發(fā)揮的作用、壟斷協(xié)議實(shí)施的情況等因素。

行業(yè)協(xié)會(huì )具有主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果、配合反壟斷執法機構查處壟斷行為有立功表現等情形的，反壟斷執法機構應當依法從輕或者減輕處罰。

行業(yè)協(xié)會(huì )具有脅迫會(huì )員達成壟斷協(xié)議、阻止會(huì )員退出壟斷協(xié)議、一年內因同一性質(zhì)違法行為受過(guò)行政處罰等情形的，反壟斷執法機構可以依法從重處罰。

第二十四條 信用懲戒

對因違反《反壟斷法》被列入活動(dòng)異常名錄和嚴重違法失信名單的行業(yè)協(xié)會(huì )，反壟斷執法機構可以將其作為重點(diǎn)監管對象。

第二十五條 加強部門(mén)協(xié)調

反壟斷執法機構與社會(huì )團體登記管理機關(guān)、行業(yè)管理部門(mén)等加強溝通協(xié)調，推進(jìn)競爭監管和市場(chǎng)準入、行業(yè)監管等更加緊密銜接，由監管執法的個(gè)案對接轉向深層次制度對接，提高監管執法效能，形成協(xié)同規制合力。

第二十六條 指南的解釋

本指南由國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )辦公室解釋?zhuān)园l(fā)布之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 雙反委發(fā), 國務(wù)院, 不正當競爭, 委員會(huì ), 行業(yè)協(xié)會(huì ), 反壟斷, 指南