《碳排放權交易管理暫行辦法》國家發(fā)展和改革委員會(huì )令第17號【全文廢止】

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì )令第17號【全文廢止】

全文廢止，廢止依據：2021年3月27日發(fā)布的《國家發(fā)展和改革委員會(huì )關(guān)于廢止部分規章和行政規范性文件的決定》（國家發(fā)展和改革委員會(huì )令第42號）

為落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì )決定、“十二五”規劃《綱要》和國務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》的要求，推動(dòng)建立全國碳排放權交易市場(chǎng)，我委組織起草了《碳排放權交易管理暫行辦法》?，F予以發(fā)布，自發(fā)布之日起30日后施行。





附件：碳排放權交易管理暫行辦法





 

國家發(fā)展和改革委員會(huì )

2014年12月10日



 

碳排放權交易管理暫行辦法


 

第一章  總則

第一條  為推進(jìn)生態(tài)文明建設，加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，促進(jìn)體制機制創(chuàng )新，充分發(fā)揮市場(chǎng)在溫室氣體排放資源配置中的決定性作用，加強對溫室氣體排放的控制和管理，規范碳排放權交易市場(chǎng)的建設和運行，制定本辦法。

第二條  在中華人民共和國境內，對碳排放權交易活動(dòng)的監督和管理，適用本辦法。

第三條  本辦法所稱(chēng)碳排放權交易，是指交易主體按照本辦法開(kāi)展的排放配額和國家核證自愿減排量的交易活動(dòng)。

第四條  碳排放權交易堅持政府引導與市場(chǎng)運作相結合，遵循公開(kāi)、公平、公正和誠信原則。

第五條  國家發(fā)展和改革委員會(huì )是碳排放權交易的國務(wù)院碳交易主管部門(mén)（以下稱(chēng)國務(wù)院碳交易主管部門(mén)），依據本辦法負責碳排放權交易市場(chǎng)的建設，并對其運行進(jìn)行管理、監督和指導。

各省、自治區、直轄市發(fā)展和改革委員會(huì )是碳排放權交易的省級碳交易主管部門(mén)（以下稱(chēng)省級碳交易主管部門(mén)），依據本辦法對本行政區域內的碳排放權交易相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行管理、監督和指導。

其它各有關(guān)部門(mén)應按照各自職責，協(xié)同做好與碳排放權交易相關(guān)的管理工作。

第六條  國務(wù)院碳交易主管部門(mén)應適時(shí)公布碳排放權交易納入的溫室氣體種類(lèi)、行業(yè)范圍和重點(diǎn)排放單位確定標準。
 

第二章  配額管理

第七條  省級碳交易主管部門(mén)應根據國務(wù)院碳交易主管部門(mén)公布的重點(diǎn)排放單位確定標準，提出本行政區域內所有符合標準的重點(diǎn)排放單位名單并報國務(wù)院碳交易主管部門(mén)，國務(wù)院碳交易主管部門(mén)確認后向社會(huì )公布。

經(jīng)國務(wù)院碳交易主管部門(mén)批準，省級碳交易主管部門(mén)可適當擴大碳排放權交易的行業(yè)覆蓋范圍，增加納入碳排放權交易的重點(diǎn)排放單位。

第八條  國務(wù)院碳交易主管部門(mén)根據國家控制溫室氣體排放目標的要求，綜合考慮國家和各省、自治區和直轄市溫室氣體排放、經(jīng)濟增長(cháng)、產(chǎn)業(yè)結構、能源結構，以及重點(diǎn)排放單位納入情況等因素，確定國家以及各省、自治區和直轄市的排放配額總量。

第九條  排放配額分配在初期以免費分配為主，適時(shí)引入有償分配，并逐步提高有償分配的比例。

第十條  國務(wù)院碳交易主管部門(mén)制定國家配額分配方案，明確各省、自治區、直轄市免費分配的排放配額數量、國家預留的排放配額數量等。

第十一條    國務(wù)院碳交易主管部門(mén)在排放配額總量中預留一定數量，用于有償分配、市場(chǎng)調節、重大建設項目等。有償分配所取得的收益，用于促進(jìn)國家減碳以及相關(guān)的能力建設。

第十二條    國務(wù)院碳交易主管部門(mén)根據不同行業(yè)的具體情況，參考相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)的意見(jiàn)，確定統一的配額免費分配方法和標準。

各省、自治區、直轄市結合本地實(shí)際，可制定并執行比全國統一的配額免費分配方法和標準更加嚴格的分配方法和標準。

第十三條    省級碳交易主管部門(mén)依據第十二條確定的配額免費分配方法和標準，提出本行政區域內重點(diǎn)排放單位的免費分配配額數量，報國務(wù)院碳交易主管部門(mén)確定后，向本行政區域內的重點(diǎn)排放單位免費分配排放配額。

第十四條    各省、自治區和直轄市的排放配額總量中，扣除向本行政區域內重點(diǎn)排放單位免費分配的配額量后剩余的配額，由省級碳交易主管部門(mén)用于有償分配。有償分配所取得的收益，用于促進(jìn)地方減碳以及相關(guān)的能力建設。

第十五條    重點(diǎn)排放單位關(guān)閉、停產(chǎn)、合并、分立或者產(chǎn)能發(fā)生重大變化的，省級碳交易主管部門(mén)可根據實(shí)際情況，對其已獲得的免費配額進(jìn)行調整。

第十六條    國務(wù)院碳交易主管部門(mén)負責建立和管理碳排放權交易注冊登記系統（以下稱(chēng)注冊登記系統），用于記錄排放配額的持有、轉移、清繳、注銷(xiāo)等相關(guān)信息。注冊登記系統中的信息是判斷排放配額歸屬的最終依據。

第十七條    注冊登記系統為國務(wù)院碳交易主管部門(mén)和省級碳交易主管部門(mén)、重點(diǎn)排放單位、交易機構和其他市場(chǎng)參與方等設立具有不同功能的賬戶(hù)。參與方根據國務(wù)院碳交易主管部門(mén)的相應要求開(kāi)立賬戶(hù)后，可在注冊登記系統中進(jìn)行配額管理的相關(guān)業(yè)務(wù)操作。
 

第三章  排放交易

第十八條    碳排放權交易市場(chǎng)初期的交易產(chǎn)品為排放配額和國家核證自愿減排量，適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。

第十九條    重點(diǎn)排放單位及符合交易規則規定的機構和個(gè)人（以下稱(chēng)交易主體），均可參與碳排放權交易。

第二十條    國務(wù)院碳交易主管部門(mén)負責確定碳排放權交易機構并對其業(yè)務(wù)實(shí)施監督。具體交易規則由交易機構負責制定，并報國務(wù)院碳交易主管部門(mén)備案。

第二十一條 第十八條規定的交易產(chǎn)品的交易原則上應在國務(wù)院碳交易主管部門(mén)確定的交易機構內進(jìn)行。

第二十二條 出于公益等目的，交易主體可自愿注銷(xiāo)其所持有的排放配額和國家核證自愿減排量。

第二十三條 國務(wù)院碳交易主管部門(mén)負責建立碳排放權交易市場(chǎng)調節機制，維護市場(chǎng)穩定。

第二十四條 國家確定的交易機構的交易系統應與注冊登記系統連接，實(shí)現數據交換，確保交易信息能及時(shí)反映到注冊登記系統中。
 

第四章  核查與配額清繳

第二十五條 重點(diǎn)排放單位應按照國家標準或國務(wù)院碳交易主管部門(mén)公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報告指南的要求，制定排放監測計劃并報所在省、自治區、直轄市的省級碳交易主管部門(mén)備案。

重點(diǎn)排放單位應嚴格按照經(jīng)備案的監測計劃實(shí)施監測活動(dòng)。監測計劃發(fā)生重大變更的，應及時(shí)向所在省、自治區、直轄市的省級碳交易主管部門(mén)提交變更申請。

第二十六條 重點(diǎn)排放單位應根據國家標準或國務(wù)院碳交易主管部門(mén)公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報告指南，以及經(jīng)備案的排放監測計劃，每年編制其上一年度的溫室氣體排放報告，由核查機構進(jìn)行核查并出具核查報告后，在規定時(shí)間內向所在省、自治區、直轄市的省級碳交易主管部門(mén)提交排放報告和核查報告。

第二十七條 國務(wù)院碳交易主管部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)，對核查機構進(jìn)行管理。

第二十八條 核查機構應按照國務(wù)院碳交易主管部門(mén)公布的核查指南開(kāi)展碳排放核查工作。重點(diǎn)排放單位對核查結果有異議的，可向省級碳交易主管部門(mén)提出申訴。

第二十九條 省級碳交易主管部門(mén)應當對以下重點(diǎn)排放單位的排放報告與核查報告進(jìn)行復查，復查的相關(guān)費用由同級財政予以安排：

（一）國務(wù)院碳交易主管部門(mén)要求復查的重點(diǎn)排放單位；

（二）核查報告顯示排放情況存在問(wèn)題的重點(diǎn)排放單位；

（三）除（一）、（二）規定以外一定比例的重點(diǎn)排放單位。

第三十條    省級碳交易主管部門(mén)應每年對其行政區域內所有重點(diǎn)排放單位上年度的排放量予以確認，并將確認結果通知重點(diǎn)排放單位。經(jīng)確認的排放量是重點(diǎn)排放單位履行配額清繳義務(wù)的依據。

第三十一條 重點(diǎn)排放單位每年應向所在省、自治區、直轄市的省級碳交易主管部門(mén)提交不少于其上年度經(jīng)確認排放量的排放配額，履行上年度的配額清繳義務(wù)。

第三十二條 重點(diǎn)排放單位可按照有關(guān)規定，使用國家核證自愿減排量抵消其部分經(jīng)確認的碳排放量。

第三十三條 省級碳交易主管部門(mén)每年應對其行政區域內重點(diǎn)排放單位上年度的配額清繳情況進(jìn)行分析，并將配額清繳情況上報國務(wù)院碳交易主管部門(mén)。國務(wù)院碳交易主管部門(mén)應向社會(huì )公布所有重點(diǎn)排放單位上年度的配額清繳情況。
 

第五章 監督管理

第三十四條 國務(wù)院碳交易主管部門(mén)應及時(shí)向社會(huì )公布如下信息：納入溫室氣體種類(lèi)，納入行業(yè)，納入重點(diǎn)排放單位名單，排放配額分配方法，排放配額使用、存儲和注銷(xiāo)規則，各年度重點(diǎn)排放單位的配額清繳情況，推薦的核查機構名單，經(jīng)確定的交易機構名單等。

第三十五條 交易機構應建立交易信息披露制度，公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，并及時(shí)披露可能影響市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息。

第三十六條 國務(wù)院碳交易主管部門(mén)對省級碳交易主管部門(mén)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導，并對下列活動(dòng)進(jìn)行監督和管理：

（一）核查機構的相關(guān)業(yè)務(wù)情況；

（二）交易機構的相關(guān)業(yè)務(wù)情況；

第三十七條 省級碳交易主管部門(mén)對碳排放權交易進(jìn)行監督和管理的范圍包括：

（一）轄區內重點(diǎn)排放單位的排放報告、核查報告報送情況；

（二）轄區內重點(diǎn)排放單位的配額清繳情況；

（三）轄區內重點(diǎn)排放單位和其它市場(chǎng)參與者的交易情況。

第三十八條 國務(wù)院碳交易主管部門(mén)和省級碳交易主管部門(mén)應建立重點(diǎn)排放單位、核查機構、交易機構和其它從業(yè)單位和人員參加碳排放交易的相關(guān)行為信用記錄，并納入相關(guān)的信用管理體系。

第三十九條 對于嚴重違法失信的碳排放權交易的參與機構和人員，國務(wù)院碳交易主管部門(mén)建立“黑名單”并依法予以曝光。
 

第六章  法律責任

第四十條  重點(diǎn)排放單位有下列行為之一的，由所在省、自治區、直轄市的省級碳交易主管部門(mén)責令限期改正，逾期未改的，依法給予行政處罰。

（一）虛報、瞞報或者拒絕履行排放報告義務(wù)；

（二）不按規定提交核查報告。

逾期仍未改正的，由省級碳交易主管部門(mén)指派核查機構測算其排放量，并將該排放量作為其履行配額清繳義務(wù)的依據。

第四十一條 重點(diǎn)排放單位未按時(shí)履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區、直轄市的省級碳交易主管部門(mén)責令其履行配額清繳義務(wù)；逾期仍不履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區、直轄市的省級碳交易主管部門(mén)依法給予行政處罰。

第四十二條 核查機構有下列情形之一的，由其注冊所在省、自治區、直轄市的省級碳交易主管部門(mén)依法給予行政處罰，并上報國務(wù)院碳交易主管部門(mén)；情節嚴重的，由國務(wù)院碳交易主管部門(mén)責令其暫停核查業(yè)務(wù)；給重點(diǎn)排放單位造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）出具虛假、不實(shí)核查報告；

（二）核查報告存在重大錯誤；

（三）未經(jīng)許可擅自使用或者公布被核查單位的商業(yè)秘密；

（四）其他違法違規行為。

第四十三條 交易機構及其工作人員有下列情形之一的，由國務(wù)院碳交易主管部門(mén)責令限期改正；逾期未改正的，依法給予行政處罰；給交易主體造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）未按照規定公布交易信息；

（二）未建立并執行風(fēng)險管理制度；

（三）未按照規定向國務(wù)院碳交易主管部門(mén)報送有關(guān)信息；

（四）開(kāi)展違規的交易業(yè)務(wù)；

（五）泄露交易主體的商業(yè)秘密；

（六）其他違法違規行為。

第四十四條 對違反本辦法第四十條至第四十一條規定而被處罰的重點(diǎn)排放單位，省級碳交易主管部門(mén)應向工商、稅務(wù)、金融等部門(mén)通報有關(guān)情況，并予以公告。

第四十五條 國務(wù)院碳交易主管部門(mén)和省級碳交易主管部門(mén)及其工作人員，未履行本辦法規定的職責，玩忽職守、濫用職權、利用職務(wù)便利牟取不正當利益或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，由其上級行政機關(guān)或者監察機關(guān)責令改正；情節嚴重的，依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十六條 碳排放權交易各參與方在參與本辦法規定的事務(wù)過(guò)程中，以不正當手段謀取利益并給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
 

第七章  附則

第四十七條 本辦法中下列用語(yǔ)的含義：

溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。

碳排放：是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動(dòng)和工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放，以及因使用外購的電力和熱力等所導致的溫室氣體排放。

碳排放權：是指依法取得的向大氣排放溫室氣體的權利。

排放配額：是政府分配給重點(diǎn)排放單位指定時(shí)期內的碳排放額度，是碳排放權的憑證和載體。1單位配額相當于1噸二氧化碳當量。

重點(diǎn)排放單位：是指滿(mǎn)足國務(wù)院碳交易主管部門(mén)確定的納入碳排放權交易標準且具有獨立法人資格的溫室氣體排放單位。

國家核證自愿減排量：是指依據國家發(fā)展和改革委員會(huì )發(fā)布施行的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的規定，經(jīng)其備案并在國家注冊登記系統中登記的溫室氣體自愿減排量，簡(jiǎn)稱(chēng)CCER。

第四十八條 本辦法自公布之日起30日后施行。

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