您當前的位置：《深圳證券交易所公司債券上市規則（2015年修訂）》全文
關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規則（2015年修訂）》的通知
各市場(chǎng)參與人：
為加強公司債券上市交易管理，促進(jìn)債券市場(chǎng)持續穩定發(fā)展，根據中國證監會(huì )《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）及其他有關(guān)規定，本所對《深圳證券交易所公司債券上市規則（2012年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規則（2012年修訂）》”）進(jìn)行了修訂?！?a href='http://jumpstarthappiness.com/doc/31014.html' title='《深圳證券交易所公司債券上市規則（2015年修訂）》全文' target='_blank'>深圳證券交易所公司債券上市規則（2015年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規則（2015年修訂）》”）已經(jīng)中國證監會(huì )批準，現發(fā)布施行，并就有關(guān)事項通知如下：
一、對于《管理辦法》發(fā)布前中國證監會(huì )已受理的債券發(fā)行申請，即日起6個(gè)月內申請上市的，適用《上市規則（2012年修訂）》的規定，其存續期內管理參照以下第二條第（一）項和第（二）項銜接安排執行。未在6個(gè)月內申請上市的，適用《上市規則（2015年修訂）》的規定。
二、按照《上市規則（2012年修訂）》已上市交易的存量公司債券（含企業(yè)債券）具體過(guò)渡安排如下：
（一）公開(kāi)發(fā)行并采取集中競價(jià)交易及協(xié)議交易方式的債券。債券存續期內仍維持集中競價(jià)交易和協(xié)議交易方式，但出現以下情形之一的，我所將按照《上市規則（2015年修訂）》第2.3條的規定實(shí)行投資者適當性管理：
1．發(fā)行人主體評級或債項評級為AA-級以下（含），或主體評級為AA級且評級展望為負面；
2．發(fā)行人最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告顯示為虧損或經(jīng)更正的財務(wù)報告顯示為虧損的；
3．發(fā)行人發(fā)生嚴重違反法律、行政法規、部門(mén)規章或者合同約定的行為，或者被證券監管部門(mén)立案調查，嚴重影響其償債能力的；
4．發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化、嚴重影響其償債能力的；
5．本所規定的其他條件。
（二）公開(kāi)發(fā)行僅采取協(xié)議交易方式的債券。債券存續期間仍維持協(xié)議交易方式且不實(shí)行投資者適當性管理。
（三）非公開(kāi)發(fā)行創(chuàng )業(yè)板上市公司債券。債券存續期間仍維持協(xié)議交易方式且不實(shí)行投資者適當性管理。
（四）已被實(shí)行風(fēng)險警示的債券。已被實(shí)行風(fēng)險警示的債券，自《上市規則（2015年修訂）》發(fā)布施行當日根據第2.2條及2.3條規定，按照僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行的公司債券進(jìn)行管理，風(fēng)險警示標志予以刪除，簡(jiǎn)稱(chēng)予以恢復。
（五）到期兌付的債券。存量公司債券的到期兌付自發(fā)布施行之日起適用《上市規則（2015年修訂）》第7.3條第四款的規定，在到期前二個(gè)交易日終止上市。
三、按照《上市規則（2012年修訂）》上市的公司債券，其承銷(xiāo)機構、受托管理人、資信評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等專(zhuān)業(yè)機構應當履行《上市規則（2015年修訂）》規定的職責和義務(wù)，發(fā)行文件另有約定的，從其約定。
四、《上市規則（2015年修訂）》自發(fā)布之日起施行。本所發(fā)布的《深圳證券交易所公司債券上市規則（2012年修訂）》（深證上〔2012〕156號）、《關(guān)于為創(chuàng )業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券提供轉讓服務(wù)有關(guān)事項的通知》（深證上〔2011〕364號）、《關(guān)于對公司債券交易實(shí)行風(fēng)險警示等相關(guān)事項的通知》（深證會(huì )〔2014〕92號）同時(shí)廢止。
特此通知
附件：深 圳證券交 易所公司債券上 市規則（2015年修訂）
深圳證券交易所
2015年5月29日
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