發(fā)改辦財金〔2018〕1043號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jì)效評價(jià)有關(guān)工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jì)效評價(jià)有關(guān)工作的通知




發(fā)改辦財金〔2018〕1043號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委：

為規范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）登記管理工作，發(fā)揮好政府資金的引導作用和放大效應，進(jìn)一步加強行業(yè)信用體系建設，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量持續健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕53號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng )新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會(huì )投資的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕60號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規〔2016〕2800號）等法律法規和有關(guān)文件精神，我委擬開(kāi)展政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jì)效評價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“績(jì)效評價(jià)”）工作。本次績(jì)效評價(jià)是指對在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統中登記并完成材料齊備性審核的基金和基金管理人，運用科學(xué)合理的績(jì)效評價(jià)指標、評價(jià)標準和評價(jià)方法，對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的政策目標實(shí)現程度、投資管理能力、綜合信用水平、經(jīng)濟效益等進(jìn)行客觀(guān)、公正的評價(jià)?，F就有關(guān)事項通知如下。

一、績(jì)效評價(jià)的主要意義。

是對全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人的綜合性評價(jià)，區別于主要通過(guò)盡職調查等方式對單一基金主體進(jìn)行的第三方評價(jià)和主要考核基金中政府出資部分績(jì)效的財政性績(jì)效評價(jià)。本次評價(jià)以系統自動(dòng)抓取已填報信息和基金管理人自主填報補充信息為主，以發(fā)展改革部門(mén)或發(fā)展改革部門(mén)委托的第三方機構抽查為輔，以在全國信用信息共享平臺查詢(xún)基金和基金管理人信用記錄為重要補充，合理確定指標選取范圍及考核權重，重點(diǎn)考核政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金政策目標實(shí)現效果、投資運營(yíng)情況和信用水平?？?jì)效評價(jià)與國家宏觀(guān)政策導向、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力和水平、行業(yè)社會(huì )信用體系建設有機結合，引導更多社會(huì )資本投入國家鼓勵支持的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節，推動(dòng)基金在支持創(chuàng )新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級方面發(fā)揮更大作用。

二、績(jì)效評價(jià)的主要目標。

旨在貫徹落實(shí)國家宏觀(guān)政策導向，加強行業(yè)信用體系建設，提升政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的質(zhì)效，構建行業(yè)守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量持續健康發(fā)展。根據政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金設立目的、基金定位，在堅持市場(chǎng)化運作、專(zhuān)業(yè)化管理原則的基礎上，通過(guò)對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，推動(dòng)基金貫徹國家區域規劃、區域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀(guān)管理政策，加強行業(yè)信用體系建設。

三、績(jì)效評價(jià)的主要內容。

包括基金政策效應、管理效能、信用水平、經(jīng)濟效益等?？?jì)效評價(jià)堅持在線(xiàn)實(shí)時(shí)填報、簡(jiǎn)單快捷高效的原則，采用定量與定性分析相結合的方法，依托全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統，由發(fā)展改革部門(mén)根據基金特點(diǎn)分類(lèi)組織實(shí)施。

四、績(jì)效評價(jià)的指標設置。

績(jì)效評價(jià)根據基金所處投資階段分為投資期基金評價(jià)和退出期基金評價(jià)，主要指標分為政策評價(jià)、管理評價(jià)、信用評價(jià)、經(jīng)濟評價(jià)四大類(lèi)。政策評價(jià)主要考核基金投資貫徹國家區域規劃、區域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀(guān)管理政策的情況，按基金章程、合伙協(xié)議和基金協(xié)議約定的投資方向的符合度以及引導社會(huì )資金參與的財政資金放大倍數；管理評價(jià)主要考核基金管理人的規范性和專(zhuān)業(yè)性；信用評價(jià)主要考核基金和基金管理人的信用狀況。此外，針對退出期基金的特點(diǎn)，績(jì)效考核在退出期單設了經(jīng)濟評價(jià)指標，對基金收益情況和已投企業(yè)運營(yíng)情況進(jìn)行考核。

五、績(jì)效評價(jià)的指標類(lèi)型。

主要有四類(lèi)，一是系統性指標，由基金管理人填報后系統自動(dòng)提??；二是自評指標，由基金管理人自主填報，發(fā)展改革部門(mén)按一定比例重點(diǎn)抽查或確認；三是他評指標，由發(fā)展改革部門(mén)根據基金登記實(shí)際情況填寫(xiě)；四是獎懲類(lèi)指標，主要考核基金投向是否符合國家宏觀(guān)管理政策、運營(yíng)是否合法合規，信用水平是否良好等。

六、績(jì)效評價(jià)結果的應用。

基金和基金管理人評價(jià)結果除告知基金和基金管理人主體外，部分內容將以適當形式向社會(huì )公開(kāi)，并向有關(guān)部門(mén)、托管機構、社會(huì )資本推送；所有基金評價(jià)結果向省、市地方政府和基金財政出資方推送。

七、績(jì)效評價(jià)的組織實(shí)施和時(shí)限要求。

各級發(fā)展改革部門(mén)按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權限范圍組織政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人在9月底前通過(guò)全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統完成重大事項更新和績(jì)效評價(jià)指標填報工作，涉及各級發(fā)展改革部門(mén)核查、確認或填寫(xiě)等事項的，應于10月上旬完成。




附件：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jì)效評價(jià)指標



 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2018年8月30日

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