國科發(fā)重〔2018〕315號《科技部發(fā)展改革委財政部關(guān)于印發(fā)〈進(jìn)一步深化管理改革激發(fā)創(chuàng )新活力確保完成國家科技重大專(zhuān)項既定目標的十項措施〉的通知》

《科技部發(fā)展改革委財政部關(guān)于印發(fā)〈進(jìn)一步深化管理改革激發(fā)創(chuàng )新活力確保完成國家科技重大專(zhuān)項既定目標的十項措施〉的通知》




國科發(fā)重〔2018〕315號

各重大專(zhuān)項牽頭組織單位、各有關(guān)項目管理專(zhuān)業(yè)機構、各有關(guān)單位：

為全面貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì )上的重要講話(huà)精神和《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jì)效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)25號文）的要求，科技部、發(fā)展改革委、財政部共同研究制定了《進(jìn)一步深化管理改革激發(fā)創(chuàng )新活力確保完成國家科技重大專(zhuān)項既定目標的十項措施》，除部分試點(diǎn)措施需進(jìn)一步確定試點(diǎn)單位外，將在重大專(zhuān)項全面實(shí)施?，F印發(fā)你們，請遵照執行。

《國家科技重大專(zhuān)項（民口）管理規定》（國科發(fā)專(zhuān)〔2017〕145號）、《國家科技重大專(zhuān)項（民口）資金管理辦法》（財科教〔2017〕74號）等民口科技重大專(zhuān)項相關(guān)制度中，關(guān)于重大專(zhuān)項項目（課題）申報、綜合平衡、立項批復（含預算）、項目（課題）驗收等規定與本通知不一致的，按本通知執行。各級管理機構應按照黨中央、國務(wù)院相關(guān)要求和25號文精神及時(shí)做好重大專(zhuān)項管理改革部署和落實(shí)工作，確保完成既定戰略目標。

附件：進(jìn)一步深化管理改革激發(fā)創(chuàng )新活力確保完成國家科技重大專(zhuān)項既定目標的十項措施


 

科技部

發(fā)展改革委

財政部

2018年12月20日



 

進(jìn)一步深化管理改革激發(fā)創(chuàng )新活力確保完成國家科技重大專(zhuān)項既定目標的十項措施

為全面貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于科技創(chuàng )新的重要論述，落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革和《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jì)效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)25號文）的要求，充分激發(fā)科研人員創(chuàng )新活力，加快國家科技重大專(zhuān)項（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項”）組織實(shí)施，突破核心領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)，保障專(zhuān)項總體目標圓滿(mǎn)完成，為國家經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展提供科技支撐，科技部、發(fā)展改革委、財政部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三部門(mén)”）按照明確責任、規范流程、講求績(jì)效、綜合激勵的原則，制定以下措施。

一、完善管理制度，提高科學(xué)管理水平

（一）明確課題申報和批復程序要求。

1.增加定向支持項目（課題）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)課題）比例。對于目標清晰、研究團隊較為明確的任務(wù)，原則上以定向支持為主，主要通過(guò)定向擇優(yōu)或定向委托的方式，從具備資質(zhì)和能力的一家或幾家單位中擇優(yōu)遴選優(yōu)勢單位承擔，并切實(shí)保障公平公正。

2.每年1月31日之前發(fā)布下一年度指南。牽頭組織單位按照審定的實(shí)施方案和階段實(shí)施計劃編制年度指南，在國家科技管理信息系統發(fā)布，課題應列明績(jì)效目標。定向支持課題應明確注明，申報準備時(shí)間為25個(gè)工作日；公開(kāi)招標課題申報準備時(shí)間為45個(gè)工作日。每年4月10日前完成課題申報工作。

3.每年7月31日前完成論證、評審上報。項目管理專(zhuān)業(yè)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)業(yè)機構”，尚未委托專(zhuān)業(yè)機構的重大專(zhuān)項，其職責由專(zhuān)項實(shí)施管理辦公室承擔）應及時(shí)完成課題（含預算）論證、評審，并形成下一年度計劃建議報牽頭組織單位，牽頭組織單位完成審核并報三部門(mén)。

4.每年9月30日前完成綜合平衡。三部門(mén)組織開(kāi)展綜合平衡（內容包括年度實(shí)施計劃和年度預算），依據專(zhuān)業(yè)機構公示（時(shí)間為5個(gè)工作日）結果形成綜合平衡意見(jiàn)，并正式反饋牽頭組織單位。財政部根據三部門(mén)綜合平衡意見(jiàn)核定下一年度預算，按《預算法》相關(guān)規定和程序納入相關(guān)專(zhuān)項牽頭組織單位年初部門(mén)預算中。

5.每年10月31日前完成立項批復。牽頭組織單位按照三部門(mén)綜合平衡意見(jiàn)，向專(zhuān)業(yè)機構下達下一年度新立項課題批復（含預算）。

6.每年12月15日前完成合同簽訂。立項批復下達后，專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展《重大專(zhuān)項項目（課題）任務(wù)合同書(shū)》審查，并及時(shí)與課題承擔單位簽訂。

（二）減少實(shí)施周期內的各類(lèi)評估、檢查、抽查、審計等活動(dòng)。

7.統籌監督檢查工作計劃?？萍疾繝款^負責專(zhuān)項監督檢查統籌工作計劃。牽頭組織單位、專(zhuān)業(yè)機構分別于每年1月底前，向科技部提交圍繞重點(diǎn)工作的監督檢查和績(jì)效評價(jià)年度工作計劃?？萍疾繒?huì )同發(fā)展改革委、財政部于每年2月底前，研究制定并公布各專(zhuān)項監督檢查和績(jì)效評價(jià)年度工作計劃。

8.減少檢查頻次。重點(diǎn)核心任務(wù)攻關(guān)課題堅持定期檢查；一般性課題實(shí)施周期內原則上按不超過(guò)5%的比例抽查；實(shí)施周期三年（含）以下的自由探索類(lèi)基礎研究課題一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。相對集中時(shí)間開(kāi)展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一課題重復檢查、多頭檢查。

9.整合精簡(jiǎn)上報材料?？萍疾繝款^完成管理流程、申報材料與表格的整合精簡(jiǎn)工作，推行“材料一次報送”制度，實(shí)現管理表格共享，專(zhuān)項各級管理主體不得要求重復填報相關(guān)信息（動(dòng)態(tài)更新的信息除外）。

（三）精簡(jiǎn)課題驗收程序。

10.實(shí)施一次性綜合績(jì)效評價(jià)。不再單獨組織技術(shù)驗收，合并技術(shù)、財務(wù)、檔案驗收程序，由項目管理專(zhuān)業(yè)機構實(shí)施以目標導向為核心的一次性綜合績(jì)效評價(jià)。綜合績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組原則上不少于11人，由技術(shù)專(zhuān)家、財務(wù)專(zhuān)家（2人）、檔案檢查專(zhuān)家（1人）、管理專(zhuān)家和知識產(chǎn)權專(zhuān)家等共同組成，對于具有產(chǎn)業(yè)化目標的課題，要有用戶(hù)代表參加。綜合績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組聯(lián)合驗收，實(shí)現同步下達驗收結論。

11.不再單獨組織財務(wù)驗收。綜合績(jì)效評價(jià)前，由課題承擔單位自主選擇具備資質(zhì)的第三方機構完成結題財務(wù)審計，并作為綜合績(jì)效評價(jià)的依據。

12.不再單獨組織檔案驗收。綜合績(jì)效評價(jià)前，由檔案檢查專(zhuān)家對課題全周期文件檔案歸檔情況進(jìn)行檢查，并作為綜合績(jì)效評價(jià)的依據。

13.突出課題實(shí)施效果評估。按照分類(lèi)評價(jià)的要求，基礎研究與應用基礎研究類(lèi)課題主要評價(jià)研究的原創(chuàng )性、學(xué)術(shù)貢獻和解決關(guān)鍵領(lǐng)域核心競爭力重大科學(xué)問(wèn)題的效能；技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)類(lèi)課題主要評價(jià)自主創(chuàng )新能力、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和國際競爭力；應用示范類(lèi)課題主要評價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟適用性和輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會(huì )效益。

（四）實(shí)現信息互聯(lián)共享。

14.開(kāi)放國家科技管理信息系統。在做好保密工作的前提下，按職能和管理權限向牽頭組織單位、專(zhuān)業(yè)機構和課題承擔單位等相關(guān)主體開(kāi)放國家科技管理信息系統，加強專(zhuān)項公開(kāi)數據與其他科技計劃和科研機構的共享運用，推動(dòng)高效管理。

15.明確數據填報責任。課題承擔單位和課題負責人負責數據的真實(shí)性和準確性，做好非涉密信息網(wǎng)上填報工作。

16.提供綜合服務(wù)。通過(guò)管理信息系統對新立項課題申報、評審、監督、評估、驗收等全過(guò)程進(jìn)行信息管理，為綜合平衡、過(guò)程管理、績(jì)效評價(jià)等提供支撐服務(wù)。

二、優(yōu)化科研項目和經(jīng)費管理，賦予科研人員和科研單位更大自主權

（五）賦予重大專(zhuān)項科研人員更大的技術(shù)路線(xiàn)決策權。

17.課題負責人自主選擇和調整技術(shù)路線(xiàn)。重大專(zhuān)項課題負責人具有自主選擇和調整技術(shù)路線(xiàn)的權利，科研項目申報期間，以課題負責人提出的技術(shù)路線(xiàn)為主進(jìn)行論證，科研項目實(shí)施期間，課題負責人可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，報項目管理專(zhuān)業(yè)機構備案。單位主管部門(mén)、項目管理部門(mén)應充分尊重科研人員意見(jiàn)。同時(shí)，各牽頭組織單位要落實(shí)好服務(wù)、保障和監管責任。

18.開(kāi)展專(zhuān)項年度計劃申報“綠色通道”試點(diǎn)。選擇綜合實(shí)施績(jì)效優(yōu)秀、有代表性的專(zhuān)項開(kāi)展年度計劃申報“綠色通道”試點(diǎn)：在既定目標和概算范圍內專(zhuān)項對立項計劃和預算安排擁有自主權；三部門(mén)在牽頭組織單位審核同意后僅開(kāi)展形式審核，并形成綜合平衡意見(jiàn)。

（六）進(jìn)一步優(yōu)化概預算管理方式。

19.進(jìn)一步落實(shí)重大專(zhuān)項概預算管理改革。根據形勢和任務(wù)變化，在不突破階段概算的前提下，牽頭組織單位可及時(shí)申請分年度概算在年度間的調整。項目管理專(zhuān)業(yè)機構要簡(jiǎn)化重大專(zhuān)項預算編制要求，精簡(jiǎn)說(shuō)明和報表。結合評審結果，專(zhuān)項在分年度概算控制數內，自主決定新立項課題預算安排。

20.實(shí)行部門(mén)預算批復前課題資金預撥制度。年度部門(mén)預算在正式批復前，各專(zhuān)項牽頭組織單位結合科研任務(wù)進(jìn)展，可在當年一季度預先申請和撥付延續課題和新立項課題資金，確保不影響科研人員一季度使用課題資金。

21.賦予科研單位科研課題經(jīng)費管理使用自主權。直接費用中除設備費外，其他科目費用調劑權全部下放給課題承擔單位，單位應完善管理制度，及時(shí)為科研人員辦理調劑手續。

（七）開(kāi)展基于績(jì)效、誠信和能力的重大專(zhuān)項科研管理改革試點(diǎn)。

22.開(kāi)展簡(jiǎn)化預算編制試點(diǎn)。根據25號文精神確定的改革試點(diǎn)單位，在編制承擔重大專(zhuān)項課題預算時(shí)，可簡(jiǎn)化預算編制，直接費用中除設備費外，其他費用只提供基本測算說(shuō)明，不提供明細，進(jìn)一步精簡(jiǎn)合并其他直接費用科目。

23.進(jìn)一步落實(shí)重大專(zhuān)項課題結余經(jīng)費使用的相關(guān)要求。對于課題結余資金（不含審計、年度監督評估等監督檢查中發(fā)現的違規資金），課題完成任務(wù)目標并一次性通過(guò)驗收，且承擔單位信用評價(jià)好的，結余資金按規定留歸承擔單位使用，2年內（自驗收結論下達后次年的1月1日起計算）統籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，2年后結余資金未使用完的，按規定原渠道收回。

三、弘揚科學(xué)精神，激發(fā)科研人員創(chuàng )新活力

（八）完善以增加知識價(jià)值為導向的激勵措施。

24.開(kāi)展加大間接經(jīng)費預算比例試點(diǎn)。根據25號文精神確定的改革試點(diǎn)單位，對試驗設備依賴(lài)程度低和實(shí)驗材料耗費少的軟件研發(fā)、集成電路設計等智力密集型課題，提高間接經(jīng)費比例，500萬(wàn)元以下的部分為不超過(guò)30%，500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分為不超過(guò)25%，1000萬(wàn)元以上的部分為不超過(guò)20%。對數學(xué)等純理論基礎研究課題可根據實(shí)際情況適當突破上述比例。間接經(jīng)費的使用應向創(chuàng )新績(jì)效突出的團隊和個(gè)人傾斜。

25.探索開(kāi)展績(jì)效總量核定試點(diǎn)。選擇承擔專(zhuān)項重點(diǎn)任務(wù)，落實(shí)國家科技體制改革政策到位、科技創(chuàng )新績(jì)效突出的單位，試點(diǎn)探索在核定績(jì)效工資總量方面給予傾斜支持。

（九）加大特殊人才薪酬激勵力度。

26.探索提高核心攻關(guān)任務(wù)負責人薪酬。專(zhuān)項可探索對全職承擔專(zhuān)項任務(wù)的團隊負責人以及高端引進(jìn)人才的薪酬實(shí)行一項一策、清單式管理和年薪制，按程序報相關(guān)部門(mén)批準后執行。年薪所需經(jīng)費在課題經(jīng)費中單獨核定，在本單位績(jì)效工資總量中單列，相應增加單位當年績(jì)效工資總量。

27.績(jì)效支出向青年科研骨干傾斜。在保障專(zhuān)項任務(wù)完成和間接費用總額不變的前提下，承擔單位統籌考慮本單位實(shí)際情況、與課題負責人協(xié)商一致后，可從課題間接費用中提取一定比例的績(jì)效支出，優(yōu)先支持青年科研骨干。

（十）弘揚科學(xué)精神，轉變科研作風(fēng)。

28.打造崇尚使命、獻身科技的優(yōu)良作風(fēng)。弘揚為國奉獻、求真務(wù)實(shí)、刻苦專(zhuān)研、淡泊名利的精神，倡導甘為人梯、理性質(zhì)疑、誠實(shí)守信的科研作風(fēng)。

29.開(kāi)展科研作風(fēng)整治。有針對性地治理浮夸浮躁、弄虛作假、拜金主義、“圈子文化”、“學(xué)閥現象”等違背科學(xué)精神的科研作風(fēng)問(wèn)題；嚴格控制科研人員超額申報或承擔課題，防止“囤項目”、“掛名爭項目”等問(wèn)題。

30.探索實(shí)施非物質(zhì)激勵方式。在各專(zhuān)項推薦的基礎上，按比例遴選科研作風(fēng)優(yōu)良，在關(guān)鍵技術(shù)突破、成果推廣應用、科研管理創(chuàng )新等工作中作出突出貢獻的承擔單位和科研（管理）人員，可定期進(jìn)行榮譽(yù)激勵。

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