國發(fā)〔2019〕5號《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)》

國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)





國發(fā)〔2019〕5號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管，是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署，是市場(chǎng)監管理念和方式的重大創(chuàng )新，是深化“放管服”改革、加快政府職能轉變的內在要求，是減輕企業(yè)負擔、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的有力舉措，是加快信用體系建設、創(chuàng )新事中事后監管的重要內容。為持續深化“放管服”改革，推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管，實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域全覆蓋，現提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，適應建設現代化經(jīng)濟體系、推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現代化的需要，切實(shí)轉變監管理念，創(chuàng )新監管方式。實(shí)行抽查事項清單管理，避免多頭執法、重復檢查，規范執法行為，提高監管效能，減輕企業(yè)負擔，強化信用支撐。在市場(chǎng)監管領(lǐng)域健全以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，切實(shí)做到監管到位、執法必嚴，使守法守信者暢行天下、違法失信者寸步難行，進(jìn)一步營(yíng)造公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境和法治化、便利化的營(yíng)商環(huán)境。

堅持全面覆蓋。將“雙隨機、一公開(kāi)”作為市場(chǎng)監管的基本手段和方式，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應通過(guò)雙隨機抽查的方式進(jìn)行，取代日常監管原有的巡查制和隨意檢查，形成常態(tài)化管理機制。對抽查中發(fā)現的問(wèn)題線(xiàn)索一查到底、依法處罰，并將處罰結果記于相應市場(chǎng)主體名下，形成對違法失信行為的長(cháng)效制約。

堅持規范透明。嚴格依法依規落實(shí)市場(chǎng)監管責任，形成科學(xué)規范、公平公正、公開(kāi)透明的“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作機制。除法律法規明確規定外，抽查事項、抽查計劃、抽查結果都要及時(shí)、準確、規范向社會(huì )公開(kāi)，實(shí)現陽(yáng)光監管，杜絕任性執法。

堅持問(wèn)題導向。實(shí)施信用風(fēng)險分類(lèi)監管，針對突出問(wèn)題和風(fēng)險開(kāi)展雙隨機抽查，提高監管精準性。在按照抽查計劃做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管的同時(shí)，對通過(guò)投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發(fā)現的具體問(wèn)題要進(jìn)行有針對性的檢查，對發(fā)現的問(wèn)題線(xiàn)索依法依規處理。

堅持協(xié)同推進(jìn)。落實(shí)地方各級人民政府責任，建立健全工作機制，全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管。建立雙隨機抽查結果部門(mén)間共享交換和互認互用機制。

二、主要目標

通過(guò)在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管，增強市場(chǎng)主體信用意識和自我約束力，對違法者“利劍高懸”；切實(shí)減少對市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預，對守法者“無(wú)事不擾”。強化企業(yè)主體責任，實(shí)現由政府監管向社會(huì )共治的轉變，以監管方式創(chuàng )新提升事中事后監管效能。

到2019年底，市場(chǎng)監管部門(mén)完成雙隨機抽查全流程整合，實(shí)現“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域相關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋，地方各級人民政府相關(guān)部門(mén)在市場(chǎng)監管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管常態(tài)化。力爭三到五年時(shí)間內，市場(chǎng)監管領(lǐng)域新型監管機制更加完善，實(shí)現綜合監管、智慧監管。

三、重點(diǎn)任務(wù)

（一）統籌建設監管工作平臺。

各?。▍^、市）人民政府要以國家企業(yè)信用信息公示系統和全國信用信息共享平臺等為依托，建設本轄區統一的“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作平臺（以下稱(chēng)省級平臺），為抽查檢查、結果集中統一公示和綜合運用提供技術(shù)支撐。各地已經(jīng)建設并使用的工作平臺要與省級平臺整合融合，避免數據重復錄入、多頭報送。部門(mén)相關(guān)監管信息通過(guò)省級平臺實(shí)現互聯(lián)互通，滿(mǎn)足部門(mén)聯(lián)合雙隨機抽查需求。著(zhù)力規范計劃制定、名單抽取、結果公示、數據存檔等各項抽查檢查工作程序，做到全程留痕、責任可追溯。

（二）實(shí)行抽查事項清單管理。

各有關(guān)部門(mén)要依照法律、法規、規章規定，建立本部門(mén)隨機抽查事項清單，明確抽查依據、主體、內容、方式等。市場(chǎng)監管總局要會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定聯(lián)合抽查事項清單、標準和實(shí)施辦法。各?。▍^、市）人民政府要統籌建立本轄區統一的市場(chǎng)監管領(lǐng)域隨機抽查事項清單。

隨機抽查事項分為重點(diǎn)檢查事項和一般檢查事項。重點(diǎn)檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過(guò)隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領(lǐng)域，抽查比例應根據監管實(shí)際情況設置上限。要嚴格控制重點(diǎn)檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。隨機抽查事項清單應根據法律、法規、規章立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整，并及時(shí)通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站和平臺向社會(huì )公開(kāi)。

（三）建立健全隨機抽查“兩庫”。

各?。▍^、市）人民政府要統籌建立健全覆蓋本轄區各層級、與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（統稱(chēng)“兩庫”）。要根據法律法規和部門(mén)職責分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則，通過(guò)分類(lèi)標注、批量導入等方式，在省級平臺分別建立與部門(mén)職責相對應的檢查對象名錄庫，避免出現監管真空。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)等市場(chǎng)主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。

執法檢查人員名錄庫應包括所有相關(guān)的行政執法類(lèi)公務(wù)員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員，并按照執法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)進(jìn)行分類(lèi)標注，提高抽查檢查專(zhuān)業(yè)性。對特定領(lǐng)域的抽查，可在滿(mǎn)足執法檢查人數要求的基礎上，吸收檢測機構、科研院所和專(zhuān)家學(xué)者等參與，通過(guò)聽(tīng)取專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)等方式輔助抽查，滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)性抽查需要。要根據檢查對象和執法檢查人員變動(dòng)情況，對“兩庫”進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

（四）統籌制定抽查計劃。

縣級以上地方人民政府結合本地實(shí)際及行業(yè)主管部門(mén)的抽查要求，統籌制定本轄區年度抽查工作計劃，涵蓋一般檢查事項和重點(diǎn)檢查事項，明確工作任務(wù)和參與部門(mén)。年度抽查工作計劃可根據工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調整。要科學(xué)確定部門(mén)聯(lián)合抽查的事項和發(fā)起、參與部門(mén)，實(shí)現“進(jìn)一次門(mén)、查多項事”。要按照法律法規規定和當地經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展及監管領(lǐng)域、執法隊伍的實(shí)際情況，針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類(lèi)監管措施，合理確定、動(dòng)態(tài)調整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又防止任意檢查和執法擾民。

（五）科學(xué)實(shí)施抽查檢查。

縣級以上地方人民政府根據年度抽查工作計劃，組織領(lǐng)導本轄區內的部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。根據抽查涉及的對象范圍和參與部門(mén)，通過(guò)公開(kāi)、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據實(shí)際情況隨機匹配執法檢查人員。抽查可以采取實(shí)地核查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò )監測等方式；涉及專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機構開(kāi)展檢驗檢測、財務(wù)審計、調查咨詢(xún)等工作，或依法采用相關(guān)機構作出的鑒定結論。鼓勵運用信息化手段提高問(wèn)題發(fā)現能力，實(shí)現全過(guò)程留痕。各有關(guān)部門(mén)可以根據實(shí)際情況，制定詳細的隨機抽查工作細則和工作指引，對抽查工作程序、項目、方法等作出明確規定，方便基層執法檢查人員操作，提高抽查檢查規范化水平。

（六）強化抽查檢查結果公示運用。

按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開(kāi)”的原則，將抽查檢查結果通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統和全國信用信息共享平臺等進(jìn)行公示，接受社會(huì )監督。對抽查發(fā)現的違法違規行為依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機關(guān)。實(shí)現抽查檢查結果政府部門(mén)間互認，促進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管與信用監管有效銜接，對抽查發(fā)現的違法失信行為依法實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強市場(chǎng)主體守法自覺(jué)性。

（七）做好個(gè)案處理和專(zhuān)項檢查工作。

在做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的同時(shí)，對通過(guò)投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發(fā)現的違法違規個(gè)案線(xiàn)索，要立即實(shí)施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規定進(jìn)行調查處理。要堅持問(wèn)題導向，對通過(guò)上述渠道發(fā)現的普遍性問(wèn)題和市場(chǎng)秩序存在的突出風(fēng)險，要通過(guò)雙隨機抽查等方式，對所涉抽查事項開(kāi)展有針對性的專(zhuān)項檢查，并根據實(shí)際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統性、區域性風(fēng)險。要將抽查檢查結果歸集至國家企業(yè)信用信息公示系統和全國信用信息共享平臺等，為開(kāi)展協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒創(chuàng )造條件。對無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)，有關(guān)部門(mén)應當按照《無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處辦法》等法律法規的規定予以查處。

四、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。

市場(chǎng)監管、發(fā)展改革、教育、公安、人力資源社會(huì )保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉建設、交通運輸、農業(yè)農村、商務(wù)、文化和旅游、衛生健康、應急、海關(guān)、稅務(wù)、統計等市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)要統一思想認識，優(yōu)化頂層設計，加強對本系統“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的指導、督促。市場(chǎng)監管總局要發(fā)揮牽頭作用，加強統籌協(xié)調，會(huì )同各有關(guān)部門(mén)共同推進(jìn)各項工作。

地方各級人民政府要切實(shí)加強對本轄區“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的組織領(lǐng)導，出臺具體實(shí)施辦法，建立市場(chǎng)監管部門(mén)牽頭的聯(lián)席會(huì )議制度，根據實(shí)際情況確定參與部門(mén)。合理配置、統籌使用執法資源，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監管。通過(guò)現有渠道統籌做好部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管經(jīng)費保障，將各有關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作情況納入政府績(jì)效考核體系，加強督查督導。

（二）嚴格責任落實(shí)。

各地區、各有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步增強責任意識。對忠于職守、履職盡責的，要給予表?yè)P和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開(kāi)”監管職責的，要依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，要移送有關(guān)機關(guān)依法處理。同時(shí)，按照“盡職照單免責、失職照單問(wèn)責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關(guān)工作要求開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管，市場(chǎng)主體出現問(wèn)題的，應結合執法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀(guān)條件等進(jìn)行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關(guān)責任。各地區、各有關(guān)部門(mén)可以根據實(shí)際，細化追責免責相關(guān)辦法，明確政策標準和評判界線(xiàn)，既嚴格問(wèn)責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、干事創(chuàng )業(yè)的積極性。

（三）營(yíng)造良好環(huán)境。

各地區、各有關(guān)部門(mén)要做好相關(guān)法規規章和規范性文件的立改廢釋工作，推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管法治化進(jìn)程。加強干部隊伍建設，強化監管執法業(yè)務(wù)培訓，提升市場(chǎng)監管領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”監管能力和水平。鼓勵各地結合實(shí)際大膽探索部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的新模式，及時(shí)總結推廣先進(jìn)經(jīng)驗。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開(kāi)”監管的社會(huì )影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監管、企業(yè)誠信自律、社會(huì )公眾監督的良好氛圍。


 

國務(wù)院

2019年1月27日

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