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關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券投資基金上市規則（修訂稿）》的通知
上證債字〔2007〕62號
各基金管理人、基金托管人：
《上海證券交易所證券投資基金上市規則（修訂稿）》已經(jīng)中國證監會(huì )核準，現予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
上海證券交易所
二○○七年八月二十九日
上海證券交易所證券投資基金上市規則（修訂稿）
第一章 總 則
第一條 為規范證券投資基金的上市和信息披露活動(dòng)，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權益，維護證券市場(chǎng)秩序，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規、部門(mén)規章，制定本規則。
第二條 封閉式基金、交易型開(kāi)放式指數基金及其他基金的份額在本所上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金上市”），適用本規則。
第三條 本所依據有關(guān)法律、行政法規、規章和本規則，對基金上市和信息披露活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章 基金上市
第四條 基金在本所上市，應符合下列條件：
（一）經(jīng)中國證監會(huì )核準發(fā)售且基金合同生效；
（二）基金合同期限五年以上；
（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
（四）基金份額持有人不少于一千人；
（五）有經(jīng)核準的基金管理人和基金托管人；
（六）本所要求的其他條件。
第五條 基金在本所上市，基金管理人應向本所提交下列文件和資料：
（一）上市申請書(shū)；
（二）經(jīng)中國證監會(huì )審定的基金募集申請材料及核準文件；
（三）上市交易公告書(shū)；
（四）基金簡(jiǎn)稱(chēng)及交易代碼的申請；
（五）有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所出具的募集基金驗資報告；
（六）本所一至二名會(huì )員出具的上市推薦書(shū)；
（七）基金份額已全部托管的證明文件；
（八）基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負責人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；
（九）基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人職責的承諾；
（十）基金管理人保證所提交文件和資料真實(shí)、準確和完整的承諾；
（十一）本所要求的其他文件。
交易型開(kāi)放式指數基金上市的，除了提交上述文件和資料外，還應向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及委托協(xié)議。
第六條 本所對符合上市條件并經(jīng)核準上市的基金，自收到第五條規定的文件之日起三十個(gè)工作日內安排基金上市。
第七條 基金上市前，基金管理人應與本所簽定上市協(xié)議書(shū)。
第八條 基金獲準在本所上市的，基金管理人應在基金上市日前三個(gè)工作日，公開(kāi)披露基金上市交易公告書(shū)。交易型開(kāi)放式指數基金的上市交易公告書(shū)另需明確提示基金份額申購、贖回、交易的業(yè)務(wù)流程。
第九條 在本所上市的基金，應按本所規定繳納上市費用。
第三章 持續信息報露
第十條 基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信息披露義務(wù)人”）應當按照有關(guān)法律、行政法規、規章及本規則的相關(guān)規定，及時(shí)公開(kāi)披露與基金有關(guān)的重大信息。
第十一條 信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人及其他法律、法規、規章和本所業(yè)務(wù)規則規定的自然人、法人和其他組織。
第十二條 上市基金應公開(kāi)披露的信息包括定期報告和臨時(shí)報告。
定期報告包括基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值報告以及更新的招募說(shuō)明書(shū)；法律、法規、規章及本所業(yè)務(wù)規則規定披露的其他報告，為臨時(shí)報告。
第十三條 基金管理人應當每周至少公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
交易型開(kāi)放式指數基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的公告方法，由本所另行規定。
基金管理人應當公告半年度和年度最后一個(gè)交易日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值，公告時(shí)間為上述最后一個(gè)交易日的次日。
第十四條 基金管理人應當在每年結束起九十日內，公開(kāi)披露基金年度報告正文及摘要?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會(huì )計報告應當經(jīng)過(guò)審計。
第十五條 基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內，公開(kāi)披露基金半年度報告正文及摘要。
第十六條 基金管理人應當在每個(gè)季度結束之日起十五個(gè)工作日內，公開(kāi)披露基金季度報告。
第十七條 基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制、披露當期季度報告、半年度報告或者年度報告。
第十八條 交易型開(kāi)放式指數基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每六個(gè)月結束之日起四十五日內，公開(kāi)披露更新的招募說(shuō)明書(shū)正文及摘要。
第十九條 發(fā)生與基金相關(guān)的重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應當在兩個(gè)工作日內編制臨時(shí)報告書(shū)，予以公告。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
（一）基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)及決議；
（二）提前終止基金合同；
（三）基金擴募；
（四）延長(cháng)基金合同期限；
（五）轉換基金運作方式；
（六）更換基金管理人、基金托管人；
（七）基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
（八）基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；
（九）基金募集期延長(cháng)；
（十）基金管理人的董事長(cháng)、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門(mén)負責人發(fā)生變動(dòng)；
（十一）基金管理人的董事在一年內變更超過(guò)百分之五十；
（十二）基金管理人、基金托管人基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在一年內變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（十三）涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
（十四）基金管理人、基金托管人受到監管部門(mén)的調查；
（十五）基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門(mén)負責人受到嚴重行政處罰；
（十六）重大關(guān)聯(lián)交易事項；
（十七）基金收益分配事項；
（十八）管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
（十九）基金份額凈值計價(jià)錯誤達基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（二十）基金改聘會(huì )計師事務(wù)所；
（二十一）變更基金份額發(fā)售機構；
（二十二）基金更換注冊登記機構；
（二十三）基金開(kāi)始辦理申購、贖回；
（二十四）基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；
（二十五）基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
（二十六）基金連續發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
（二十七）基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；
（二十八）中國證監會(huì )及本所規定的其他事項。
分配基金年度收益的，其實(shí)施公告的發(fā)布時(shí)間，應不早于基金年報的披露時(shí)間。
上述第（二十三）至（二十七）項規定，不適用于封閉式基金。
第二十條 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集持有人大會(huì )，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大會(huì )決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應當履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
第二十一條 在基金合同期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應當立即將有關(guān)情況報告本所，并對該消息進(jìn)行公開(kāi)說(shuō)明或者澄清。
第四章 信息披露事務(wù)管理
第二十二條 信息披露義務(wù)人應將擬公開(kāi)披露的定期報告和臨時(shí)報告，在第一時(shí)間報送本所。
本所對定期報告實(shí)行事前登記、事后審核；對臨時(shí)報告實(shí)行事先審核，本所另有規定除外。
第二十三條 本所根據有關(guān)法律、法規、規章和本規則的規定，對公開(kāi)披露的基金信息進(jìn)行形式審核，對其內容的真實(shí)性不承擔責任。
第二十四條 信息披露義務(wù)人應保證所披露基金信息的真實(shí)性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
第二十五條 信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應當符合中國證監會(huì )相關(guān)基金信息披露內容與格式準則的規定；特定基金信息披露事項和特殊基金品種的信息披露，應當符合中國證監會(huì )相關(guān)編報規則的規定。
第二十六條 基金托管人應當按照相關(guān)法律、法規、規章和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復核、審查，并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認。
第二十七條 基金管理人、基金托管人應指定專(zhuān)人負責管理信息披露事務(wù)，辦理與本所及投資人之間的有關(guān)事宜。
第二十八條 基金信息披露義務(wù)人應當在規定時(shí)間內，將應予披露的基金信息通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)站”）及中國證監會(huì )指定的全國性報刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報刊”）披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復制公開(kāi)披露的信息資料。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中至少選中一種披露信息的報紙，并至少維持一年不變。
第二十九條 信息披露義務(wù)人除依法在指定報刊及網(wǎng)站上披露信息外，還可以根據需要同時(shí)或隨后在其他公共媒體披露該信息，但不同媒體上披露同一信息的內容應當一致。
第三十條 信息披露義務(wù)人不得以新聞發(fā)布或記者答問(wèn)等形式代替公開(kāi)信息披露。
第五章 停牌與復牌
第三十一條 出現下列之一的情況，本所可以對基金的交易實(shí)施停牌及復牌：
（一）任何公共媒體出現或者在市場(chǎng)上流傳可能對基金交易價(jià)格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動(dòng)的消息，本所可以對該基金的交易實(shí)施停牌，至相關(guān)信息披露義務(wù)人對該消息作出公開(kāi)說(shuō)明或澄清公告當日復牌（如公告日為非交易日，公告后第一個(gè)交易日復牌）；
（二）交易出現異常波動(dòng)的，本所可以對該基金的交易實(shí)施停牌，至相關(guān)信息披露義務(wù)人作出公告當日復牌（如公告日為非交易日，公告后第一個(gè)交易日復牌）；
（三）在交易期間因出現異常情況或停市而暫停接受交易型開(kāi)放式指數基金的申購、贖回申報的,交易型開(kāi)放式指數基金的交易同時(shí)停牌，至恢復申購、贖回申報時(shí)復牌；
（四）基金管理人申請基金停牌、復牌的情形；
（五）中國證監會(huì )、本所認為應當停牌、復牌的其他情形。
第三十二條 基金管理人及其他信息披露義務(wù)人在基金運作和基金信息披露方面違反有關(guān)法律、法規、規章及本所業(yè)務(wù)規則的規定，性質(zhì)嚴重，被有關(guān)部門(mén)調查的，本所可對被所涉基金的交易實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復牌時(shí)間。
第六章 終止上市
第三十三條 基金上市期間出現下列情況之一時(shí)，本所將終止其上市：
（一）不再具備本規則第四條規定的上市條件；
（二）基金合同期限屆滿(mǎn)未獲準續期的；
（三）基金份額持有人大會(huì )決定提前終止上市；
（四）基金合同約定的終止上市的其他情形；
（五）本所認為應當終止上市的其他情形。
第三十四條 基金管理人應當在收到本所終止基金上市的決定之日起二個(gè)交易日內，在指定報刊和網(wǎng)站上登載《基金終止上市公告》。
《基金終止上市公告》應當包括以下內容：
（一）終止上市基金的種類(lèi)、簡(jiǎn)稱(chēng)、交易代碼及終止上市日期；
（二）有關(guān)基金終止上市決定的主要內容；
（三）終止上市后基金登記、轉讓、管理事宜；
（四）中國證監會(huì )和本所要求的其他內容。
第七章 懲戒措施
第三十五條 基金管理人、基金托管人違反本規則規定的，本所可以責令其改正，并視情節輕重給予下列懲戒：
（一）內部通報批評；
（二）在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開(kāi)譴責。
基金管理人、基金托管人違反本規則規定，情節嚴重的，本所可報告中國證監會(huì )。
第三十六條 基金管理人、基金托管人的信息披露負責人違反本規則規定的，本所可以責令其改正，并視情節輕重給予下列懲戒：
（一）內部通報批評；
（二）在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開(kāi)譴責。
信息披露負責人違反本規則規定，情節嚴重的，本所可以建議更換，并報中國證監會(huì )。
第八章 附 則
第三十七條 本規則經(jīng)本所理事會(huì )討論通過(guò)，并報中國證監會(huì )核準后施行。修改時(shí)亦同。
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