《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》證監會(huì )令第46號（全文）

中國證券監督管理委員會(huì )令第46號

《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》已經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )第27次主席辦公會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2007年7月5日起施行。




 

中國證券監督管理委員會(huì )主席：尚福林

二○○七年六月十八日



 

合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法


 

第一章　總　則

第一條　為了規范合格境內機構投資者境外證券投資行為，保護投資人合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)合格境內機構投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)境內機構投資者），是指符合本辦法規定的條件，經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機構。

第三條　境內機構投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)，應當由境內商業(yè)銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機構代理買(mǎi)賣(mài)證券。

第四條　中國證監會(huì )和國家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國家外匯局）依法按照各自職能對境內機構投資者境外證券投資實(shí)施監督管理。
 

第二章　境內機構投資者資格條件和審批程序

第五條　申請境內機構投資者資格，應當具備下列條件：

（一）申請人的財務(wù)穩健，資信良好，資產(chǎn)管理規模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國證監會(huì )的規定；

（二）擁有符合規定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員；

（三）具有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營(yíng)行為規范；

（四）最近3年沒(méi)有受到監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查；

（五）中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。

第六條　第五條第（一）項所指的條件是：

（一）基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營(yíng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）管理業(yè)務(wù)達2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；

（二）證券公司：各項風(fēng)險控制指標符合規定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集合計劃）業(yè)務(wù)達1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

第七條　第五條第（二）項所指的條件是：具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。

第八條　申請境內機構投資者資格的，應當向中國證監會(huì )報送下列文件（一份正本、一份副本）：

（一）申請表；

（二）符合本辦法第五條規定的證明文件；

（三）中國證監會(huì )要求的其他文件。

第九條　中國證監會(huì )收到完整的資格申請文件后對申請材料進(jìn)行審核，做出批準或者不批準的決定。決定批準的，頒發(fā)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件；決定不批準的，書(shū)面通知申請人。

第十條　申請人可在取得境內機構投資者資格后，向中國證監會(huì )報送產(chǎn)品募集申請文件。

第十一條　中國證監會(huì )自收到完整的產(chǎn)品募集申請文件后對申請材料進(jìn)行審核，做出批準或者不批準的決定，并書(shū)面通知申請人。

第十二條　境內機構投資者應當依照有關(guān)規定向國家外匯局申請經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格。
 

第三章　境外投資顧問(wèn)

第十三條　本辦法所稱(chēng)境外投資顧問(wèn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資顧問(wèn)）是指符合本辦法規定的條件，根據合同為境內機構投資者境外證券投資提供證券買(mǎi)賣(mài)建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機構。

第十四條　境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資：

（一）在境外設立，經(jīng)所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業(yè)務(wù)；

（二）所在國家或地區證券監管機構已與中國證監會(huì )簽訂雙邊監管合作諒解備忘錄，并保持著(zhù)有效的監管合作關(guān)系；

（三）經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達5年以上，最近一個(gè)會(huì )計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；

（四）有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營(yíng)行為規范，最近5年沒(méi)有受到所在國家或地區監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查。

境內證券公司在境外設立的分支機構擔任投資顧問(wèn)的，可以不受前款第（三）項規定的限制。

第十五條　境內機構投資者應當承擔受信責任，在挑選、委托投資顧問(wèn)過(guò)程中，履行盡職調查義務(wù)。

第十六條　投資顧問(wèn)應當嚴格遵守境內有關(guān)法律法規、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同的規定，始終將基金、集合計劃持有人的利益置于首位，以合理的依據提出投資建議，尋求基金、集合計劃的最佳交易執行，公平客觀(guān)對待所有客戶(hù)，始終按照基金、集合計劃的投資目標、策略、政策、指引和限制實(shí)施投資決定，充分披露一切涉及利益沖突的重要事實(shí)，尊重客戶(hù)信息的機密性。

第十七條　境內機構投資者授權投資顧問(wèn)負責投資決策的，應當在協(xié)議中明確投資顧問(wèn)由于本身差錯、疏忽、未履行職責等原因而導致財產(chǎn)受損時(shí)應當承擔相應責任。
 

第四章　資產(chǎn)托管

第十八條　境內機構投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應當由具有證券投資基金托管資格的銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)托管人）負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

第十九條　托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：

（一）在中國大陸以外的國家或地區設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管；

（二）最近一個(gè)會(huì )計年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規模不少于1000億美元或等值貨幣；

（三）有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員；

（四）具備安全保管資產(chǎn)的條件；

（五）具備安全、高效的清算、交割能力；

（六）最近3年沒(méi)有受到監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查。

第二十條　托管人應當按照有關(guān)法律法規履行下列受托人職責：

（一）保護持有人利益，按照規定對基金、集合計劃日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監督，如發(fā)現投資指令或資金匯出入違法、違規，應當及時(shí)向中國證監會(huì )、國家外匯局報告；

（二）安全保護基金、集合計劃財產(chǎn)，準時(shí)將公司行為信息通知境內機構投資者，確?；?、集合計劃及時(shí)收取所有應得收入；

（三）確?；?、集合計劃按照有關(guān)法律法規、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同約定的投資目標和限制進(jìn)行管理；

（四）按照有關(guān)法律法規、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同的約定執行境內機構投資者、投資顧問(wèn)的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（五）確?；?、集合計劃的份額凈值按照有關(guān)法律法規、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同規定的方法進(jìn)行計算；

（六）確?；?、集合計劃按照有關(guān)法律法規、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同的規定進(jìn)行申購、認購、贖回等日常交易；

（七）確?；?、集合計劃根據有關(guān)法律法規、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同確定并實(shí)施收益分配方案；

（八）按照有關(guān)法律法規、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同的規定以受托人名義或其指定的代理人名義登記資產(chǎn)；

（九）每月結束后7個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )和國家外匯局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關(guān)規定進(jìn)行國際收支申報；

（十）中國證監會(huì )和國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。

第二十一條　對基金、集合計劃的境外財產(chǎn)，托管人可授權境外托管人代為履行其承擔的受托人職責。境外托管人在履行職責過(guò)程中，因本身過(guò)錯、疏忽等原因而導致基金、集合計劃財產(chǎn)受損的，托管人應當承擔相應責任。

第二十二條　托管人應當按照有關(guān)法律法規履行下列托管職責：

（一）安全保管基金、集合計劃資產(chǎn)，開(kāi)設資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；

（二）辦理境內機構投資者的有關(guān)結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業(yè)務(wù)；

（三）保存境內機構投資者的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來(lái)、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應當不少于20年；

（四）中國證監會(huì )和國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。

第二十三條　托管人、境外托管人應當將其自有資產(chǎn)和境內機構投資者管理的財產(chǎn)嚴格分開(kāi)。
 

第五章　資金募集、投資運作、信息披露

第二十四條　取得境內機構投資者資格的基金管理公司可以根據有關(guān)法律法規通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集基金，運用基金財產(chǎn)投資于境外證券市場(chǎng)?；鸸芾砉旧暾埬技?，應當根據有關(guān)法律法規規定提交申請材料。

第二十五條　取得境內機構投資者資格的證券公司可以通過(guò)設立集合計劃等方式募集資金，運用所募集的資金投資于境外證券市場(chǎng)。設立集合計劃的，應當按照有關(guān)規定提交申請材料，進(jìn)行資金募集和投資運作。

第二十六條　申請募集的基金應當根據有關(guān)規定選擇投資業(yè)績(jì)比較基準。

第二十七條　基金、集合計劃應當投資于中國證監會(huì )規定的金融產(chǎn)品或工具。

第二十八條　基金、集合計劃應當遵守有關(guān)投資比例限制的規定。

第二十九條　境內機構投資者、投資顧問(wèn)挑選、委托境外證券服務(wù)機構代理買(mǎi)賣(mài)證券的，應當嚴格履行受信責任，并按照有關(guān)規定對投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理。

第三十條　境內機構投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機構之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應當按照以下原則進(jìn)行：

（一）交易傭金屬于基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)；

（二）境內機構投資者、投資顧問(wèn)有責任代表持有人確保交易質(zhì)量，包括但不限于：

1.尋求最佳交易執行；

2.力求交易成本最小化；

3.使用持有人的交易傭金使持有人受益。

第三十一條　境內機構投資者的境外證券投資，應當遵守當地監管機構、交易所的有關(guān)法律法規規定。

第三十二條　境內機構投資者、托管人等信息披露義務(wù)人應當嚴格按照有關(guān)法律法規規定的要求進(jìn)行信息披露。
 

第六章　額度和資金管理

第三十三條　境內機構投資者應當根據市場(chǎng)情況、產(chǎn)品特性等在募集方案中設定合理的額度規模上限，向國家外匯局備案，并按照有關(guān)規定到國家外匯局辦理相關(guān)手續?；?、集合計劃存續期內的額度規模管理應當按照有關(guān)規定進(jìn)行。

第三十四條　境內機構投資者應當在托管人處開(kāi)立托管賬戶(hù)，托管基金、集合計劃的全部資產(chǎn)。

第三十五條　托管人應當為基金、集合計劃開(kāi)立結算賬戶(hù)和證券托管賬戶(hù)，用于與證券登記結算等機構之間的資金結算業(yè)務(wù)和證券托管業(yè)務(wù)。

第三十六條　托管賬戶(hù)、結算賬戶(hù)和證券托管賬戶(hù)的收入、支出范圍應當符合有關(guān)規定，賬戶(hù)內的資金不得向他人貸款或提供擔保。

第三十七條　境內機構投資者應當定期向國家外匯局報告其額度使用及資金匯出入情況。
 

第七章　監督管理

第三十八條　中國證監會(huì )和國家外匯局可以要求境內機構投資者、托管人提供境內機構投資者境外投資活動(dòng)有關(guān)資料；必要時(shí)，可以進(jìn)行現場(chǎng)檢查。

第三十九條　境內機構投資者有下列情形之一的，應當在其發(fā)生后5個(gè)工作日內報中國證監會(huì )備案并公告：

（一）變更托管人或境外托管人；

（二）變更投資顧問(wèn)；

（三）境外涉及訴訟及其他重大事件；

（四）中國證監會(huì )規定的其他情形。

托管人或境外托管人發(fā)生變更的，境內機構投資者應當同時(shí)報國家外匯局備案。

第四十條　境內機構投資者有下列情形之一的，應當在其發(fā)生后60個(gè)工作日內重新申請境外證券投資業(yè)務(wù)資格，并向國家外匯局重新辦理經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請、投資額度備案手續：

（一）變更機構名稱(chēng)；

（二）被其他機構吸收合并；

（三）中國證監會(huì )、國家外匯局規定的其他情形。

第四十一條　境內機構投資者運用基金、集合計劃財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規行為的，中國證監會(huì )可以依法采取限制交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

第四十二條　托管人違法、違規嚴重的，中國證監會(huì )可以依法做出限制其托管業(yè)務(wù)的決定。

第四十三條　境內機構投資者、托管人等違反本辦法的，由中國證監會(huì )、國家外匯局依法進(jìn)行相應的行政處罰。
 

第八章　附　則

第四十四條　境內機構投資者投資于香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區的金融產(chǎn)品或工具，參照本辦法執行。

第四十五條　取得境內機構投資者資格的基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托投資于境外證券市場(chǎng)的，參照本辦法執行。

第四十六條　取得境內機構投資者資格的證券公司辦理定向資產(chǎn)管理、專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，運用所管理的資金投資于境外證券市場(chǎng)的，參照本辦法執行。

第四十七條　本辦法自2007年7月5日起施行。

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