國科發(fā)政〔2019〕260號《科技部等6部門(mén)印發(fā)〈關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)〉的通知》

《科技部等6部門(mén)印發(fā)〈關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)〉的通知》





國科發(fā)政〔2019〕260號

國務(wù)院各部委、各直屬機構：

《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)》已經(jīng)2019年3月19日中央全面深化改革委員會(huì )第七次會(huì )議審議通過(guò),現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。落實(shí)過(guò)程中遇到的重要情況和問(wèn)題，請及時(shí)向科技部、教育部報告反映。

聯(lián)系電話(huà)：科技部010-58881715

教育部010-66096298



 

科技部教育部

發(fā)展改革委

財政部

人力資源社會(huì )保障部中科院

2019年7月30日



 

關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)

高校和科研院所從事探索性、創(chuàng )造性科學(xué)研究活動(dòng)，具有知識和人才獨特優(yōu)勢，是實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、建設創(chuàng )新型國家的重要力量。黨中央、國務(wù)院高度重視高校和科研院所科研領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權工作，近年來(lái)出臺了一系列改革舉措，取得了良好效果。但隨著(zhù)科技創(chuàng )新向縱深推進(jìn)，高校和科研院所科研相關(guān)自主權越來(lái)越難以適應實(shí)踐發(fā)展需求。為進(jìn)一步完善相關(guān)制度體系，推動(dòng)擴大高校和科研院所科研領(lǐng)域自主權，全面增強創(chuàng )新活力，提升創(chuàng )新績(jì)效，增加科技成果供給，支撐經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展，現提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，牢固樹(shù)立新發(fā)展理念，遵循科研活動(dòng)、人才成長(cháng)、成果轉化規律，深化科技體制改革，轉變政府科技管理職能，抓戰略、抓規劃、抓政策、抓服務(wù)，支持高校和科研院所依法依規行使科研相關(guān)自主權，充分調動(dòng)單位和人員積極性創(chuàng )造性，增強創(chuàng )新動(dòng)力活力和服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展能力，為建設創(chuàng )新型國家和世界科技強國提供有力支撐。

（二）基本原則。

堅持單位發(fā)展與國家使命相一致。堅持和加強黨對高校和科研院所的全面領(lǐng)導，牢記國家使命，堅持國家目標導向，充分利用國家賦予的職責權限組織開(kāi)展工作，積極承擔重大科研任務(wù)，將單位發(fā)展融入國家發(fā)展大局，在服務(wù)國家目標過(guò)程中實(shí)現自身可持續發(fā)展。

堅持統一要求與分類(lèi)施策相協(xié)調。擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權應符合中央分類(lèi)推進(jìn)事業(yè)單位改革的總體要求，尊重科學(xué)規律，針對高校和科研院所不同特點(diǎn)精準施策，實(shí)行分類(lèi)管理，提高政策的針對性和可操作性。

堅持簡(jiǎn)政放權與加強監管相結合。最大限度減少政府對高校和科研院所內部事務(wù)的微觀(guān)管理和直接干預，加強對發(fā)展方向的總體把握，實(shí)施預算績(jì)效管理，推動(dòng)內控機制建設，確保充分放權與有效承接、完善內部治理與加強外部監督、激勵擔當作為與嚴肅問(wèn)責追責等有機結合、權力與責任相一致。

二、完善機構運行管理機制

（三）完善章程管理。主管部門(mén)要按照中央改革精神和政事分開(kāi)、管辦分離的原則，組織所屬高校完善章程，推動(dòng)科研院所制定章程，科學(xué)確定不同類(lèi)型單位的職能定位和權利責任邊界。高校和科研院所要按照章程規定的職能和業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展科研活動(dòng)，完善內部治理結構，建立高效運行管理機制。主管部門(mén)對章程賦予高校和科研院所管理權限的事務(wù)不得干預。

（四）強化績(jì)效管理。高校和科研院所要制定中長(cháng)期發(fā)展目標和規劃，明確績(jì)效目標及指標。主管部門(mén)要按照權責利效相統一和分類(lèi)評價(jià)原則，減少過(guò)程管理，突出創(chuàng )新導向、結果導向和實(shí)績(jì)導向，對高校和科研院所實(shí)行中長(cháng)期績(jì)效管理和評價(jià)考核，評價(jià)結果以適當方式公開(kāi)，并作為單位財政撥款、科技創(chuàng )新基地建設、領(lǐng)導人員考評獎勵、績(jì)效工資總量核定等的重要依據；機構編制部門(mén)按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調整事項時(shí)，參考評價(jià)結果。

（五）優(yōu)化機構設置管理?？萍疾块T(mén)要按照功能定位清晰、布局合理、精簡(jiǎn)高效的原則，擬訂科研機構改革發(fā)展與布局的規劃，推動(dòng)科技資源優(yōu)化配置。高校和科研院所在章程規定的職能范圍內，根據國家戰略需求、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢，按照精簡(jiǎn)、效能的原則，可自主設置、變更和取消單位的內設機構。

三、優(yōu)化科研管理機制

（六）簡(jiǎn)化科研項目管理流程。完善中央財政科技計劃重大項目組織實(shí)施機制，圍繞國家需求改進(jìn)項目形成機制，合理確定項目布局、數量及體量，優(yōu)選研發(fā)團隊，強化責任落實(shí)與結果考核，簡(jiǎn)化過(guò)程管理?？萍疾块T(mén)要會(huì )同相關(guān)部門(mén)精簡(jiǎn)項目申報流程，減少不必要申報材料。項目實(shí)施期間實(shí)行“里程碑”式管理，減少各類(lèi)過(guò)程性評估、檢查、抽查、審計等。合并財務(wù)驗收和技術(shù)驗收，評估、規范和動(dòng)態(tài)調整第三方審計機構。整合科技管理各項工作和計劃的材料報送環(huán)節，實(shí)現一表多用。建立國家科技管理信息系統按權限開(kāi)放制度，凡是信息系統已有材料或已要求提供過(guò)的材料，不得要求重復提供?？萍?、財政、教育部門(mén)和中科院等要開(kāi)展減輕科研人員負擔專(zhuān)項行動(dòng)，積極營(yíng)造有利于潛心研究的環(huán)境。

（七）完善科研經(jīng)費管理機制。改革間接經(jīng)費預算編制和支付方式，不再由項目負責人編制預算，由項目管理部門(mén)（單位）直接核定并辦理資金支付手續，資金直接支付給承擔單位。加快推進(jìn)基于績(jì)效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)，及時(shí)總結推廣科研項目資金管理等試點(diǎn)經(jīng)驗和做法。落實(shí)橫向經(jīng)費使用自主權，單位依法依規制定的橫向經(jīng)費管理辦法可作為審計檢查依據。允許項目承擔單位對國內差旅費中的伙食補助費、市內交通費和難以取得發(fā)票的住宿費實(shí)行包干制?？萍?、教育部門(mén)適時(shí)選擇部分高校和科研院所探索開(kāi)展國內差旅費報銷(xiāo)改革試點(diǎn)。

（八）改進(jìn)科研儀器設備耗材采購管理。簡(jiǎn)化采購流程，縮短采購周期，對獨家代理或生產(chǎn)的儀器設備，高校和科研院所可按有關(guān)規定和程序采取更靈活便利的采購方式。對科研急需的設備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不再走招投標程序。各單位要建立完善的科研設備耗材采購管理制度，對確需采用特事特辦、隨到隨辦方式的采購作出明確規定，確保放而不亂。

（九）賦予創(chuàng )新領(lǐng)軍人才更大科研自主權。國家科研項目負責人可根據國家有關(guān)規定自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，自主組織科研團隊。具有相應授權的高校和科研院所在研究生招生計劃分配中，要向承擔科技重大專(zhuān)項、重點(diǎn)研發(fā)計劃等國家重大科研項目的優(yōu)秀團隊和導師傾斜。探索基于重大科技創(chuàng )新平臺、重大科研項目和工程項目加強博士研究生培養，完善培養成本分攤機制。項目承擔單位要切實(shí)落實(shí)公務(wù)卡管理自主權，允許項目臨時(shí)聘用人員、研究生等不具備公務(wù)卡申請條件的人員因執行項目任務(wù)產(chǎn)生的差旅費不使用公務(wù)卡結算。

（十）改革科技成果管理制度。修訂完善國有資產(chǎn)評估管理方面的法律法規，取消職務(wù)科技成果資產(chǎn)評估、備案管理程序?？萍?、財政等部門(mén)要開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)，為進(jìn)一步完善職務(wù)科技成果權屬制度探索路子。

四、改革相關(guān)人事管理方式

（十一）自主聘用工作人員。高校和科研院所可根據國家有關(guān)規定和開(kāi)展科研活動(dòng)需要，制定招聘方案，設置崗位條件，發(fā)布招聘信息，自主組織公開(kāi)招聘，規范聘后管理，暢通人員出口，實(shí)現聘用人員市場(chǎng)化退出。對本土培養人才與海外引進(jìn)人才一視同仁、平等對待。支持和鼓勵高校和科研院所專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員以?huà)炻?、參與項目合作、兼職、在職創(chuàng )業(yè)等方式從事創(chuàng )新活動(dòng)。允許科研院所完善內部用人制度，自主聘用內設機構負責人。高校和科研院所正職和領(lǐng)導班子中屬中央管理的干部要嚴格執行中央有關(guān)規定，內設研發(fā)機構負責人可依法依規獲得科技成果轉化現金和股權獎勵，執行教學(xué)科研人員因公臨時(shí)出國、兼職等區別對待、分類(lèi)管理政策。

（十二）自主設置崗位。高校和科研院所可根據國家有關(guān)規定，結合科技創(chuàng )新事業(yè)發(fā)展需要，在編制或人員總量?jì)茸灾髦朴啀徫辉O置方案和管理辦法，確定崗位結構比例。已全面實(shí)行聘用合同、崗位管理和公開(kāi)招聘制度，建立能上能下、能進(jìn)能出靈活用人機制的單位，可在編制內適當增加高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位比例，調整情況按管理權限報相關(guān)部門(mén)備案。允許高校和科研院所通過(guò)設置創(chuàng )新型崗位和流動(dòng)性崗位，引進(jìn)優(yōu)秀人才從事創(chuàng )新活動(dòng)。對單位引進(jìn)的急需緊缺高層次人才，通過(guò)調整崗位設置難以滿(mǎn)足需求的，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審批同意，設置一定數量的特設崗位，不受崗位總量、最高等級和結構比例限制，涉及編制事宜報機構編制管理部門(mén)按程序專(zhuān)項審批。完成相關(guān)任務(wù)后，按照管理權限予以核銷(xiāo)。

（十三）切實(shí)下放職稱(chēng)評審權限。高校和科研院所按照國家規定自主制定職稱(chēng)評審辦法和操作方案，按照管理權限自主開(kāi)展職稱(chēng)評審，評審結果事后按要求報主管部門(mén)備案。部分條件不具備、尚不能獨立組織評審的高校和科研院所，可自主采取聯(lián)合評審、委托評審等方式。對引進(jìn)的急需緊缺高層次人才和有突出貢獻的人才，允許高校和科研院所在明確標準、程序和公示公開(kāi)的前提下，開(kāi)辟評審綠色通道，評審標準不設資歷、年限等門(mén)檻。

（十四）完善人員編制管理方式。教育部門(mén)要會(huì )同機構編制、財政、人力資源社會(huì )保障等相關(guān)部門(mén)加快制訂高校人員總量核定指導標準和試點(diǎn)方案，積極開(kāi)展試點(diǎn)。在總結評估科研院所編制備案制試點(diǎn)工作基礎上，完善相關(guān)政策，逐步擴大試點(diǎn)范圍。

五、完善績(jì)效工資分配方式

（十五）加大績(jì)效工資分配向科研人員傾斜力度。高校和科研院所可在績(jì)效工資總量?jì)?，按國家有關(guān)規定自主確定績(jì)效工資結構、考核辦法、分配方式、工資項目名稱(chēng)、標準和發(fā)放范圍，績(jì)效工資分配要向關(guān)鍵創(chuàng )新崗位、作出突出貢獻的科研人員、承擔財政科研項目的人員、創(chuàng )新團隊和優(yōu)秀青年人才傾斜。在績(jì)效工資總量核定中，要向高層次人才集中、創(chuàng )新績(jì)效突出的高校和科研院所傾斜。人力資源社會(huì )保障、財政部門(mén)要會(huì )同相關(guān)主管部門(mén)在部分高校和科研院所探索建立符合行業(yè)特點(diǎn)的工資制度。

（十六）強化績(jì)效工資對科技創(chuàng )新的激勵作用。對全時(shí)承擔國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的團隊負責人以及單位引進(jìn)的急需緊缺高層次人才等可實(shí)行年薪制、協(xié)議工資、項目工資等靈活分配方式，其薪酬在所在單位績(jì)效工資總量中單列，相應增加單位當年績(jì)效工資總量。加大高校和科研院所人員科技成果轉化股權期權激勵力度，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉化現金獎勵、兼職或離崗創(chuàng )業(yè)收入不受績(jì)效工資總量限制，不納入總量基數。

六、確保政策落實(shí)見(jiàn)效

（十七）加強統籌協(xié)調?？萍?、教育部門(mén)要會(huì )同組織、機構編制、發(fā)展改革、財政、人力資源社會(huì )保障等相關(guān)部門(mén)及時(shí)完善配套制度，建立政策落實(shí)溝通反饋和動(dòng)態(tài)調整機制，適時(shí)組織開(kāi)展改革效果評估。主管部門(mén)要根據本意見(jiàn)精神在半年內完成本部門(mén)相關(guān)管理制度的修訂，在崗位設置、人員聘用、內部機構調整、績(jì)效工資分配、評價(jià)考核、科研組織等方面充分放權，加強支持保障和績(jì)效管理。相關(guān)改革試點(diǎn)工作要在半年內啟動(dòng)，有關(guān)部門(mén)要加強指導并及時(shí)總結評估、復制推廣成功經(jīng)驗和做法。

（十八）落實(shí)主體責任。高校和科研院所黨政主要領(lǐng)導是本單位抓落實(shí)的第一責任人，要提高思想認識，強化責任擔當，抓好組織實(shí)施，把自主權政策落實(shí)到科研一線(xiàn)。抓落實(shí)的成效作為單位班子考核的重要內容。一年內要制定完善本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉化、科研誠信等具體管理辦法，建立健全相關(guān)工作體系、配套制度，積極推進(jìn)重大決策、重大事項、重要制度等公開(kāi)，自覺(jué)接受各方監督。

（十九）實(shí)施有效監管。高校和科研院所要建立適合本單位實(shí)際情況的內部控制體系，強化內部流程控制，分析風(fēng)險隱患，完善風(fēng)險評估機制，實(shí)現內控體系全面、有效實(shí)施，確保自主權接得住、用得好、不出事，防止滋生腐敗。

各相關(guān)部門(mén)要跟蹤高校和科研院所履行職責、行使自主權情況，通過(guò)“雙隨機、一公開(kāi)”抽查、督查、第三方績(jì)效評估等方式督促推動(dòng)改革政策落實(shí)，對落實(shí)不到位的以適當方式予以通報，對發(fā)現的違法違規問(wèn)題予以嚴肅處理。實(shí)行科研項目責任人預算績(jì)效負責制，重大項目責任人實(shí)行績(jì)效終身責任追究制。構建公開(kāi)公示和信用機制，將誠信狀況作為單位獲得科研相關(guān)自主權的重要依據，將單位行使相關(guān)自主權過(guò)程中出現的失信情況納入信用記錄管理，對嚴重失信行為實(shí)行終身追責、聯(lián)合懲戒。

（二十）鼓勵擔當作為。按照“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”的要求，鼓勵高校和科研院所改革創(chuàng )新。監督檢查工作中出現與工作對象理解相關(guān)政策不一致時(shí)，監督檢查部門(mén)要與政策制定部門(mén)溝通，及時(shí)調查澄清。對在擔當作為中發(fā)生無(wú)意過(guò)失的干部，要按照事業(yè)為上、實(shí)事求是、依法依紀、容糾并舉等原則，結合動(dòng)機態(tài)度、客觀(guān)條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回損失等情況，進(jìn)行綜合分析和妥善處理，該容的大膽容，不該容的堅決不容，鼓勵干部敢于擔當、主動(dòng)作為。

本意見(jiàn)適用于中央部門(mén)所屬高校和中央級科研院所?，F行相關(guān)規定與本意見(jiàn)不一致的，以本意見(jiàn)為準。

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