深證上〔2020〕41號《深圳證券交易所關(guān)于債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》

深圳證券交易所關(guān)于債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知





深證上〔2020〕41號

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步優(yōu)化和規范債券回售業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康有序發(fā)展，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）現就債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項通知如下：

一、在本所上市交易或者掛牌轉讓的債券（不含上市公司可轉換公司債券）的回售相關(guān)業(yè)務(wù)，適用本通知。資產(chǎn)支持證券參照本通知執行。

二、債券持有人可在回售申報期間，按照債券代碼進(jìn)行回售申報，申報數量為1張或其整數倍。

三、已申報回售登記的債券持有人，可根據發(fā)行人回售業(yè)務(wù)實(shí)施提示性公告的約定，于回售登記開(kāi)始日至回售資金到賬日前6個(gè)交易日之間，通過(guò)本所撤銷(xiāo)回售申報。存在本所認可的特殊情形的，債券持有人需另行向本所提交撤銷(xiāo)回售申請。

證券經(jīng)營(yíng)機構及債券受托管理人應協(xié)助債券持有人做好回售申報撤銷(xiāo)的有關(guān)工作。

四、回售申報撤銷(xiāo)實(shí)行余額管理。債券持有人應在已回售登記額度內申請撤銷(xiāo)，當日申請撤銷(xiāo)的合計數量超過(guò)已回售登記余額的，按照已回售申報登記余額進(jìn)行撤銷(xiāo)回售處理。

五、回售申報撤銷(xiāo)成功的債券，投資者可于次一交易日起根據本所債券交易轉讓有關(guān)規定進(jìn)行交易轉讓。

六、發(fā)行人擬開(kāi)展債券回售后轉售業(yè)務(wù)的，應當于轉售開(kāi)始前將已開(kāi)立的深市A股證券賬戶(hù)用于開(kāi)展債券轉售業(yè)務(wù)。

債券轉售業(yè)務(wù)原則上自回售資金到賬日次日起20個(gè)交易日內完成。經(jīng)本所認可，發(fā)行人公告延期事由的，可適當延長(cháng)轉售期。

七、債券發(fā)行人應于回售登記開(kāi)始日前披露債券回售業(yè)務(wù)實(shí)施提示性公告，明確本次回售申報與撤銷(xiāo)回售申報方案、是否擬開(kāi)展轉售業(yè)務(wù)及相關(guān)合規意見(jiàn)等相關(guān)事項。

債券回售及撤銷(xiāo)回售登記期結束后，發(fā)行人應當及時(shí)披露回售申報結果公告，說(shuō)明本次回售的最終結果、是否對已申報回售的債券進(jìn)行轉售及擬轉售數量等相關(guān)事項。

債券轉售業(yè)務(wù)完成后，發(fā)行人應當及時(shí)披露債券轉售實(shí)施結果公告，披露已完成的債券轉售數量及未能實(shí)施轉售的債券注銷(xiāo)數量等相關(guān)事項。

八、通過(guò)本所技術(shù)系統實(shí)施轉售的，投資者可于轉售完成的次一交易日起根據本所債券交易轉讓有關(guān)規定進(jìn)行交易轉讓。

未通過(guò)本所技術(shù)系統實(shí)施轉售的，發(fā)行人應當及時(shí)公告已辦理的轉售數量及流通日期，投資者可自流通日起根據債券交易轉讓有關(guān)規定進(jìn)行交易轉讓。

債券轉售業(yè)務(wù)完成后未能實(shí)施轉售的債券，發(fā)行人應當及時(shí)予以注銷(xiāo)。

九、債券轉售的受讓方應符合該債券的投資者適當性管理相關(guān)要求。證券經(jīng)營(yíng)機構應做好投資者適當性管理相關(guān)工作。

十、債券投資者參與債券回售撤銷(xiāo)或轉售業(yè)務(wù)，應當全面評估自身的經(jīng)濟實(shí)力、債券風(fēng)險識別能力、風(fēng)險控制與承受能力，進(jìn)行獨立的投資判斷，知悉并自行承擔債券市場(chǎng)投資風(fēng)險。

十一、技術(shù)系統改造完成前，存在債券回售撤銷(xiāo)或轉售需求的，發(fā)行人或受托管理人可以通過(guò)本所固定收益品種業(yè)務(wù)專(zhuān)區提交相關(guān)申請材料。

本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知




 

深圳證券交易所

2020年1月15日

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