股轉系統公告〔2020〕64號 關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細則（試行）》的公告

關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細則（試行）》的公告





股轉系統公告〔2020〕64號

為了規范保薦機構在全國中小企業(yè)股份轉讓系統開(kāi)展股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)，提高掛牌公司質(zhì)量和保薦機構執業(yè)水平，全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細則（試行）》。經(jīng)中國證監會(huì )批準，現予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行?，F就有關(guān)事項公告如下：

一、保薦機構應當勤勉盡責地進(jìn)行盡職調查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況及其面臨的風(fēng)險和問(wèn)題，并建立相關(guān)工作底稿。若保薦機構為發(fā)行人的主辦券商，對于推薦掛牌期間，已完成相關(guān)盡職調查工作、形成工作底稿的，在符合《保薦人盡職調查工作準則》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》要求的前提下，無(wú)需重復核查。

二、保薦機構及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方通過(guò)做市等方式持有發(fā)行人股份合計超過(guò)7%的，應當按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)要求采用聯(lián)合保薦方式，且其不得擔任第一保薦機構。前述股份起算時(shí)點(diǎn)應當按照簽訂保薦協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰早的原則確定。若在該時(shí)點(diǎn)未采用聯(lián)合保薦方式，則自該時(shí)點(diǎn)起直至發(fā)行人股票在精選層掛牌之日止，該保薦機構及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方通過(guò)做市等方式持有發(fā)行人股份合計均不得超過(guò)7%。申報項目時(shí)，保薦機構應針對持有發(fā)行人股份的合規情況做出說(shuō)明與承諾。

特此公告。





附件:全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票向不特定合格投 資者公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細則（試行）




 

全國股轉公司

2020年1月19日

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