股轉系統公告〔2020〕89號《全國股轉公司關(guān)于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情有關(guān)業(yè)務(wù)安排的通知》

全國股轉公司關(guān)于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情有關(guān)業(yè)務(wù)安排的通知








股轉系統公告〔2020〕89號

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于新型冠狀病毒感染肺炎疫情（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“疫情”）防控的重要指示精神和黨中央、國務(wù)院有關(guān)決策部署，推進(jìn)落實(shí)人民銀行、財政部、銀保監會(huì )、證監會(huì )、外匯局等五部委《關(guān)于進(jìn)一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和證監會(huì )疫情防控工作的相關(guān)要求，全國股轉公司加強業(yè)務(wù)支持和服務(wù)保障，針對特殊時(shí)期市場(chǎng)主體實(shí)際需求作出相應安排，改進(jìn)市場(chǎng)服務(wù)和一線(xiàn)監管方式，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作安排，落實(shí)落細防控措施，減少人員聚集流動(dòng)，特事特辦、急事急辦，促進(jìn)新三板市場(chǎng)各項業(yè)務(wù)穩定運行，保障廣大市場(chǎng)參與者健康安全，與市場(chǎng)各方同舟共濟、共克時(shí)艱，助力打贏(yíng)防控疫情阻擊戰。

現將相關(guān)業(yè)務(wù)安排通知如下：

一、掛牌初費及年費

免收2020年湖北省新增掛牌公司、新增優(yōu)先股的掛牌初費及當年年費，免收湖北省存量掛牌公司的2020年年費。

二、掛牌審查

湖北等疫情嚴重地區企業(yè)以及疫情防控領(lǐng)域企業(yè)申請新三板掛牌的，全國股轉公司開(kāi)設審查綠色通道。

即日起至疫情結束，全國股轉公司針對上述企業(yè)申請新三板掛牌，一是設置“專(zhuān)人對接、專(zhuān)項審查”機制。為保證審查質(zhì)量，提高審查效率，全國股轉公司設置專(zhuān)用咨詢(xún)電話(huà)，安排特定審查人員對接上述申報企業(yè)與中介機構，負責對前述企業(yè)的審查以及相關(guān)事項的咨詢(xún)解答服務(wù)。二是設置“即報即審、審過(guò)即掛”機制，即在現有規則明確的各審查環(huán)節的期限要求基礎上，進(jìn)一步縮短申報文件、反饋回復文件的審查時(shí)限以及辦理掛牌手續相關(guān)環(huán)節的等待時(shí)間，優(yōu)先辦理上述企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)，確保對上述企業(yè)做到“申報即受理、受理即審查、審結即掛牌”。

三、定向發(fā)行、并購重組

受疫情影響，股票定向發(fā)行及并購重組項目更新財務(wù)資料、進(jìn)行審計或評估等難度較大的，全國股轉公司將就涉及財務(wù)報告有效期問(wèn)題做出妥善安排；全國股轉公司出具的定向發(fā)行函件有效期經(jīng)申請可以適當延長(cháng)。掛牌公司籌劃重大資產(chǎn)重組，因受疫情影響，股票暫停轉讓6個(gè)月內無(wú)法披露重組預案或重組報告書(shū)，或披露預案后無(wú)法在6個(gè)月內完成審計并披露重組報告書(shū)的，可向全國股轉公司申請延期；在停牌后10個(gè)交易日無(wú)法提交內幕信息知情人報備材料的，可向全國股轉公司申請延期報送。

湖北等疫情嚴重地區的掛牌公司以及募集資金主要用于疫情防控領(lǐng)域的掛牌公司股票定向發(fā)行和并購重組的，全國股轉公司開(kāi)設審查綠色通道。即日起至疫情結束，全國股轉公司針對上述掛牌公司的股票定向發(fā)行和并購重組，一是設置“專(zhuān)用通道，專(zhuān)人對接”機制，對上述地區和領(lǐng)域企業(yè)設置專(zhuān)用咨詢(xún)電話(huà)，專(zhuān)人接聽(tīng)和解答咨詢(xún)問(wèn)題，加強對掛牌公司和主辦券商的指導，協(xié)助其規范履行發(fā)行、并購重組程序及信息披露工作，全力保障相關(guān)掛牌公司融資。二是設置“即報即審、專(zhuān)人審查”機制。自定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)、重大資產(chǎn)重組報告書(shū)等文件披露后，即指定審查人員對相關(guān)信息披露文件進(jìn)行審查，優(yōu)先辦理上述企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)，審完即發(fā)。三是探索投融資專(zhuān)項對接服務(wù)，針對湖北地區掛牌公司發(fā)行融資，通過(guò)投融通平臺聯(lián)合商業(yè)銀行提供線(xiàn)上信用貸專(zhuān)項產(chǎn)品，開(kāi)展線(xiàn)上展示和融資專(zhuān)場(chǎng)服務(wù)，幫助掛牌公司對接投資人。

四、信息披露

一是實(shí)施掛牌公司信息披露專(zhuān)崗服務(wù)。就本次疫情涉及的信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢(xún)，全國股轉公司對應專(zhuān)崗人員將及時(shí)做好解答，支持掛牌公司做好疫情防控與馳援抗疫情況信息披露工作。二是支持掛牌公司做好定期報告披露工作。掛牌公司可與會(huì )計師事務(wù)所溝通，根據所處地區疫情嚴重程度以及當地政府管制措施，充分協(xié)商2019年年報延后開(kāi)展審計工作的計劃，優(yōu)化調整審計安排，全國股轉公司將為掛牌公司調整年報預約披露時(shí)間提供便利，并通過(guò)年報在線(xiàn)培訓等形式指導掛牌公司盡快推進(jìn)年報披露工作。掛牌公司受疫情影響，在法定期限內披露2019年年報或2020年第一季度季報有困難的，可在主辦券商的協(xié)助下披露風(fēng)險提示公告，視情況披露業(yè)績(jì)快報，全國股轉公司將按照中國證監會(huì )統一部署依法妥善安排。三是指導掛牌公司規范履行信息披露義務(wù)，及時(shí)披露生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)受到疫情影響的重大信息，關(guān)注股票交易的異常波動(dòng)情況。如因受疫情影響，掛牌公司無(wú)法及時(shí)披露臨時(shí)公告的，需主動(dòng)告知主辦券商，同時(shí)做好停牌業(yè)務(wù)辦理，主辦券商應及時(shí)披露風(fēng)險揭示公告。

五、公司治理

一是允許掛牌公司延期或者取消股東大會(huì )。因春節假期調整、疫情防控的原因，掛牌公司不能根據已披露的股東大會(huì )通知按時(shí)召開(kāi)股東大會(huì )的，應當及時(shí)披露股東大會(huì )延期或者取消的公告。掛牌公司擬延期召開(kāi)股東大會(huì )的，股權登記日不得變更，且股權登記日與股東大會(huì )召開(kāi)日之間不得多于7個(gè)交易日；多于7個(gè)交易日的，可以取消在原定日期召開(kāi)股東大會(huì )，并重新發(fā)布股東大會(huì )通知，新發(fā)布的股東大會(huì )通知可以另定股權登記日。二是鼓勵掛牌公司靈活安排股東大會(huì )的召開(kāi)方式。鼓勵掛牌公司在符合業(yè)務(wù)規則和章程規定的基礎上，靈活安排網(wǎng)絡(luò )投票等非現場(chǎng)方式召開(kāi)股東大會(huì )；鼓勵股東通過(guò)非現場(chǎng)方式參加股東大會(huì )。疫情防控期間，掛牌公司召開(kāi)現場(chǎng)會(huì )議的，應當做好組織保障工作，有效保護參會(huì )人員的健康安全。三是延長(cháng)控股股東、實(shí)際控制人信息報備時(shí)間?！蛾P(guān)于做好實(shí)施<全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司治理規則>等相關(guān)制度準備工作的通知》要求，掛牌公司于2月7日前通過(guò)業(yè)務(wù)支持平臺完成控股股東、實(shí)際控制人的信息報備工作，現將上述信息報備工作延長(cháng)至2月16日前完成。掛牌公司無(wú)控股股東、實(shí)際控制人的，應當報備第一大股東及其實(shí)際控制人的相關(guān)信息。

六、分層安排

鼓勵擬進(jìn)入創(chuàng )新層的掛牌公司及其主辦券商通過(guò)視頻會(huì )議等多種方式，積極推進(jìn)相關(guān)準備工作。掛牌公司在開(kāi)展進(jìn)入創(chuàng )新層的準備工作過(guò)程中，因假期延長(cháng)等原因，遇有實(shí)際困難的，主辦券商應積極協(xié)助處理，并可及時(shí)向全國股轉公司反映，我司將積極研究協(xié)助解決。我司將根據國家防疫工作部署和掛牌公司進(jìn)入創(chuàng )新層的準備情況，統籌今年分層調整的具體安排，請市場(chǎng)主體關(guān)注后續通知。

七、股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌

針對湖北等疫情嚴重地區的掛牌公司以及募集資金主要用于疫情防控領(lǐng)域的掛牌公司擬申請股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌的，即日起至疫情結束，全國股轉公司開(kāi)通咨詢(xún)綠色通道，為上述地區和領(lǐng)域企業(yè)設置專(zhuān)用咨詢(xún)電話(huà)，由專(zhuān)人接聽(tīng)和解答咨詢(xún)問(wèn)題，專(zhuān)人對接上述申報企業(yè)與中介機構，對其在盡職調查、申報過(guò)程中的特殊疑難問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項研究、專(zhuān)門(mén)答復，幫助企業(yè)盡快做好申報準備工作。

八、股票特定事項協(xié)議轉讓

一是延長(cháng)業(yè)務(wù)辦理時(shí)限。2019年7月24日后簽署的轉讓協(xié)議，投資者因疫情延誤申請辦理的，不受簽署之日起6個(gè)月內申請的限制。對于2019年11月24日后出具的特定事項協(xié)議轉讓確認函，投資者尚未辦理過(guò)戶(hù)的，不受確認函有效期的限制。二是疫情防控期間，申請人原則上應通過(guò)郵寄申請材料等非現場(chǎng)方式向全國股轉公司申請辦理特定事項協(xié)議轉讓業(yè)務(wù)。對符合條件的申請，全國股轉公司將通過(guò)電子郵件方式向申請人發(fā)送相關(guān)通知和特定事項協(xié)議轉讓確認函；申請人已提交申請但尚未領(lǐng)取確認函的，參照前述方式辦理后續業(yè)務(wù)。特定事項協(xié)議轉讓辦理專(zhuān)用郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn。

九、業(yè)務(wù)受理與市場(chǎng)服務(wù)

一是通過(guò)非現場(chǎng)方式辦理各類(lèi)受理業(yè)務(wù)。疫情防控期間暫?，F場(chǎng)業(yè)務(wù)受理，原通過(guò)全國股轉公司受理窗口現場(chǎng)提交的優(yōu)先股發(fā)行、撤銷(xiāo)終止掛牌、主辦券商業(yè)務(wù)備案、退市公司掛牌等各類(lèi)申請備案文件，調整為以PDF格式發(fā)送至info@neeq.com.cn并留下聯(lián)系方式；各類(lèi)復核申請，申請人可通過(guò)郵寄或者電子郵件方式提交，電子文件效力與紙質(zhì)文件等同，以電子郵件方式申請的，申請材料以PDF格式發(fā)送至fuhe@neeq.com.cn并留下聯(lián)系方式；原通過(guò)BPM系統提交的各類(lèi)文件仍通過(guò)BPM系統提交；全國股轉公司將及時(shí)辦理、反饋各類(lèi)申請。二是持續做好市場(chǎng)培育，加大對湖北等疫情相對嚴重地區市場(chǎng)培育服務(wù)支持，主動(dòng)配合當地政府及擬掛牌企業(yè)做好市場(chǎng)推廣與服務(wù)工作。疫情防控期間，全國股轉公司將暫停業(yè)務(wù)現場(chǎng)培訓及掛牌儀式，通過(guò)官網(wǎng)發(fā)布培訓視頻等課件以及董秘資格考試題庫，供市場(chǎng)主體以非現場(chǎng)方式開(kāi)展學(xué)習。同步向主辦券商、地方政府定向推送視頻、文字等培訓材料，引導掛牌公司及時(shí)進(jìn)行線(xiàn)上學(xué)習。同時(shí)，暢通業(yè)務(wù)咨詢(xún)通道，市場(chǎng)主體可通過(guò)400服務(wù)熱線(xiàn)、業(yè)務(wù)咨詢(xún)電話(huà)、電子郵件等方式及時(shí)與全國股轉公司溝通聯(lián)系。全國股轉公司將定期收集、整理市場(chǎng)主體的各類(lèi)問(wèn)題，及時(shí)通過(guò)官網(wǎng)、官微等渠道對熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行回應。三是暢通投資者訴求渠道。疫情防控期間，全國股轉公司將暫時(shí)關(guān)閉投資者來(lái)訪(fǎng)接待場(chǎng)所。投資者可通過(guò)服務(wù)熱線(xiàn)、微信公眾號、電子郵件等非現場(chǎng)方式咨詢(xún)問(wèn)題、反映訴求，全國股轉公司將密切跟進(jìn)投資者來(lái)電，細致解答投資者提問(wèn)，及時(shí)處理投資者訴求。四是做好投資者教育服務(wù)。全國股轉公司將積極利用網(wǎng)站、微信等互聯(lián)網(wǎng)渠道開(kāi)展投資者教育宣傳，為投資者持續提供優(yōu)質(zhì)在線(xiàn)投教服務(wù)。全國股轉公司提醒投資者做好個(gè)人健康防護，疫情防控期間，投資者教育基地將暫停服務(wù)。五是倡導理性投資。全國股轉公司呼吁投資者在疫情防控期間，盡量通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、電話(huà)等非現場(chǎng)方式行使股東權利、查閱相關(guān)信息、參與證券交易，客觀(guān)分析本次疫情影響，審慎開(kāi)展證券投資。同時(shí)，全國股轉公司將加強市場(chǎng)監察，切實(shí)維護交易秩序，對利用疫情信息操縱市場(chǎng)、內幕交易的，依法從重從嚴打擊。

十、主辦券商工作

一是督促主辦券商切實(shí)履行持續督導職責，協(xié)助掛牌公司做好公司治理、信息披露、日常業(yè)務(wù)辦理等工作，及時(shí)向全國股轉公司報告掛牌公司重大事項。二是鼓勵主辦券商進(jìn)一步完善與掛牌公司的日常聯(lián)系機制，在疫情防控期間，鼓勵主辦券商通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )等非現場(chǎng)方式對掛牌公司進(jìn)行指導、督促、檢查和培訓，及時(shí)了解掛牌公司情況，發(fā)生因觸發(fā)相關(guān)規則規定的現場(chǎng)檢查、現場(chǎng)培訓等情形的，可向全國股轉公司報告申請延期開(kāi)展相關(guān)現場(chǎng)工作。三是支持主辦券商通過(guò)多種方式，切實(shí)做好投資者教育和投資者服務(wù)工作，引導投資者采取非現場(chǎng)方式進(jìn)行權限開(kāi)通和交易活動(dòng)，并為非現場(chǎng)開(kāi)通權限、交易提供有效的技術(shù)保障和相關(guān)服務(wù)。確有必要提供現場(chǎng)開(kāi)通權限、交易服務(wù)的，應當符合各地疫情防控要求，做好健康防護工作。四是對于確因疫情影響無(wú)法正常開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的，可根據實(shí)際情況向全國股轉公司申請豁免一段期間內的做市義務(wù)。五是支持主辦券商制定有針對性、切實(shí)可行的業(yè)務(wù)應急預案，對關(guān)鍵崗位實(shí)施雙崗互備，并做好特殊情形下有關(guān)人員的替崗安排，確保各項業(yè)務(wù)平穩運作。六是疫情防控期間，主辦券商業(yè)務(wù)備案通過(guò)非現場(chǎng)方式辦理。原需報送相關(guān)書(shū)面材料的，在以郵件形式發(fā)送且受理后，相應書(shū)面材料可后續以郵寄等方式補充提供。

疫情防控形勢依然復雜嚴峻，全國股轉公司將繼續認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，按照中國證監會(huì )工作要求，想市場(chǎng)所想、急市場(chǎng)所急、解市場(chǎng)所需，持續跟蹤了解市場(chǎng)需求，及時(shí)做好相關(guān)服務(wù)；切實(shí)維護好新三板市場(chǎng)正常秩序，引導市場(chǎng)理性投資，保護投資者合法權益。與市場(chǎng)各方一道，風(fēng)雨同舟，守望相助，共同維護資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展，為打贏(yíng)防控疫情阻擊戰積極貢獻力量。

特此通知。




 

全國股轉公司

2020年2月2日
 

附件：相關(guān)業(yè)務(wù)專(zhuān)用咨詢(xún)電話(huà)（工作日8:00-17:00）

注：疫情結束后，市場(chǎng)咨詢(xún)電話(huà)仍統一納入400服務(wù)熱線(xiàn)予以接聽(tīng)和解答。

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