教科技〔2020〕1號《教育部國家知識產(chǎn)權局科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉化運用的若干意見(jiàn)》

教育部國家知識產(chǎn)權局科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉化運用的若干意見(jiàn)







教科技〔2020〕1號
 

各省、自治區、直轄市教育廳（教委）、知識產(chǎn)權局（知識產(chǎn)權管理部門(mén)）、科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設兵團教育局、知識產(chǎn)權局、科技局，有關(guān)部門(mén)（單位）教育司（局）、知識產(chǎn)權工作管理機構、科技司，部屬各高等學(xué)校、部省合建各高等學(xué)校：

《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》頒布實(shí)施以來(lái)，高校知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用和管理水平不斷提高，專(zhuān)利申請量、授權量大幅提升。但是與國外高水平大學(xué)相比，我國高校專(zhuān)利還存在“重數量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”等問(wèn)題。為全面提升高校專(zhuān)利質(zhì)量，強化高價(jià)值專(zhuān)利的創(chuàng )造、運用和管理，更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的重要作用，現提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，落實(shí)全國教育大會(huì )部署，堅持新發(fā)展理念，緊扣高質(zhì)量發(fā)展這一主線(xiàn)，深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略和知識產(chǎn)權強國戰略，全面提升高校專(zhuān)利創(chuàng )造質(zhì)量、運用效益、管理水平和服務(wù)能力，推動(dòng)科技創(chuàng )新和學(xué)科建設取得新進(jìn)展，支撐教育強國、科技強國和知識產(chǎn)權強國建設。

（二）基本原則

堅持質(zhì)量?jì)?yōu)先。牢牢把握知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展的要求，堅持質(zhì)量?jì)?yōu)先，找準突破口，增強針對性，始終把高質(zhì)量貫穿高校知識產(chǎn)權創(chuàng )造、管理和運用的全過(guò)程。

突出轉化導向。樹(shù)立高校專(zhuān)利等科技成果只有轉化才能實(shí)現創(chuàng )新價(jià)值、不轉化是最大損失的理念，突出轉化應用導向，倒逼高校知識產(chǎn)權管理工作的優(yōu)化提升。

強化政策引導。發(fā)揮資助獎勵、考核評價(jià)等政策在推進(jìn)改革、指導工作中的重要作用，建立并不斷完善有利于提升專(zhuān)利質(zhì)量、強化轉化運用的各類(lèi)政策和措施。

（三）主要目標

到2022年，涵蓋專(zhuān)利導航與布局、專(zhuān)利申請與維護、專(zhuān)利轉化運用等內容的高校知識產(chǎn)權全流程管理體系更加完善，并與高?？萍紕?chuàng )新體系、科技成果轉移轉化體系有機融合。到2025年，高校專(zhuān)利質(zhì)量明顯提升，專(zhuān)利運營(yíng)能力顯著(zhù)增強，部分高校專(zhuān)利授權率和實(shí)施率達到世界一流高校水平。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）完善知識產(chǎn)權管理體系

1.健全知識產(chǎn)權統籌協(xié)調機制。高校要成立知識產(chǎn)權管理與運營(yíng)領(lǐng)導小組或科技成果轉移轉化領(lǐng)導小組，統籌科研、知識產(chǎn)權、國資、人事、成果轉移轉化和圖書(shū)館等有關(guān)機構，積極貫徹《高校知識產(chǎn)權管理規范》（GB/T 33251-2016），形成科技創(chuàng )新和知識產(chǎn)權管理、科技成果轉移轉化相融合的統籌協(xié)調機制。已成立科技成果轉移轉化領(lǐng)導小組的高校，要將知識產(chǎn)權管理納入領(lǐng)導小組職責范圍。

2.建立健全重大項目知識產(chǎn)權管理流程。高校應將知識產(chǎn)權管理體現在項目的選題、立項、實(shí)施、結題、成果轉移轉化等各個(gè)環(huán)節。圍繞科技創(chuàng )新2030重大項目、重點(diǎn)研發(fā)計劃等國家重大科研項目，探索建立健全專(zhuān)利導航工作機制。在項目立項前，進(jìn)行專(zhuān)利信息、文獻情報分析，開(kāi)展知識產(chǎn)權風(fēng)險評估，確定研究技術(shù)路線(xiàn)，提高研發(fā)起點(diǎn)；項目實(shí)施過(guò)程中，跟蹤項目研究領(lǐng)域工作動(dòng)態(tài)，適時(shí)調整研究方向和技術(shù)路線(xiàn)，及時(shí)評估研究成果并形成知識產(chǎn)權；項目驗收前，要以轉化應用為導向，做好專(zhuān)利布局、技術(shù)秘密保護等工作，形成項目成果知識產(chǎn)權清單；項目結題后，加強專(zhuān)利運用實(shí)施，促進(jìn)成果轉移轉化。鼓勵高校圍繞優(yōu)勢特色學(xué)科，強化戰略性新興產(chǎn)業(yè)和國家重大經(jīng)濟領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權布局，加強國際專(zhuān)利的申請。

3.逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。高校應從源頭上加強對科技創(chuàng )新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度?？蒲腥藛T應主動(dòng)、及時(shí)向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。高校要提高科研人員從事創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的法律風(fēng)險意識，引導科研人員依法開(kāi)展科技成果轉移轉化活動(dòng)，切實(shí)保障高校合法權益。未經(jīng)單位允許，任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng )辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴格遵守保密有關(guān)規定。

（二）開(kāi)展專(zhuān)利申請前評估

4.建立專(zhuān)利申請前評估制度。有條件的高校要加快建立專(zhuān)利申請前評估制度，明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專(zhuān)利的技術(shù)進(jìn)行評估，以決定是否申請專(zhuān)利，切實(shí)提升專(zhuān)利申請質(zhì)量。評估工作可由本校知識產(chǎn)權管理部門(mén)（技術(shù)轉移部門(mén)）或委托市場(chǎng)化機構開(kāi)展。對于評估機構經(jīng)評估認為不適宜申請專(zhuān)利的職務(wù)科技成果，因放棄申請專(zhuān)利而給高校帶來(lái)?yè)p失的，相關(guān)責任人已履行勤勉盡責義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規免除其放棄申請專(zhuān)利的決策責任。對于接受企業(yè)、其他社會(huì )組織委托項目形成的職務(wù)科技成果，允許合同相關(guān)方自主約定是否申請專(zhuān)利。

5.明確產(chǎn)權歸屬與費用分擔。允許高校開(kāi)展職務(wù)發(fā)明所有權改革探索，并按照權利義務(wù)對等的原則，充分發(fā)揮產(chǎn)權獎勵、費用分擔等方式的作用，促進(jìn)專(zhuān)利質(zhì)量提升。發(fā)明人不得利用財政資金支付專(zhuān)利費用。

專(zhuān)利申請評估后，對于高校決定申請專(zhuān)利的職務(wù)科技成果，鼓勵發(fā)明人承擔專(zhuān)利費用。高校與發(fā)明人進(jìn)行所有權分割的，發(fā)明人應按照產(chǎn)權比例承擔專(zhuān)利費用。不進(jìn)行所有權分割的，要明確專(zhuān)利費用分擔和收益分配；高校承擔全部專(zhuān)利費用的，專(zhuān)利轉化取得的收益，扣除專(zhuān)利費用等成本后，按照既定比例進(jìn)行分配；發(fā)明人承擔部分或全部專(zhuān)利費用的，專(zhuān)利轉化取得的收益，先扣除專(zhuān)利費用等成本，其中發(fā)明人承擔的專(zhuān)利費用要加倍扣除并返還給發(fā)明人，然后再按照既定比例進(jìn)行分配。

專(zhuān)利申請評估后，對于高校決定不申請專(zhuān)利的職務(wù)科技成果，高校要與發(fā)明人訂立書(shū)面合同，依照法定程序轉讓專(zhuān)利申請權或者專(zhuān)利權，允許發(fā)明人自行申請專(zhuān)利，獲得授權后專(zhuān)利權歸發(fā)明人所有，專(zhuān)利費用由發(fā)明人承擔，專(zhuān)利轉化取得的收益，扣除專(zhuān)利申請、運維費用等成本后，發(fā)明人根據約定比例向高校交納收益。

（三）加強專(zhuān)業(yè)化機構和人才隊伍建設

6.加強技術(shù)轉移與知識產(chǎn)權運營(yíng)機構建設。支持有條件的高校建立健全集技術(shù)轉移與知識產(chǎn)權管理運營(yíng)為一體的專(zhuān)門(mén)機構，在人員、場(chǎng)地、經(jīng)費等方面予以保障，通過(guò)“國家知識產(chǎn)權試點(diǎn)示范高校”“高?？萍汲晒D化和技術(shù)轉移基地”“高校國家知識產(chǎn)權信息服務(wù)中心”等平臺和試點(diǎn)示范建設，促進(jìn)技術(shù)轉移與知識產(chǎn)權管理運營(yíng)體系建設，不斷提升高?？萍汲晒D移轉化能力。鼓勵各高校探索市場(chǎng)化運營(yíng)機制，充分調動(dòng)專(zhuān)業(yè)機構和人才的積極性。

支持市場(chǎng)化知識產(chǎn)權運營(yíng)機構建設，為高校提供知識產(chǎn)權、法律咨詢(xún)、成果評價(jià)、項目融資等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。鼓勵高校與第三方知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)平臺或機構合作，并從科技成果轉移轉化收益中給予第三方專(zhuān)業(yè)機構中介服務(wù)費。鼓勵高校與地方結合，圍繞各地產(chǎn)業(yè)規劃布局和高校學(xué)科優(yōu)勢，設立行業(yè)性的知識產(chǎn)權運營(yíng)中心。

7.加快專(zhuān)業(yè)化人才隊伍建設。支持高校設立技術(shù)轉移及知識產(chǎn)權運營(yíng)相關(guān)課程，加強知識產(chǎn)權相關(guān)專(zhuān)業(yè)、學(xué)科建設，引育結合打造知識產(chǎn)權管理與技術(shù)轉移的專(zhuān)業(yè)人才隊伍，推動(dòng)專(zhuān)業(yè)化人才隊伍建設。鼓勵高校組建科技成果轉移轉化工作專(zhuān)家委員會(huì )，引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價(jià)值評估、專(zhuān)利申請與維護、技術(shù)推廣、對接談判等科技成果轉移轉化的全過(guò)程，促進(jìn)專(zhuān)利轉化運用。

8.設立知識產(chǎn)權管理與運營(yíng)基金。支持高校通過(guò)學(xué)校撥款、地方獎勵、科技成果轉移轉化收益等途徑籌資設立知識產(chǎn)權管理與運營(yíng)基金，用于委托第三方專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展專(zhuān)利導航、專(zhuān)利布局、專(zhuān)利運營(yíng)等知識產(chǎn)權管理運營(yíng)工作以及技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)機構建設、人才隊伍建設等，形成轉化收益促進(jìn)轉化的良好循環(huán)。

（四）優(yōu)化政策制度體系

9.完善人才評聘體系。高校要以質(zhì)量和轉化績(jì)效為導向，更加重視專(zhuān)利質(zhì)量和轉化運用等指標，在職稱(chēng)晉升、績(jì)效考核、崗位聘任、項目結題、人才評價(jià)和獎學(xué)金評定等政策中，堅決杜絕簡(jiǎn)單以專(zhuān)利申請量、授權量為考核內容，加大專(zhuān)利轉化運用績(jì)效的權重。支持高校根據崗位設置管理有關(guān)規定自主設置技術(shù)轉移轉化系列技術(shù)類(lèi)和管理類(lèi)崗位，激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉移轉化工作。

10.優(yōu)化專(zhuān)利資助獎勵政策。高校要以?xún)?yōu)化專(zhuān)利質(zhì)量和促進(jìn)科技成果轉移轉化為導向，停止對專(zhuān)利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專(zhuān)利授權的獎勵，可通過(guò)提高轉化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人或團隊予以獎勵。

三、組織實(shí)施

（一）完善工作機制。教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部建立定期溝通機制，及時(shí)研究高校專(zhuān)利申請、授權、轉化有關(guān)情況。各高校要深刻認識進(jìn)一步做好專(zhuān)利質(zhì)量提升工作的重要性，堅持質(zhì)量第一，積極推動(dòng)把專(zhuān)利質(zhì)量提升工作納入重要議事日程，進(jìn)一步提高知識產(chǎn)權工作水平，促進(jìn)知識產(chǎn)權的創(chuàng )造和運用。其他類(lèi)型知識產(chǎn)權管理工作可參照本意見(jiàn)執行。

（二）加強政策引導。將專(zhuān)利轉化等科技成果轉移轉化績(jì)效作為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設動(dòng)態(tài)監測和成效評價(jià)以及學(xué)科評估的重要指標，不單純考核專(zhuān)利數量，更加突出轉化應用。遴選若干高校開(kāi)展專(zhuān)業(yè)化知識產(chǎn)權運營(yíng)或技術(shù)轉移人才隊伍培養，不斷提升高校知識產(chǎn)權運營(yíng)和技術(shù)轉移能力。國家知識產(chǎn)權局加強對專(zhuān)利申請的審查力度，嚴把專(zhuān)利質(zhì)量關(guān)。反對發(fā)布并堅決抵制高校專(zhuān)利申請量和授權量排行榜。

（三）實(shí)行備案監測。每年3月底前高校通過(guò)國家知識產(chǎn)權局系統對以許可、轉讓、作價(jià)入股或與企業(yè)共有所有權等形式進(jìn)行轉化實(shí)施的專(zhuān)利進(jìn)行備案。教育部、國家知識產(chǎn)權局根據備案情況，每年公布高校專(zhuān)利轉化實(shí)施情況，對專(zhuān)利交易情況進(jìn)行監測。按照《關(guān)于規范專(zhuān)利申請行為的若干規定》（國家知識產(chǎn)權局令第75號），每季度監測高校非正常專(zhuān)利申請情況。對非正常專(zhuān)利申請每季度超過(guò)5件或本年度非正常專(zhuān)利申請占專(zhuān)利申請總量的比例超過(guò)5%的高校，國家知識產(chǎn)權局取消其下一年度申報中國專(zhuān)利獎的資格。

（四）創(chuàng )新許可模式。鼓勵高校以普通許可方式進(jìn)行專(zhuān)利實(shí)施轉化，提升轉化效率。支持高校創(chuàng )新許可模式，被授予專(zhuān)利權滿(mǎn)三年無(wú)正當理由未實(shí)施的專(zhuān)利，可確定相關(guān)許可條件，通過(guò)國家知識產(chǎn)權運營(yíng)相關(guān)平臺發(fā)布，在一定時(shí)期內向社會(huì )開(kāi)放許可。




 

教育部

國家知識產(chǎn)權局

科技部

2020年2月3日

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