《最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)〈人民檢察院辦理認罪認罰案件監督管理辦法〉的通知》（全文）

《最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)〈人民檢察院辦理認罪認罰案件監督管理辦法〉的通知》

各級人民檢察院：

《人民檢察院辦理認罪認罰案件監督管理辦法》已經(jīng)2020年4月3日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì )第三十六次會(huì )議通過(guò)，現印發(fā)你們，請結合實(shí)際認真貫徹執行。






 

最高人民檢察院

2020年5月11日

人民檢察院辦理認罪認罰案件監督管理辦法

第一條  為健全辦理認罪認罰案件檢察權運行監督機制，加強檢察官辦案廉政風(fēng)險防控，確保依法規范適用認罪認罰從寬制度，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》《人民檢察院刑事訴訟規則》《關(guān)于加強司法權力運行監督管理的意見(jiàn)》等相關(guān)規定，結合檢察工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條  加強對檢察官辦理認罪認罰案件監督管理，應當堅持以下原則：

（一）堅持加強對辦案活動(dòng)的監督管理與保障檢察官依法行使職權相結合；

（二）堅持檢察官辦案主體職責與分級分類(lèi)監督管理職責相結合；

（三）堅持案件管理、流程監控與信息留痕、公開(kāi)透明相結合；

（四）堅持加強檢察機關(guān)內部監督管理與外部監督制約相結合。

第三條  辦理認罪認罰案件，檢察官應當依法履行聽(tīng)取犯罪嫌疑人、被告人及其辯護人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人的意見(jiàn)等各項法定職責，依法保障犯罪嫌疑人、被告人訴訟權利和認罪認罰的自愿性、真實(shí)性和合法性。

聽(tīng)取意見(jiàn)可以采取當面或者電話(huà)、視頻等方式進(jìn)行，聽(tīng)取情況應當記錄在案，對提交的書(shū)面意見(jiàn)應當附卷。對于有關(guān)意見(jiàn)，辦案檢察官應當認真審查，并將審查意見(jiàn)寫(xiě)入案件審查報告。

第四條  辯護人、被害人及其訴訟代理人要求當面反映意見(jiàn)的，檢察官應當在工作時(shí)間和辦公場(chǎng)所接待。確因特殊且正當原因需要在非工作時(shí)間或者非辦公場(chǎng)所接待的，檢察官應當依照相關(guān)規定辦理審批手續并獲批準后方可會(huì )見(jiàn)。因不明情況或者其他原因在非工作時(shí)間或者非工作場(chǎng)所接觸聽(tīng)取相關(guān)意見(jiàn)的，應當在當日或者次日向本院檢務(wù)督察部門(mén)報告有關(guān)情況。

辯護人、被害人及其訴訟代理人當面提交書(shū)面意見(jiàn)、證據材料的，檢察官應當了解其提交材料的目的、材料的來(lái)源和主要內容等有關(guān)情況并記錄在案，與相關(guān)材料一并附卷，并出具回執。

當面聽(tīng)取意見(jiàn)時(shí)，檢察人員不得少于二人，必要時(shí)可進(jìn)行同步錄音或者錄像。

第五條  辦理認罪認罰案件，檢察官應當依法在權限范圍內提出量刑建議。在確定和提出量刑建議前，應當充分聽(tīng)取犯罪嫌疑人、被告人、辯護人或者值班律師的意見(jiàn)，切實(shí)開(kāi)展量刑協(xié)商工作，保證量刑建議依法體現從寬、適當，并在協(xié)商一致后由犯罪嫌疑人簽署認罪認罰具結書(shū)。

第六條  檢察官提出量刑建議，應當與審判機關(guān)對同一類(lèi)型、情節相當案件的判罰尺度保持基本均衡。在起訴文書(shū)中，應當對量刑建議說(shuō)明理由和依據，其中擬以速裁程序審理的案件可以在起訴書(shū)中概括說(shuō)明，擬以簡(jiǎn)易程序、普通程序審理的案件應當在起訴書(shū)或者量刑建議書(shū)中充分敘明。

第七條  案件提起公訴后，出現新的量刑情節，或者法官經(jīng)審理認為量刑建議明顯不當建議檢察官作出調整的，或者被告人、辯護人對量刑建議提出異議的，檢察官可以視情作出調整。若原量刑建議由檢察官提出的，檢察官調整量刑建議后應當向部門(mén)負責人報告備案；若原量刑建議由檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）決定的，由檢察官報請檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）決定。

第八條  辦理認罪認罰案件，出現以下情形的，檢察官應當向部門(mén)負責人報告：

（一）案件處理結果可能與同類(lèi)案件或者關(guān)聯(lián)案件處理結果明顯不一致的；

（二）案件處理與監察機關(guān)、偵查機關(guān)、人民法院存在重大意見(jiàn)分歧的；

（三）犯罪嫌疑人、被告人簽署認罪認罰具結書(shū)后擬調整量刑建議的；

（四）因案件存在特殊情形，提出的量刑建議與同類(lèi)案件相比明顯失衡的；

（五）變更、補充起訴的；

（六）犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪認罰，擬不適用認罪認罰從寬制度辦理的；

（七）法院建議調整量刑建議，或者判決未采納量刑建議的；

（八）被告人、辯護人、值班律師對事實(shí)認定、案件定性、量刑建議存在重大意見(jiàn)分歧的；

（九）一審判決后被告人決定上訴的；

（十）其他應當報告的情形。

部門(mén)負責人、分管副檢察長(cháng)承辦案件遇有以上情形的，應當向上一級領(lǐng)導報告。

第九條  對于犯罪嫌疑人罪行較輕且認罪認罰，檢察官擬作出不批準逮捕或者不起訴決定的案件，應當報請檢察長(cháng)決定。報請檢察長(cháng)決定前，可以提請部門(mén)負責人召開(kāi)檢察官聯(lián)席會(huì )議研究討論。檢察官聯(lián)席會(huì )議可以由本部門(mén)全體檢察官組成，也可以由三名以上檢察官（不包括承辦檢察官）組成。

參加聯(lián)席會(huì )議的檢察官應當根據案件的類(lèi)型、討論重點(diǎn)等情況，通過(guò)查閱卷宗、案件審查報告、聽(tīng)取承辦檢察官介紹等方式，在全面準確掌握案件事實(shí)、情節的基礎上參加討論、發(fā)表意見(jiàn)，供承辦檢察官決策參考，并在討論筆錄上簽字確認。

檢察官聯(lián)席會(huì )議討論意見(jiàn)一致或者形成多數意見(jiàn)的，由承辦檢察官自行決定或者按檢察官職權配置規定報請決定。承辦檢察官與多數意見(jiàn)分歧的，應當提交部門(mén)負責人審核后報請檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）決定。

第十條  對于下列擬作不批捕、不起訴的認罪認罰從寬案件，可以進(jìn)行公開(kāi)聽(tīng)證：

（一）被害人不諒解、不同意從寬處理的；

（二）具有一定社會(huì )影響，有必要向社會(huì )釋法介紹案件情況的；

（三）當事人多次涉訴信訪(fǎng)，引發(fā)的社會(huì )矛盾尚未化解的；

（四）食品、醫療、教育、環(huán)境等領(lǐng)域與民生密切相關(guān)，公開(kāi)聽(tīng)證有利于宣揚法治、促進(jìn)社會(huì )綜合治理的；

（五）具有一定典型性，有法治宣傳教育意義的。

人民檢察院辦理認罪認罰案件應當按照規定接受人民監督員的監督。對公開(kāi)聽(tīng)證的認罪認罰案件，可以邀請人民監督員參加，聽(tīng)取人民監督員對案件事實(shí)、證據認定和案件處理的意見(jiàn)。

第十一條  檢察長(cháng)、分管副檢察長(cháng)和部門(mén)負責人要認真履行檢察官辦案中的監督管理責任，承擔全面從嚴治黨、全面從嚴治檢主體責任，檢務(wù)督察、案件管理等有關(guān)部門(mén)承擔相應的監督管理責任，自覺(jué)接受派駐紀檢監察機構的監督檢查，對涉嫌違紀違法的依照規定及時(shí)移交派駐紀檢監察機構處理。

第十二條  部門(mén)負責人除作為檢察官承辦案件，履行檢察官職責外，還應當履行以下監督管理職責：

（一）聽(tīng)取或者要求檢察官報告辦案情況；

（二）對檢察官辦理的認罪認罰案件進(jìn)行監督管理，必要時(shí)審閱案卷，調閱與案件有關(guān)材料，要求承辦檢察官對案件情況進(jìn)行說(shuō)明，要求檢察官復核、補充、完善證據；

（三）召集或者根據檢察官申請召集并主持檢察官聯(lián)席會(huì )議；

（四）對于應當由檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）決定的事項，經(jīng)審核并提出處理意見(jiàn)后報檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）決定；

（五）定期組織分析、匯總通報本部門(mén)辦案情況，指導檢察官均衡把握捕與不捕、訴與不訴法律政策、量刑建議等問(wèn)題，提請檢察委員會(huì )審議作出決定；

（六）其他應當履行的職責，或者依據檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）授權履行的職責。

第十三條  部門(mén)負責人、分管副檢察長(cháng)對檢察官辦理案件出現以下情形的，應當報請檢察長(cháng)決定：

（一）處理意見(jiàn)與檢察官聯(lián)席會(huì )議多數檢察官意見(jiàn)存在分歧的；

（二）案件處理與監察機關(guān)、偵查機關(guān)、人民法院存在重大意見(jiàn)分歧需要報請檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）決定的；

（三） 發(fā)現檢察官提出的處理意見(jiàn)錯誤，量刑建議明顯不當，或者明顯失衡的，應當及時(shí)提示檢察官，經(jīng)提示后承辦檢察官仍然堅持原處理意見(jiàn)或者量刑建議的；

（四）變更、補充起訴的；

（五）其他應當報告的情形。

第十四條  檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）除作為檢察官承辦案件，履行檢察官職責外，還應當履行以下職責：

（一）聽(tīng)取或者要求檢察官報告辦案情況；

（二）對檢察官的辦案活動(dòng)進(jìn)行監督管理；

（三）發(fā)現檢察官不正確履行職責的，應當予以糾正；

（四）依據職權清單，在職權范圍內對檢察官辦理的認罪認罰案件作出決定；

（五）聽(tīng)取部門(mén)負責人關(guān)于認罪認罰案件辦理情況的報告；

（六）要求部門(mén)負責人對本院辦理的認罪認罰案件定期分析、匯總通報，涉及法律、政策理解、適用的辦案經(jīng)驗總結、規則明確等，提請檢察委員會(huì )審議，必要時(shí)向上級檢察院匯報；

（七）其他應當履行的職責。

第十五條  檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）發(fā)現檢察官辦理認罪認罰案件不適當的，可以要求檢察官復核，也可以直接作出決定或者提請檢察委員會(huì )討論決定。檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）要求復核的意見(jiàn)、決定應當以書(shū)面形式作出并附卷。

第十六條  案件管理部門(mén)對認罪認罰案件辦理應當履行以下監督管理職責：

（一）進(jìn)行案件流程監控，對案件辦理期限、訴訟權利保障、文書(shū)制作的規范化等進(jìn)行監督；

（二）組織案件評查，對評查中發(fā)現的重要情況及時(shí)向檢察長(cháng)報告；

（三）發(fā)現違反檢察職責行為、違紀違法線(xiàn)索的，及時(shí)向相關(guān)部門(mén)移送；

（四）其他應當履行的職責。

第十七條  下列情形的案件應當作為重點(diǎn)評查案件，經(jīng)檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）批準后進(jìn)行評查，由案件管理部門(mén)或者相關(guān)辦案部門(mén)組織開(kāi)展：

（一）檢察官超越授權范圍、職權清單作出處理決定的；

（二）經(jīng)復議、復核、復查后改變原決定的；

（三）量刑建議明顯不當的；

（四）犯罪嫌疑人、被告人認罪認罰后又反悔的；

（五）當事人對人民檢察院的處理決定不服提出申訴的；

（六）人民法院裁判宣告無(wú)罪、改變指控罪名或者新發(fā)現影響定罪量刑重要情節的；

（七）其他需要重點(diǎn)評查的。

第十八條  檢務(wù)督察部門(mén)應當指導辦案部門(mén)做好認罪認罰案件廉政風(fēng)險防控和檢察官履職督查和失責懲戒工作，重點(diǎn)履行以下監督職責：

（一）對檢察官辦理認罪認罰案件執行法律、規范性文件和最高人民檢察院規定、決定等情況進(jìn)行執法督察；

（二）在執法督察、巡視巡察、追責懲戒、內部審計中發(fā)現以及有關(guān)單位、個(gè)人舉報投訴辦案檢察官違反檢察職責的，依職權進(jìn)行調查，提出處理意見(jiàn)；

（三）對檢察官違反檢察職責和違規過(guò)問(wèn)案件，不當接觸當事人及其律師、特殊關(guān)系人、中介組織等利害關(guān)系人的，依職權進(jìn)行調查，提出處理意見(jiàn)；

（四）針對認罪認罰案件辦案廉政風(fēng)險，加強廉政風(fēng)險防控制度建設和工作指導，開(kāi)展司法辦案廉政教育；

（五）其他應當監督的情形。

第十九條  上級人民檢察院要履行對下級人民檢察院辦理認罪認罰案件指導、監督管理責任，定期分析、匯總通報本轄區內辦案整體情況，通過(guò)案件指導、備案備查、專(zhuān)項檢查、錯案責任倒查、審核決定等方式，對下級人民檢察院辦理認罪認罰案件進(jìn)行監督。對存在嚴重瑕疵或者不規范司法行為，提出監督糾正意見(jiàn)。案件處理決定確有錯誤的，依法通過(guò)指令下級人民檢察院批準逮捕、提起公訴、提出抗訴或者撤銷(xiāo)逮捕、撤回起訴等方式予以糾正。

第二十條  人民檢察院辦理認罪認罰案件，應當按照規定公開(kāi)案件程序性信息、重要案件信息和法律文書(shū)，接受社會(huì )監督。

第二十一條  嚴格落實(shí)領(lǐng)導干部干預司法活動(dòng)、插手具體案件處理，司法機關(guān)內部或者其他人員過(guò)問(wèn)案件，司法人員不正當接觸交往的記錄報告和責任追究等相關(guān)規定，對違反規定的嚴肅追責問(wèn)責。

檢察官對存在過(guò)問(wèn)或者干預、插手辦案活動(dòng)，發(fā)現有與當事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織不當接觸交往行為情況的，應當如實(shí)記錄并及時(shí)報告部門(mén)負責人。

檢察長(cháng)、分管副檢察長(cháng)和部門(mén)負責人口頭或者短信、微信、電話(huà)等形式向檢察官提出指導性意見(jiàn)的，檢察官記錄在案后，依程序辦理。

第二十二條  當事人、律師等舉報、投訴檢察官違反法律規定辦理認罪認罰案件或者有過(guò)失行為并提供相關(guān)線(xiàn)索或者證據的，檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）可以要求檢察官報告辦案情況。檢察長(cháng)（分管副檢察長(cháng)）認為確有必要的，可以更換承辦案件的檢察官，將涉嫌違反檢察職責行為、違紀違法線(xiàn)索向有關(guān)部門(mén)移送，并將相關(guān)情況記錄在案。

第二十三條  對檢察官辦理認罪認罰案件的質(zhì)量效果、辦案活動(dòng)等情況進(jìn)行績(jì)效考核，考核結果納入司法業(yè)績(jì)檔案，作為檢察官獎懲、晉升、調整職務(wù)職級和工資、離崗培訓、免職、降職、辭退的重要依據。

第二十四條  檢察官因故意違反法律法規或者因重大過(guò)失導致案件辦理出現錯誤并造成嚴重后果的，應當承擔司法責任。

檢察官在事實(shí)認定、證據采信、法律適用、辦案程序、文書(shū)制作以及司法作風(fēng)等方面不符合法律和有關(guān)規定，存在司法瑕疵但不影響案件結論的正確性和效力的，依照相關(guān)紀律規定處理。

第二十五條  負有監督管理職責的檢察人員因故意或者重大過(guò)失怠于行使或者不當行使職責，造成嚴重后果的，應當承擔司法責任。

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