煤安監監察〔2020〕29號《國家煤礦安全監察局關(guān)于印發(fā)〈加強和規范煤礦安全事中事后監管監察的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》

《國家煤礦安全監察局關(guān)于印發(fā)〈加強和規范煤礦安全事中事后監管監察的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》









煤安監監察〔2020〕29號

各產(chǎn)煤省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團煤礦安全監管部門(mén)，各省級煤礦安監局:

現將《加強和規范煤礦安全事中事后監管監察的實(shí)施意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。






 

國家煤礦安全監察局

2020年7月15日
 

加強和規范煤礦安全事中事后監管監察的實(shí)施意見(jiàn)
 

為貫徹落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》（國務(wù)院令第722號）和《國務(wù)院關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕18號），進(jìn)一步轉變政府職能，深化簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革，加強和規范煤礦安全事中事后監管監察，依據煤礦安全有關(guān)法律法規和標準規范，結合煤礦安全監管監察工作實(shí)際，現提出以下實(shí)施意見(jiàn)。

一、指導思想

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，樹(shù)牢安全發(fā)展理念，把人民群眾生命安全和身體健康放在第一位，持續深化煤礦安全領(lǐng)域“放管服”改革，堅持目標、問(wèn)題、結果三個(gè)導向，加強事中事后安全監管監察，構建風(fēng)險防控和隱患排查治理雙重預防控制體系，真正把問(wèn)題解決在萌芽之時(shí)、成災之前。強化監管監察責任，督促煤礦企業(yè)落實(shí)主體責任，以更高的站位、更嚴格的標準、更有力的舉措持續提升法治意識、煤礦安全基礎保障能力和本質(zhì)安全水平，從根本上消除事故隱患，有效防范遏制煤礦重特大事故，扎實(shí)推進(jìn)煤礦安全治理體系和治理能力現代化。

二、基本原則

堅持依法監管。堅持法定職責必須為、法無(wú)授權不可為，落實(shí)各級煤礦安全監管監察部門(mén)“權責清單”，推進(jìn)嚴格規范精準監管監察。

堅持公平公正。對各類(lèi)煤礦企業(yè)一視同仁，堅決破除妨礙公平競爭的體制機制障礙，依法保護各類(lèi)煤礦企業(yè)合法權益，確保權利公平、機會(huì )公平、規則公平。

堅持公開(kāi)透明。堅持以公開(kāi)為常態(tài)、不公開(kāi)為例外，規范事中公開(kāi)、加強事后公開(kāi)，讓執法行為在陽(yáng)光下運行，依法保護各類(lèi)煤礦企業(yè)合法權益。

堅持分級分類(lèi)。強化安全風(fēng)險超前分析研判，狠抓重大災害治理，堅持預防為主、關(guān)口前移，開(kāi)展煤礦分級分類(lèi)監管監察，注重提高執法針對性、精準性。

堅持科學(xué)高效。發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)、大數據、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能、區塊鏈等現代科技手段作用，開(kāi)展“互聯(lián)網(wǎng)+監管監察”和遠程監管監察。推進(jìn)執法信息網(wǎng)上錄入、執法程序網(wǎng)上流轉、執法數據網(wǎng)上統計分析，加強對執法的即時(shí)性、過(guò)程性管理。

堅持寓管于服。加強技術(shù)服務(wù)與指導，推進(jìn)監管監察執法與熱情服務(wù)相互結合、相互促進(jìn)。實(shí)行煤礦建設項目安全核準、安全設施設計審查和安全生產(chǎn)許可證網(wǎng)上辦理，優(yōu)化審批流程，減少審查事項，做到“不見(jiàn)面審批”。

三、重點(diǎn)任務(wù)

（一）嚴格履行法定職責。依據國家有關(guān)法律法規和各級煤礦安全監管監察部門(mén)“三定”規定，落實(shí)好本部門(mén)“權責清單”，建立完善動(dòng)態(tài)修訂機制。依法將所有煤礦企業(yè)納入安全監管監察范圍，做到監管監察對象全覆蓋，杜絕監管“盲區”和“真空”。依據本部門(mén)權責清單，及時(shí)梳理本部門(mén)職責范圍內的監管事項，明確監管主體、監管對象、監管措施、設定依據、處理方式等內容，納入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統統一管理。

各省級煤礦安全監管監察部門(mén)要發(fā)揮在規則和標準制定、風(fēng)險研判、統籌協(xié)調等方面的作用，指導本地區開(kāi)展事中事后安全監管監察工作。

（二）依法實(shí)施計劃監管監察執法。按照分級分類(lèi)監管監察要求，嚴格執行按計劃實(shí)施煤礦安全監管監察執法工作制度，依法編制執法計劃，煤礦安全監察機構報上級機關(guān)審批（備案），煤礦安全監管部門(mén)報同級人民政府批準或備案。嚴格按照經(jīng)批準的執法計劃實(shí)施監管監察執法活動(dòng)，加強各級煤礦安全監管監察部門(mén)執法計劃、行政檢查、行政處罰等工作信息的互通共享，健全完善聯(lián)席會(huì )議、聯(lián)合執法機制，形成執法工作合力。

（三）健全監管監察執法規則和標準。依法制定完善煤礦安全監管監察執法工作規則，明確執法標準。推動(dòng)煤礦安全監管監察部門(mén)執法人員在法定職權范圍內，依法對煤礦企業(yè)執行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規和國家標準或者行業(yè)標準的情況進(jìn)行監督檢查；發(fā)現的事故隱患，應當責令立即排除，重大事故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應當責令從危險區域內撤出作業(yè)人員，責令暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設施、設備。發(fā)現的安全生產(chǎn)違法行為，應當場(chǎng)予以糾正或者要求限期改正；應給予行政處罰的，依法依規作出行政處罰決定。煤礦安全監管部門(mén)必須建立健全并落實(shí)重大事故隱患治理督辦制度，督促煤礦企業(yè)從根本上消除重大事故隱患。煤礦安全監察機構發(fā)現的重大事故隱患，要移交地方煤礦安全監管部門(mén)督辦整改或者直接督辦整改，駐地煤礦安全監察分局要對整改消除結果進(jìn)行現場(chǎng)核查。對存在重大事故隱患拒不執行停工停產(chǎn)指令的、同類(lèi)型問(wèn)題重復出現的、蓄意隱瞞造假逃避監管等行為，要依法依規嚴肅查處，并對相關(guān)責任人提出追責問(wèn)責建議。

（四）健全完善煤礦安全生產(chǎn)標準體系。各級煤礦安全監管監察部門(mén)要定期對煤礦企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)相關(guān)國家標準、行業(yè)標準情況開(kāi)展檢查評估，督促煤礦企業(yè)加強安全生產(chǎn)標準體系建設，按照國家法律法規、煤礦安全國家標準和行業(yè)標準，不斷完善和落實(shí)煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)企業(yè)標準。鼓勵煤礦企業(yè)結合自身實(shí)際制定高于國家強制性標準的企業(yè)標準，鼓勵煤礦企業(yè)開(kāi)展標準自我聲明公開(kāi)并承諾執行落實(shí)，推動(dòng)提升企業(yè)安全保障能力和水平。

（五）深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監管監察”。強化煤礦安全監管監察信息化建設，不斷完善和拓展煤礦安全監察執法系統功能，實(shí)現監管監察執法信息互聯(lián)互通，做好煤礦安全生產(chǎn)監管監察相關(guān)信息與國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統數據對接，實(shí)現相關(guān)數據信息歸集共享。加快推進(jìn)煤礦安全風(fēng)險監測預警系統建設，充分發(fā)揮煤礦安全監控、人員位置監測、工業(yè)視頻等系統聯(lián)網(wǎng)作用，為監管監察工作提供智能輔助決策，推進(jìn)遠程非現場(chǎng)檢查，提高執法精準化、智能化水平。建立健全運用互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算、區塊鏈、人工智能等手段進(jìn)行監管監察的制度，對監管監察工作進(jìn)行深度分析研判，及時(shí)發(fā)現和解決在工作中的新情況新問(wèn)題。

（六）提升信用監管監察效能。健全完善煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)承諾制度，督促煤礦企業(yè)細化承諾的具體內容，從安全管理制度和安全生產(chǎn)責任制落實(shí)、從業(yè)人員素質(zhì)提升、重大災害治理、主要系統安全可靠、保證安全投入等方面開(kāi)展自查評價(jià)，明確安全生產(chǎn)各方面要素需要達到的具體條件，進(jìn)行書(shū)面承諾，并明確不能履行承諾的處罰措施。對不履行承諾的煤礦企業(yè)及主要負責人，可視情節實(shí)施懲戒；不履行承諾且構成違法違規行為的，應依法依規從重處罰。賦予煤礦工人監督履行承諾情況的權利，對達不到承諾條件的，可拒絕入井作業(yè)，煤礦企業(yè)不得以任何理由和形式進(jìn)行阻擾。建立煤礦企業(yè)信用與自然人信用掛鉤機制，對失信煤礦企業(yè)及其主要負責人納入“黑名單”管理，并依據有關(guān)規定實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（七）實(shí)行煤礦安全重點(diǎn)監管監察。落實(shí)差異化監管監察措施，立足于防范遏制重大事故，緊緊盯住煤與瓦斯突出、水害、火災、沖擊地壓等災害嚴重、安全風(fēng)險交織疊加，重大事故隱患整改不到位、事故隱患頻發(fā)等在安全上不放心的煤礦，把防控重大安全風(fēng)險擺在突出位置，對其加大監管監察執法頻次和力度，有效管控重大安全風(fēng)險。負責煤礦安全直接監管的部門(mén)和駐地煤礦安全監察分局要對屬地和轄區煤礦開(kāi)展安全風(fēng)險分析研判，明確檢查的重點(diǎn)地區、重點(diǎn)煤礦和重點(diǎn)內容，完善“一礦一冊”檔案和“一礦一策”措施，推進(jìn)精準分類(lèi)監管監察。要通過(guò)對煤礦生產(chǎn)計劃安排、主要生產(chǎn)安全系統和重大災害治理情況的重點(diǎn)檢查，深入分析煤礦在安全管理、安全投入、安全防范、安全培訓、基礎管理、應急救援等方面存在的共性問(wèn)題、深層次問(wèn)題，推動(dòng)煤礦企業(yè)嚴格落實(shí)安全責任，切實(shí)管控重大安全風(fēng)險，整治消除重大事故隱患。

（八）對煤礦安全領(lǐng)域新材料、新技術(shù)、新裝備實(shí)行包容審慎監管。在堅守安全底線(xiàn)的同時(shí)，鼓勵煤礦企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展。對新技術(shù)、新工藝、新裝備、新材料，尤其是人工智能、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數據、機器人、智能裝備等煤礦智能化技術(shù)裝備，實(shí)行包容審慎監管。加強對有關(guān)技術(shù)裝備應用情況的安全規律研究，制定有針對性的安全監管規則和標準，嚴禁簡(jiǎn)單封殺或放任不管。通過(guò)科學(xué)合理監管，激發(fā)煤礦企業(yè)內生動(dòng)力和創(chuàng )新活力，推動(dòng)煤炭產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（九）依法嚴厲打擊煤礦違法違規行為。始終保持高壓態(tài)勢，依法嚴厲打擊和整治規程制度措施不落實(shí)和“五假五超三瞞三不”等行為；綜合運用處理處罰、通報、約談、問(wèn)責、聯(lián)合懲戒、“黑名單”管理、行刑銜接等措施，對發(fā)現的重大事故隱患和嚴重違法違規行為，在依法嚴肅查處的同時(shí)堅決予以曝光。凡是發(fā)生較大及以上事故的煤礦，不具備辦礦條件和能力，不能恢復生產(chǎn)或建設。檢查發(fā)現存在應當由其他有關(guān)部門(mén)處理的安全生產(chǎn)問(wèn)題，要及時(shí)移送相關(guān)部門(mén)進(jìn)行處置；發(fā)現違法違規行為涉嫌構成犯罪的，要及時(shí)移送司法機關(guān)處理。

（十）落實(shí)煤礦安全監管監察責任。堅持“國家監察、地方監管、企業(yè)負責”原則，地方各級煤礦安全監管部門(mén)要嚴格落實(shí)屬地安全監管責任，明確每一處煤礦的直接監管主體，強化監管具體工作措施；煤礦安全監察機構要依法履行國家監察職責，嚴格落實(shí)國家監察責任。煤礦安全監管監察部門(mén)要加強協(xié)調配合，健全完善聯(lián)合執法、聯(lián)席會(huì )議、信息通報、溝通協(xié)調等工作機制，實(shí)現違法線(xiàn)索互聯(lián)、監管標準互通、處理結果互認。煤礦安全監察機構對發(fā)現的典型違法違規行為、重大問(wèn)題隱患等突出問(wèn)題，應及時(shí)向地方黨委和政府報告、通報，督促研究協(xié)調解決。

（十一）督促落實(shí)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任。堅持開(kāi)展煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任專(zhuān)項監管監察執法與加強對煤礦企業(yè)的技術(shù)服務(wù)指導相結合，重點(diǎn)檢查煤礦決策層、管理層、技術(shù)層依法履職情況，既要查安全生產(chǎn)責任制和規章制度的制定完善情況，也要查貫徹執行情況以及技術(shù)管理和重大災害治理情況，促進(jìn)煤礦企業(yè)主要負責人、技術(shù)負責人和安全管理人員，尤其是董事長(cháng)、總經(jīng)理、礦長(cháng)、實(shí)際控制人和總工程師等“關(guān)鍵少數”的法定職責落實(shí)。通過(guò)嚴格執法與熱情服務(wù)，推動(dòng)煤礦企業(yè)樹(shù)牢安全發(fā)展理念，全面實(shí)施“零死亡”目標管理，促進(jìn)煤礦企業(yè)明確各崗位安全生產(chǎn)責任，加強對安全生產(chǎn)責任制落實(shí)情況的監督考核，強化責任追究，建立“人人有責、層層負責、各負其責”的全員安全生產(chǎn)責任體系，健全“明責、知責、履責、問(wèn)責”的安全生產(chǎn)責任運行機制。

（十二）發(fā)揮輿論和社會(huì )監督作用。鼓勵社會(huì )群眾以及煤礦企業(yè)內部職工及家屬舉報重大事故隱患和違法行為，建立“吹哨人”、內部舉報人等制度，完善舉報核查相關(guān)制度，加強對舉報人的保護，對舉報嚴重違法違規行為和重大風(fēng)險隱患屬實(shí)的有功人員予以重獎和嚴格保護。發(fā)揮輿論監督作用，建立煤礦安全生產(chǎn)違法違規曝光平臺，持續曝光典型案件，震懾違法行為。

（十三）規范對煤礦企業(yè)的行政檢查。堅持預防為主、關(guān)口前移，進(jìn)行超前分析研判，找準薄弱環(huán)節，突出工作重點(diǎn)，有針對性地開(kāi)展對煤礦企業(yè)的執法檢查。每次開(kāi)展對煤礦企業(yè)現場(chǎng)檢查時(shí)，必須對上一次監管監察部門(mén)檢查發(fā)現問(wèn)題整改情況進(jìn)行核實(shí)；堅持查資料和查作業(yè)場(chǎng)所相結合、定性和定量相結合、井上和井下相結合；壓實(shí)執法檢查帶隊負責人責任，開(kāi)展現場(chǎng)檢查前必須精準編制檢查方案，突出檢查重點(diǎn)，檢查方案必須經(jīng)單位負責人審定。發(fā)揮技術(shù)服務(wù)咨詢(xún)等中介組織和專(zhuān)家在監管監察執法技術(shù)中的支撐作用。堅持“法無(wú)授權不可為”，嚴禁隨意開(kāi)展煤礦安全監管監察部門(mén)權責清單以外的檢查活動(dòng)。杜絕形式主義、官僚主義，著(zhù)力解決低質(zhì)量重復執法、現場(chǎng)檢查缺少針對性、隨意檢查等問(wèn)題，切實(shí)提高檢查質(zhì)量和效能。

（十四）規范對煤礦企業(yè)違法行為的描述和處罰。使用規范準確的法律用語(yǔ)，在執法文書(shū)中對煤礦安全生產(chǎn)違法違規行為進(jìn)行定性定量相結合的表述。對檢查發(fā)現的各類(lèi)問(wèn)題隱患和安全生產(chǎn)違法違規行為進(jìn)行清晰的法律適用界定并做好記錄。要綜合考慮問(wèn)題隱患和違法違規行為的性質(zhì)和情節、危害結果的輕重等因素，適用對應的從輕、從重處罰情形，采取合適的行政處罰基準作出行政處罰決定，嚴格規范行政處罰自由裁量權使用。

（十五）全面推行煤礦安全執法“三項制度”。落實(shí)煤礦安全監管監察執法信息公開(kāi)制度，全面推行行政執法公示、執法全過(guò)程記錄、重大執法決定法制審核等3項制度，實(shí)現執法信息及時(shí)主動(dòng)公開(kāi)，執法行為過(guò)程信息全程記錄，執法全過(guò)程可回溯管理，重大執法決定法制審核全覆蓋，推進(jìn)煤礦安全監管監察執法透明、規范、合法、公正，確保行政許可、行政檢查、行政強制、行政處罰等行為規范有效，提升執法質(zhì)量。

（十六）建立健全盡職免責、失職問(wèn)責辦法。通過(guò)嚴格監管監察執法，倒逼煤礦企業(yè)全員全過(guò)程依法盡責、安全生產(chǎn)各環(huán)節各崗位依法履職，進(jìn)一步健全完善覆蓋企業(yè)全體從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責任考核機制。嚴格執行國家有關(guān)行政執法責任制和問(wèn)責制，促進(jìn)監管監察執法人員履職盡責、廉潔自律、公平公正執法，堅持執法目的與執法形式有機統一，以法為據、以理服人、以情感人，實(shí)現執法最佳的法律效果、社會(huì )效果。加強對執法人員履職考核，對忠于職守、履職盡責、執法到位的，要給予表?yè)P和鼓勵。對存在違反《安全生產(chǎn)法》第八十七條有關(guān)規定行為的，要嚴肅追究有關(guān)人員責任。

四、組織保障

（一）加強組織領(lǐng)導。各級煤礦安全監管監察部門(mén)主要負責人為本單位加強和規范煤礦安全事中事后監管監察的第一責任人，統籌推進(jìn)事中事后監管監察工作。要將加強和規范事中事后監管監察措施落實(shí)情況納入工作目標責任考核，加強督促檢查，并及時(shí)研究解決工作中的重大問(wèn)題。

（二）加強法治保障。各級煤礦安全監管監察部門(mén)要落實(shí)行政執法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規定，執行好移送啟動(dòng)、保存證據、提出書(shū)面報告、負責人審批、制作移送文書(shū)、移交材料等移送程序，建立完善本單位行刑銜接工作機制。建立與公安機關(guān)、檢察機關(guān)案情通報機制；在查辦案件中，發(fā)現符合刑事追訴標準、涉嫌構成犯罪，依法需要追究刑事責任的，應當及時(shí)向司法機關(guān)移送。遇到重大法律適用問(wèn)題，要及時(shí)向國家煤礦安監局報告。

（三）加強執法能力建設。各級煤礦安全監管監察部門(mén)要加強對監管監察執法人員的教育培訓，著(zhù)力提升執法人員業(yè)務(wù)能力和執法素養，努力建設“一專(zhuān)多能”的執法隊伍。各省級煤礦安全監管監察部門(mén)要爭取推動(dòng)地方政府制定出臺相關(guān)政策，保障基層執法經(jīng)費和裝備投入，推進(jìn)執法裝備標準化建設，提高現代科技手段在執法辦案中的應用水平。

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