自然資辦發(fā)〔2020〕68號《自然資源部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規范（試行）〉的通知》

《自然資源部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規范（試行）〉的通知》








自然資辦發(fā)〔2020〕68號

各省、自治區、直轄市自然資源主管部門(mén)，新疆生產(chǎn)建設兵團自然資源局，各派出機構，部機關(guān)各司局：

《自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規范（試行）》已經(jīng)部領(lǐng)導審定，現印發(fā)給你們，請認真遵照執行。






 

自然資源部辦公廳

2020年12月29日

自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規范（試行）

為規范自然資源部本級立案查處自然資源違法行為工作，明確部立案查處的范圍、職責分工、工作程序和工作內容，規范執法行為，提升執法效能，推進(jìn)自然資源執法制度建設，依據《中華人民共和國土地管理法》《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》《中華人民共和國測繪法》《自然資源執法監督規定》《自然資源行政處罰辦法》等法律法規規章和規范性文件，制定本規范。

一、適用范圍和職責分工

自然資源部立案查處土地、礦產(chǎn)、國土空間規劃、測繪地理信息領(lǐng)域違法行為，適用本規范。

自然資源部立案查處具體工作由執法局和其他業(yè)務(wù)司局按照以下執法職責劃分實(shí)施：

（一）執法局歸口管理。

1.制度建設歸口。執法局牽頭推進(jìn)行政執法的制度化、規范化建設，統一立案查處程序、標準、格式文書(shū)等內容。

2.重大案件歸口。執法局接收其他業(yè)務(wù)司局在履職過(guò)程中發(fā)現并移交的中央領(lǐng)導關(guān)注、群眾反映強烈、社會(huì )影響重大、跨省級區域違法等重大違法線(xiàn)索，會(huì )同相關(guān)司局立案查處。

3.對外移送歸口。執法局統籌做好立案查處的重大違法案件對外移送等相關(guān)銜接工作。

4.執法信息歸口。執法局、其他業(yè)務(wù)司局在執法過(guò)程中發(fā)現的重大違法線(xiàn)索和重大案件查處情況，分別抄送對方以及總督察辦和相關(guān)督察局，執法局對有關(guān)信息進(jìn)行集成。

（二）部本級執法查處職責劃分。

1.執法局承擔違法批地、批礦以及未經(jīng)審批自然資源違法行為的執法查處職責，包括發(fā)現并核查重大違法線(xiàn)索、依法組織查處等。

2.其他業(yè)務(wù)司局承擔與部本級行政許可、行業(yè)監管等密切相關(guān)違法行為的執法查處職責，包括加強批后監管，發(fā)現、核查違法線(xiàn)索，對違反相關(guān)許可禁止性規定的違法行為，依法作出警告、責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣、降低資質(zhì)等級或吊銷(xiāo)許可證件等處罰。符合立案條件的，相關(guān)業(yè)務(wù)司局可以依法立案查處，也可以根據情況轉交省級自然資源主管部門(mén)，跟蹤督促地方依法處理到位。

二、工作要求和流程

自然資源部立案查處自然資源違法行為，應當遵循嚴格規范公正文明執法原則，做到事實(shí)清楚、證據確鑿、定性準確、依據正確、程序合法、處理適當。

自然資源部立案查處自然資源違法行為，應當按照立案、調查取證、案情分析和調查報告、案件審理、征求意見(jiàn)、重大執法決定法制審核、部審議形成處理決定、實(shí)施處理決定、執行、結案的工作流程進(jìn)行。

三、立案

（一）立案管轄范圍。

自然資源違法案件管轄以屬地管轄為原則。自然資源部管轄全國范圍內重大、復雜和法律法規規定應當管轄的案件，具體包括：

1.黨中央、國務(wù)院要求自然資源部管轄的自然資源違法案件；

2.法律法規規定應當由自然資源部管轄的自然資源違法案件；

3.跨省級行政區域的自然資源違法案件；

4.自然資源部認為應當由其管轄的自然資源違法案件。

其中，自然資源部認為應當由其管轄的自然資源違法案件，是指省級自然資源主管部門(mén)上報、其他部門(mén)移送以及執法督察工作中發(fā)現嚴重損害群眾權益的重大、典型違法行為，經(jīng)部批準立案查處的案件。

（二）立案呈批。

對需要由自然資源部立案查處的自然資源違法行為，應當先行組織對違法線(xiàn)索基本事實(shí)進(jìn)行核查。

經(jīng)核查，發(fā)現符合以下條件的自然資源違法行為，應當報部批準后立案：

1.有明確的行為人；

2.有違反自然資源管理法律法規的事實(shí)；

3.依照自然資源管理法律法規應當追究法律責任；

4.未超過(guò)行政處罰追訴時(shí)效；

5.符合自然資源部立案管轄范圍。

經(jīng)核查，發(fā)現違法事實(shí)不存在，違法行為輕微并及時(shí)糾正、沒(méi)有造成危害后果，或者違法狀態(tài)已消除的，報部批準后，可以不予立案。

立案或者不予立案呈批前，具體案件的承辦司局（包括執法局和其他業(yè)務(wù)司局）可以征求部相關(guān)司局意見(jiàn)。

立案或者不予立案呈批時(shí)，承辦司局應當向部提交相應的請示，附《立案呈批表》或者《不予立案呈批表》、違法線(xiàn)索初步核查報告和征求意見(jiàn)情況。部領(lǐng)導在10個(gè)工作日內作出立案或者不予立案的決定。

（三）確定承辦人員。

部決定立案查處的，承辦司局應當確定至少2名有執法證件的案件承辦人員。

根據工作需要，承辦司局可以會(huì )同其他業(yè)務(wù)司局，也可以抽調地方自然資源主管部門(mén)人員參加部立案查處工作，配發(fā)部臨時(shí)執法證件，保障辦案人員執法資格。

四、調查取證

（一）取證要求。

調查取證時(shí)，辦案人員應當不少于2人，并向被調查人出示執法證件。根據需要，可以請派駐地方的國家自然資源督察機構派員參加調查。

辦案人員按照《自然資源行政處罰辦法》等規定的證據收集要求，收集與案件相關(guān)的書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當事人陳述、詢(xún)問(wèn)筆錄、現場(chǎng)勘測筆錄、鑒定意見(jiàn)等證據。其中，需要耕地破壞程度、礦產(chǎn)資源破壞價(jià)值等鑒定或認定的，部可以委托省級自然資源主管部門(mén)或者有關(guān)專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行鑒定或認定，并出具鑒定意見(jiàn)或者認定意見(jiàn)。

（二）調查中止或者調查終止。

出現規定的中止調查或者終止調查情形的，案件承辦人員應當填寫(xiě)《中止調查決定呈批表》或者《終止調查決定呈批表》，征求部相關(guān)司局意見(jiàn)，按程序報部批準后，中止或者終止案件調查。

五、案情分析和調查報告

在調查取證的基礎上，案件承辦人員對收集的證據、案件事實(shí)進(jìn)行認定，確定違法性質(zhì)和法律適用，研究提出處理建議，起草調查報告。

（一）案情分析。

案件承辦人員對收集的證據進(jìn)行真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性審查，梳理和認定違法事實(shí)，研究確定違法性質(zhì)和法律適用等。案情分析過(guò)程中，可以根據需要征求部相關(guān)業(yè)務(wù)司局或其他單位的意見(jiàn)。

（二）調查報告。

在調查取證和案情分析基礎上，案件承辦人員起草《違法案件調查報告》。調查報告提出的處理建議應當明確具體。其中，建議給予行政處罰的，應當依據土地、礦產(chǎn)資源所在地或國土空間規劃、測繪地理信息違法行為發(fā)生地的行政處罰自由裁量權標準和辦法，提出具體的行政處罰建議。

六、案件審理

案件承辦人員起草的《違法案件調查報告》經(jīng)審核后，提交承辦司局的司（局）會(huì )議審理，視情況可以邀請相關(guān)司局參加。

司（局）會(huì )議由承辦司局的主要負責人主持。案件承辦人員介紹案件情況，對違法事實(shí)、案件定性、處理意見(jiàn)和法律適用等作出說(shuō)明；參會(huì )人員就案件有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行提問(wèn)和討論，案件承辦人員進(jìn)行解答或者補充說(shuō)明；會(huì )議主持人總結形成審理意見(jiàn)；案件承辦人員如實(shí)記錄參會(huì )人員意見(jiàn)和審理意見(jiàn)，制作《違法案件審理記錄》，參會(huì )人員簽字后，報會(huì )議主持人審簽。

根據審理意見(jiàn)，案件承辦人員對《違法案件調查報告》進(jìn)行修改、完善。

七、征求意見(jiàn)

案件審理通過(guò)后，將《違法案件調查報告》分送部相關(guān)業(yè)務(wù)司局、案件所在地省級自然資源主管部門(mén)或者其他單位征求意見(jiàn)。

根據征求意見(jiàn)情況，承辦司局對《違法案件調查報告》進(jìn)行修改、完善。

八、重大執法決定法制審核

征求意見(jiàn)后，承辦司局依據《自然資源執法監督規定》的相關(guān)規定，對擬作出的重大執法決定提交法規司進(jìn)行法制審核，法規司審核后出具審核意見(jiàn)。

按照法規司的重大執法決定法制審核意見(jiàn)，承辦司局對《違法案件調查報告》進(jìn)行修改、完善。

九、部審議形成處理決定

承辦司局起草《關(guān)于提請部專(zhuān)題會(huì )審議×××違法案件調查報告的請示》，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)司局會(huì )簽后報部。請示應附會(huì )簽意見(jiàn)及采納情況、征求意見(jiàn)及采納情況、重大執法決定法制審核意見(jiàn)、《違法案件處理決定呈批表》等。對于擬作出行政處罰決定的，另附《行政處罰告知書(shū)》《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》《行政處罰決定書(shū)》；對于擬作出行政處理決定的，另附《行政處理告知書(shū)》《行政處理決定書(shū)》；對于需要追究黨紀政務(wù)責任或涉嫌職務(wù)犯罪的，另附《問(wèn)題線(xiàn)索移送書(shū)》；對于涉嫌非職務(wù)犯罪，另附《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》。

部領(lǐng)導同意召開(kāi)部專(zhuān)題會(huì )并確定會(huì )議時(shí)間后，承辦司局準備會(huì )議材料，并于會(huì )議前分送各參會(huì )單位。

部專(zhuān)題會(huì )由分管部領(lǐng)導主持，承辦司局匯報，相關(guān)司局參加。

部專(zhuān)題會(huì )對案件調查報告及相關(guān)法律文書(shū)進(jìn)行審議，形成案件處理決定。承辦司局起草《部專(zhuān)題會(huì )議紀要》，按照規定程序報分管部領(lǐng)導簽發(fā)。

部專(zhuān)題會(huì )認為案件特別復雜、重大的，應當提交部長(cháng)辦公會(huì )審議。承辦司局按照《自然資源部工作規則》的有關(guān)規定，提請部長(cháng)辦公會(huì )審議，并準備相關(guān)材料。

經(jīng)部專(zhuān)題會(huì )或者部長(cháng)辦公會(huì )審議通過(guò)后，承辦司局將《違法案件處理決定呈批表》報部領(lǐng)導審簽。

十、實(shí)施處理決定

《違法案件處理決定呈批表》經(jīng)部領(lǐng)導簽批后，承辦司局具體履行相應程序，實(shí)施處理決定。

（一）行政處罰。

決定給予行政處罰的，按照下列程序進(jìn)行：

1.行政處罰告知和行政處罰聽(tīng)證告知。制作《行政處罰告知書(shū)》《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》，采取直接送達或者委托送達等方式送達當事人。當事人提出陳述和申辯的，由承辦司局進(jìn)行復核。

當事人申請聽(tīng)證的，由法規司按照《自然資源聽(tīng)證規定》組織聽(tīng)證。

2.行政處罰決定。當事人未在規定時(shí)間內提出陳述、申辯和申請聽(tīng)證的，或者陳述、申辯、聽(tīng)證提出的事實(shí)、理由或者證據不成立的，制作《行政處罰決定書(shū)》，經(jīng)部領(lǐng)導簽發(fā)、加蓋部印章后，采取直接送達或者委托送達等方式，送達當事人。經(jīng)陳述、申辯或者聽(tīng)證，需要修改擬作出的行政處罰決定的，按照程序調整或者重新作出處罰決定。

3.行政處罰作出時(shí)限。部應當自立案之日起60日內作出行政處罰決定。如需延長(cháng)，應當報部批準。

（二）行政處理。

對違法批地、違法批礦等，決定給予行政處理的（如明確違法批準征收、使用土地或者違法批準勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源的相關(guān)文件無(wú)效，提出撤銷(xiāo)批準文件、廢止違法內容、依法收回土地等具體要求和建議追究黨紀政務(wù)責任等），按照下列程序進(jìn)行：

1.行政處理告知。制作《行政處理告知書(shū)》，采取直接送達或者委托送達等方式送達當事人。當事人提出陳述和申辯的，由承辦司局進(jìn)行復核。

2.行政處理決定書(shū)。當事人未在規定時(shí)間內提出陳述、申辯的，或者陳述、申辯提出的事實(shí)、理由、證據不成立的，制作《行政處理決定書(shū)》，經(jīng)部領(lǐng)導簽發(fā)、加蓋部印章后，采取直接送達或者委托送達等方式送達當事人。經(jīng)陳述、申辯，需要修改擬作出的行政處理決定的，按照程序調整或者重新作出處理決定。

（三）移送案件。

對發(fā)現黨員干部涉嫌違反黨紀、國家公職人員涉嫌職務(wù)違法或職務(wù)犯罪，決定向紀檢監察部門(mén)移送問(wèn)題線(xiàn)索的，承辦司局起草《問(wèn)題線(xiàn)索移送書(shū)》，報部領(lǐng)導簽發(fā)后，按照《自然資源行政監督與紀檢監察監督貫通協(xié)調工作機制清單》的有關(guān)要求辦理。

對案件責任人涉嫌非職務(wù)犯罪，決定向公安機關(guān)移送案件的，承辦司局起草《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》，報部領(lǐng)導簽發(fā)后，按照《行政執法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規定》和行政執法與刑事司法銜接的相關(guān)規定辦理。

（四）撤銷(xiāo)立案決定。

對違法事實(shí)不成立或者違法行為已過(guò)行政處罰追訴時(shí)效，決定撤銷(xiāo)立案決定的，承辦司局填寫(xiě)《撤銷(xiāo)立案決定呈批表》，報部批準。

（五）不予行政處罰或者行政處理。

對違法行為輕微或者違法狀態(tài)已消除，決定不予行政處罰或者行政處理的，承辦司局按照本規范第十二條的規定辦理結案手續。

（六）移送有管轄權機關(guān)。

案件不屬于自然資源部管轄，決定移送有管轄權機關(guān)的，承辦司局起草移送案件管轄文件，報部批準后，移送有管轄權機關(guān)，按照本規范第十二條的規定辦理結案手續。

十一、執行

（一）主動(dòng)公開(kāi)處理決定。

自然資源部作出的行政處罰決定、行政處理決定生效后，按照政府信息公開(kāi)、政務(wù)公開(kāi)和行政執法公示制度的有關(guān)規定，承辦司局在部門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上公開(kāi)，督促違法當事人自覺(jué)履行，接受社會(huì )監督。根據工作需要，也可以通過(guò)其他媒體進(jìn)行報道。

立案查處過(guò)程中，應當按照中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于全面推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)工作的意見(jiàn)》和自然資源部《關(guān)于全面推行行政執法公示制度執法全過(guò)程記錄制度重大執法決定法制審核制度的實(shí)施方案》的要求，做好行政執法信息公開(kāi)相關(guān)工作。

（二）行政處罰決定的執行。

當事人應當按照《行政處罰決定書(shū)》的要求自覺(jué)履行。其中，決定沒(méi)收違法所得或者罰款的，應當將違法所得或者罰款足額上繳國庫，并提供繳款憑據；決定沒(méi)收地上建（構）筑物、礦產(chǎn)品或者其他實(shí)物的，應當配合將地上建（構）筑物、礦產(chǎn)品或者其他實(shí)物移交所在地的人民政府或者其指定的部門(mén)。

當事人在法定期限內不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，自然資源部可以自期限屆滿(mǎn)之日起三個(gè)月內，向土地、礦產(chǎn)資源所在地或國土空間規劃、測繪地理信息違法行為發(fā)生地的中級人民法院申請強制執行?！稄娭茍绦猩暾垥?shū)》應當由部領(lǐng)導簽名，加蓋部印章，注明日期，并附具相關(guān)材料。

申請強制執行前，自然資源部制作《履行行政處罰決定催告書(shū)》，承辦司局采取直接送達或者委托送達等方式，送達當事人。

（三）行政處理決定的執行。

當事人應當按照《行政處理決定書(shū)》的要求，自覺(jué)履行，撤銷(xiāo)、廢止違法批準征收、使用土地或者違法批準勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源等相關(guān)文件，落實(shí)依法收回土地等決定。

（四）督促執行。

根據案件情況，自然資源部可以要求省級自然資源主管部門(mén)跟蹤督辦行政處罰、行政處理決定的執行情況。國家自然資源督察機構結合督察職責開(kāi)展督察工作。

（五）執行記錄。

根據行政處罰、行政處理決定的執行情況，承辦司局制作《執行記錄》。

十二、結案

（一）結案條件。

符合下列條件之一的，可以結案：

（1）案件已經(jīng)移送管轄的；

（2）終止調查的；

（3）決定不予行政處罰或者行政處理的；

（4）行政處罰決定或者行政處理決定執行完畢的；

（5）行政處罰決定終結執行的；

（6）已經(jīng)依法申請人民法院強制執行的。

涉及需要移送有關(guān)部門(mén)追究刑事責任、黨紀政務(wù)責任的，結案前應當已經(jīng)依法移送。

（二）結案呈批。

符合結案條件的，承辦司局填寫(xiě)《結案呈批表》，報部批準后結案。

（三）立卷歸檔。

結案后，案件承辦人員將辦案過(guò)程中形成的全部材料，按照相關(guān)規定和部檔案管理要求，及時(shí)整理歸檔。

案卷分為正卷和副卷，正卷主要為案件查處過(guò)程中制作的法律文書(shū)和收集的證據材料等；副卷主要為內部呈批材料等。







附件  :

1.自然資源部立案查處自然 資源違法行為工作流程圖

2.相關(guān)法律文書(shū)格式

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