國知發(fā)保字〔2021〕1號《國家知識產(chǎn)權局關(guān)于進(jìn)一步嚴格規范專(zhuān)利申請行為的通知》

國家知識產(chǎn)權局關(guān)于進(jìn)一步嚴格規范專(zhuān)利申請行為的通知









國知發(fā)保字〔2021〕1號

各省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權局，四川省知識產(chǎn)權服務(wù)促進(jìn)中心，廣東省知識產(chǎn)權保護中心；局機關(guān)各部門(mén)，專(zhuān)利局各部門(mén)，局直屬各單位、各社會(huì )團體：

為深入學(xué)習貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，切實(shí)推動(dòng)我國從知識產(chǎn)權引進(jìn)大國向創(chuàng )造大國轉變，從追求數量向提高質(zhì)量轉變，近年來(lái)，全系統深入開(kāi)展專(zhuān)利質(zhì)量提升工程，各級地方知識產(chǎn)權部門(mén)加強對專(zhuān)利申請相關(guān)支持政策的規范，嚴厲打擊非正常專(zhuān)利申請相關(guān)行為，對激勵和保護創(chuàng )新、促進(jìn)知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展等起到了重要作用。但當前仍存在一些地方對專(zhuān)利高質(zhì)量發(fā)展要求重視不夠、貫徹落實(shí)不力、盲目追求數量指標的現象，不以保護創(chuàng )新為目的的非正常專(zhuān)利申請行為仍然存在，嚴重擾亂行政管理秩序、損害公共利益、妨礙企業(yè)創(chuàng )新、浪費公共資源、破壞專(zhuān)利制度。為嚴格落實(shí)高質(zhì)量發(fā)展要求，進(jìn)一步規范專(zhuān)利申請行為，提升專(zhuān)利申請質(zhì)量，消除不以保護創(chuàng )新為目的的非正常專(zhuān)利申請行為，現就有關(guān)事項通知如下:

一、明確工作目標

著(zhù)力引導專(zhuān)利申請數量和質(zhì)量與區域經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和科技創(chuàng )新能力相適應，科學(xué)設定各項工作指標，強化質(zhì)量導向，切實(shí)發(fā)揮高質(zhì)量發(fā)展指標引領(lǐng)作用。進(jìn)一步調整完善資助和獎勵等政策，全面取消對專(zhuān)利申請的資助，重點(diǎn)加大對后續轉化運用、行政保護和公共服務(wù)的支持。清理規范專(zhuān)利申請秩序，堅決打擊和有效遏制不以保護創(chuàng )新為目的非正常專(zhuān)利申請行為，推動(dòng)知識產(chǎn)權事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

二、把握工作重點(diǎn)

實(shí)施下列不以保護創(chuàng )新為目的的非正常專(zhuān)利申請（以下簡(jiǎn)稱(chēng)該類(lèi)申請）行為的，按照有關(guān)法律法規和政策規定予以從嚴打擊、從嚴處置。

（一）《關(guān)于規范專(zhuān)利申請行為的若干規定》（國家知識產(chǎn)權局令第75號）第三條規定的六種情形；

（二）單位或個(gè)人故意將相關(guān)聯(lián)的專(zhuān)利申請分散提交；

（三）單位或個(gè)人提交與其研發(fā)能力明顯不符的專(zhuān)利申請；

（四）單位或個(gè)人異常倒賣(mài)專(zhuān)利申請；

（五）單位或個(gè)人提交的專(zhuān)利申請存在技術(shù)方案以復雜結構實(shí)現簡(jiǎn)單功能、采用常規或簡(jiǎn)單特征進(jìn)行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進(jìn)常理的行為；

（六）其他違反民法典規定的誠實(shí)信用原則、不符合專(zhuān)利法相關(guān)規定、擾亂專(zhuān)利申請管理秩序的行為。

以上“單位和個(gè)人”包括同一自然人、法人、其他組織和同一實(shí)際控制人。

三、強化工作措施

對該類(lèi)申請行為，除依據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定對提交的專(zhuān)利申請進(jìn)行從嚴處理之外，應視情節采取下列處置措施：

（一）對申請人不予減繳專(zhuān)利費用。已經(jīng)減繳的，要求補繳已經(jīng)減繳的費用。情節嚴重的，自本年度起五年內不予減繳專(zhuān)利費用。

（二）在國家知識產(chǎn)權局政府網(wǎng)站以及《中國知識產(chǎn)權報》予以通報。

（三）在專(zhuān)利申請數量統計中扣除該類(lèi)申請數量。

（四）取消申報國家知識產(chǎn)權示范和優(yōu)勢企業(yè)、知識產(chǎn)權保護中心備案企業(yè)資格，以及中國專(zhuān)利獎申報、參評或獲獎資格。

（五）各級地方知識產(chǎn)權部門(mén)對申請人和相關(guān)代理機構不予資助或者獎勵。已經(jīng)資助或者獎勵的，全部或者部分追還。情節嚴重的，自本年度起五年內不予資助或者獎勵。涉及騙取資助獎勵涉嫌構成犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)追究刑事責任。

（六）各級地方知識產(chǎn)權部門(mén)對代理該類(lèi)申請、嚴重擾亂專(zhuān)利工作秩序的專(zhuān)利代理機構，根據認定情況，依法加大查辦力度。中華全國專(zhuān)利代理師協(xié)會(huì )對從事和涉及該類(lèi)申請的專(zhuān)利代理機構以及專(zhuān)利代理師采取行業(yè)自律措施。

四、加強協(xié)同治理

（一）提高考核指標的科學(xué)性。各級地方知識產(chǎn)權部門(mén)要牢固樹(shù)立高質(zhì)量發(fā)展理念，積極協(xié)調有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步改進(jìn)完善與專(zhuān)利工作相關(guān)的考核指標體系，提高考核的科學(xué)性、有效性，核查并剔除不符合實(shí)際的增長(cháng)率評價(jià)指標，避免將專(zhuān)利申請數量作為部門(mén)工作考核的主要依據。不得設置專(zhuān)利申請量的約束性考核評價(jià)指標，不得以行政命令或者行政指導等方式向地方、企業(yè)和代理機構等攤派專(zhuān)利申請量指標。不得相互攀比專(zhuān)利申請（包括 《專(zhuān)利合作條約》（PCT） 途徑專(zhuān)利申請）數量。一經(jīng)發(fā)現以上行為，視情取消國家知識產(chǎn)權運營(yíng)項目申報資格、國家知識產(chǎn)權局授予的示范城市等各類(lèi)稱(chēng)號和優(yōu)惠政策等。

（二）調整專(zhuān)利資助政策。2021年6月底前要全面取消各級專(zhuān)利申請階段的資助。各地方不得以資助、獎勵、補貼等任何形式對專(zhuān)利申請行為給予財政資金支持。地方現有資助的范圍應限于獲得授權的發(fā)明專(zhuān)利（包括通過(guò)PCT及其他途徑在境外獲得授權的發(fā)明專(zhuān)利），資助方式應采用授權后補助形式。資助對象所獲得的各級各類(lèi)資助總額不得高于其獲得專(zhuān)利權所繳納的官方規定費用的50%，不得資助專(zhuān)利年費和專(zhuān)利代理等中介服務(wù)費。對于弄虛作假套取專(zhuān)利資助的，應限期收回已撥付資金。“十四五”期間，各地方要逐步減少對專(zhuān)利授權的各類(lèi)財政資助，在2025年以前全部取消。各地方要著(zhù)力優(yōu)化專(zhuān)利資助相關(guān)財政資金的使用管理，強化專(zhuān)利保護運用，重點(diǎn)加大對后續轉化運用、行政保護和公共服務(wù)的支持。

（三）突出專(zhuān)利申請質(zhì)量導向。國家知識產(chǎn)權局定期通報或公布各地方高質(zhì)量專(zhuān)利申請和該類(lèi)申請占比數據。該類(lèi)申請占比連續兩個(gè)季度上升、高質(zhì)量專(zhuān)利申請占比連續兩個(gè)季度下降的，通報地方知識產(chǎn)權部門(mén)。連續三個(gè)季度出現以上現象的，通報地方黨委政府，并把相關(guān)信息在國家知識產(chǎn)權局政府網(wǎng)站及《中國知識產(chǎn)權報》公布。連續一年出現以上現象的，取消國家知識產(chǎn)權局授予的示范城市等各類(lèi)稱(chēng)號、優(yōu)惠政策等。各類(lèi)涉及專(zhuān)利的獎勵不得簡(jiǎn)單將專(zhuān)利申請、授權數量作為主要條件。

（四）加強專(zhuān)利申請領(lǐng)域信用監管。修改專(zhuān)利法實(shí)施細則，依法推動(dòng)將該類(lèi)申請行為作為失信行為納入知識產(chǎn)權信用監管。各級知識產(chǎn)權部門(mén)在制定知識產(chǎn)權信用監管政策文件時(shí)，應著(zhù)重考慮將該類(lèi)申請行為納入監管范圍。加強對嚴重違法失信代理機構的協(xié)同治理，對因代理該類(lèi)申請受到處罰的專(zhuān)利代理機構，在有關(guān)激勵獎勵政策、行業(yè)評優(yōu)評獎等方面予以聯(lián)動(dòng)約束，強化監管效果。

（五）加強專(zhuān)利交易的規范與監管。各級地方知識產(chǎn)權部門(mén)要落實(shí)規范知識產(chǎn)權交易的屬地監管責任，堅決遏制明顯不以技術(shù)創(chuàng )新和實(shí)施為目的的專(zhuān)利申請權和專(zhuān)利權轉讓行為，對各級政府部門(mén)支持建設的知識產(chǎn)權（專(zhuān)利）交易運營(yíng)平臺和機構加強監管和引導，對轄區各類(lèi)專(zhuān)利交易服務(wù)機構和平臺加強指導，做好交易標的和交易方背景審核，嚴防該類(lèi)申請通過(guò)交易進(jìn)行牟利和洗白。國家知識產(chǎn)權局將加強專(zhuān)利轉讓、許可等登記備案數據監控，會(huì )同有關(guān)地方及時(shí)依法處置異常專(zhuān)利運營(yíng)行為。

（六）加強跨部門(mén)信息通報。對于該類(lèi)申請的相關(guān)詳細信息，各級地方知識產(chǎn)權部門(mén)要商相關(guān)部門(mén)，主動(dòng)及時(shí)向科技等管理部門(mén)通報，支持和協(xié)助科技管理等部門(mén)加強涉及專(zhuān)利申請的行政管理工作，確保該類(lèi)申請不被利用騙取高新技術(shù)企業(yè)等國家各類(lèi)優(yōu)惠政策。對無(wú)參保人員、無(wú)實(shí)繳資本、無(wú)研發(fā)經(jīng)費的“三無(wú)”空殼公司申請專(zhuān)利的，要及時(shí)將有關(guān)信息轉屬地市場(chǎng)監管部門(mén)嚴格監管。

五、完善工作機制

（一）工作對接機制。國家知識產(chǎn)權局持續監測、認定該類(lèi)申請行為，并及時(shí)向地方通報和轉交該類(lèi)申請行為相關(guān)信息，地方知識產(chǎn)權部門(mén)加強行政指導，要求涉事單位和個(gè)人以及代理機構主動(dòng)撤回相關(guān)申請，對積極主動(dòng)撤回的，可酌情從輕處置。涉事單位和個(gè)人以及代理機構拒不撤回又不提出申訴意見(jiàn)并提供充分證據的，由地方知識產(chǎn)權部門(mén)根據情節處理，并依法將相關(guān)線(xiàn)索信息轉市場(chǎng)監管部門(mén)、公安部門(mén)、信用監管部門(mén)依法處置。

（二）信息篩查機制。專(zhuān)利審查部門(mén)單位要嚴格審查并依法駁回該類(lèi)申請，及時(shí)發(fā)現、匯總、報送相關(guān)線(xiàn)索信息。專(zhuān)利代辦處、知識產(chǎn)權保護中心、知識產(chǎn)權快速維權中心等嚴格篩查該類(lèi)申請，并將相關(guān)線(xiàn)索及時(shí)報送國家知識產(chǎn)權局。

（三）舉報和核查機制。鼓勵單位和個(gè)人向各級地方知識產(chǎn)權部門(mén)舉報該類(lèi)申請行為以及違規的指標設置和申請資助政策。各級地方知識產(chǎn)權部門(mén)要設立專(zhuān)線(xiàn)專(zhuān)網(wǎng)接受舉報。接到舉報后，要及時(shí)核查和處理，并呈報國家知識產(chǎn)權局。

（四）正面引導機制。積極開(kāi)展多種形式的提升專(zhuān)利申請質(zhì)量的宣傳報道，加強對積極投入創(chuàng )新、科學(xué)合理布局專(zhuān)利的企業(yè)和個(gè)人的激勵，進(jìn)一步提升全社會(huì )專(zhuān)利申請的戰略布局意識和質(zhì)量意識，切實(shí)提高專(zhuān)利申請質(zhì)量。

六、推動(dòng)工作落實(shí)

（一）開(kāi)展專(zhuān)項治理。2021年全年，集中開(kāi)展打擊該類(lèi)申請行為專(zhuān)項整治。對已經(jīng)發(fā)現線(xiàn)索的相關(guān)行為嚴厲打擊。力爭到2021年底，專(zhuān)利申請秩序進(jìn)一步規范，該類(lèi)申請明顯減少，高質(zhì)量專(zhuān)利申請占比持續提高。國家知識產(chǎn)權局將根據工作效果和相關(guān)情況，不定期部署開(kāi)展專(zhuān)項治理。

（二）加強自查自糾。各級地方知識產(chǎn)權部門(mén)要圍繞工作目標和工作重點(diǎn)，認真深入開(kāi)展自查，全面梳理指標設定、資助政策等情況，查找存在的不足和突出問(wèn)題，提出整改措施，制定工作方案和政策措施，按時(shí)向國家知識產(chǎn)權局報送自查結果，重大線(xiàn)索和重點(diǎn)案件情況及時(shí)報送。

（三）加強組織領(lǐng)導。國家知識產(chǎn)權局將對各地方政策修訂情況、案件處理情況等進(jìn)行跟蹤指導和案件督辦。各級地方知識產(chǎn)權部門(mén)要高度重視嚴厲打擊該類(lèi)申請行為的重要意義，向地方人民政府作專(zhuān)題匯報，由主要負責人負責，建立領(lǐng)導協(xié)調機制，綜合研判本地專(zhuān)利申請狀況，明確工作重點(diǎn)目標和重點(diǎn)環(huán)節，制定專(zhuān)項工作計劃，明確具體責任人和工作聯(lián)系人，設立專(zhuān)班，深入持續開(kāi)展相關(guān)工作。

特此通知。





 

國家知識產(chǎn)權局

2021年1月27日

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