國資發(fā)產(chǎn)權〔2007〕108號《國務(wù)院國資委證監會(huì )關(guān)于印發(fā)〈上市公司國有股東標識管理暫行規定〉的通知》【全文廢止】

《國務(wù)院國資委證監會(huì )關(guān)于印發(fā)〈上市公司國有股東標識管理暫行規定〉的通知》【全文廢止】







國資發(fā)產(chǎn)權〔2007〕108號

全文廢止，廢止依據：2019年11月12日國務(wù)院國資委發(fā)布的《國務(wù)院國資委關(guān)于廢止失效和修改部分規范性文件的通知》（國資發(fā)法規〔2019〕120號）

國務(wù)院各部委、各直屬機構，各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團國資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司：

為加強對上市公司國有股東的管理，維護證券市場(chǎng)穩定，根據國家有關(guān)法律、行政法規，特制定《上市公司國有股東標識管理暫行規定》?，F印發(fā)你們，請結合實(shí)際，認真遵照執行，并及時(shí)反映工作中有關(guān)情況和問(wèn)題。






 

國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

中國證券監督管理委員會(huì )

二○○七年六月三十日



 

上市公司國有股東標識管理暫行規定

第一條  為加強對上市公司國有股東的管理，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，維護證券市場(chǎng)穩定，根據國家有關(guān)法律、行政法規，制定本規定。

第二條  本規定所稱(chēng)上市公司國有股東，是指持有上市公司股份的國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機構、部門(mén)、事業(yè)單位等。

第三條  國有資產(chǎn)監督管理機構應當在國有控股或參股的股份公司相關(guān)批復文件中對國有股東作出明確界定，并在國有股東名稱(chēng)后標注具體的國有股東標識，國有股東的標識為“SS”（State—ownedShareholder）。

中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)登記公司）根據省級或省級以上國有資產(chǎn)監督管理機構的批復以及國有股東或股票發(fā)行人的申請，對國有股東證券賬戶(hù)進(jìn)行標識登記。

第四條  國有控股或參股的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股份公司）申請發(fā)行股票時(shí)，應向證券監督管理機構提供國有資產(chǎn)監督管理機構關(guān)于股份公司國有股權管理的批復文件，該文件是股份有限公司申請股票發(fā)行的必備文件。

第五條  股份公司股票發(fā)行結束后，股票發(fā)行人向登記公司申請股份初始登記時(shí)，應當在申請材料中對持有限售股份的國有股東性質(zhì)予以注明，并提供國有資產(chǎn)監督管理機構關(guān)于股份公司國有股權管理的批復文件。

國有單位通過(guò)協(xié)議方式受讓上市公司股份，根據有關(guān)規定需要報國有資產(chǎn)監督管理機構審核批準的，應及時(shí)履行申報程序。國有單位通過(guò)司法強制途徑受讓上市公司股份的，應根據有關(guān)法律規定報國有資產(chǎn)監督管理機構辦理國有股東身份界定手續。國有單位向登記公司申請辦理股份過(guò)戶(hù)登記時(shí)，應當在申請材料中對其國有股東性質(zhì)予以注明，并提供國有資產(chǎn)監督管理機構有關(guān)批復文件或國有股東身份界定文件。

國有股東因產(chǎn)權變動(dòng)引起其經(jīng)濟性質(zhì)或實(shí)際控制人變化的，應根據國有資產(chǎn)監督管理機構對其國有股東身份的界定文件，及時(shí)向登記公司申請辦理國有股東證券賬戶(hù)標識的注銷(xiāo)手續。

第六條  股票發(fā)行人或國有單位辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)按上述規定已注明國有股東身份，如該股東證券賬戶(hù)中尚未加設國有股東標識的，登記公司應當根據股票發(fā)行人或國有單位的申報以及國有資產(chǎn)監督管理機構關(guān)于股份公司國有股權管理的批復文件，在相應證券賬戶(hù)中加設國有股東標識。

證券賬戶(hù)已加設國有股東標識但股票發(fā)行人或國有單位未予注明的，以國有股東證券賬戶(hù)中已加設的標識為準。

第七條  國有股東自本規定下發(fā)之日起30日內，應將其在本規定下發(fā)前已開(kāi)設的證券賬戶(hù)情況（包括賬戶(hù)名稱(chēng)、賬戶(hù)號碼、持有的上市公司股票名稱(chēng)、數量、流通狀態(tài)等）報對其負監管職責的國有資產(chǎn)監督管理機構備案。下一級國有資產(chǎn)監督管理機構應將本地所屬?lài)泄蓶|開(kāi)設證券賬戶(hù)的報備情況報上一級國有資產(chǎn)監督管理機構備案。

國有單位在本規定下發(fā)后新開(kāi)設證券賬戶(hù)的，應在開(kāi)設證券賬戶(hù)后7個(gè)工作日內將其開(kāi)設的證券賬戶(hù)情況按上述程序報國有資產(chǎn)監督管理機構備案。

第八條  省級或省級以上國有資產(chǎn)監督管理機構根據國有單位開(kāi)設證券賬戶(hù)的備案情況建立上市公司國有股東信息庫，并定期（每季度末）核查上市公司國有股東標識的加設及變更情況，對未加設或未及時(shí)變更國有股東標識的國有股東證券賬戶(hù)統一向登記公司出函辦理國有股東標識的加設及變更工作。

第九條  國有單位應嚴格按本規定辦理國有股東標識的登記工作及向國有資產(chǎn)監督管理機構上報其開(kāi)設證券賬戶(hù)的情況。

第十條  對完成股權分置改革的上市公司以及股票發(fā)行實(shí)行新老劃斷后至本規定實(shí)施前新上市的股份公司，由國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )會(huì )同中國證券監督管理委員會(huì )，根據國有資產(chǎn)監督管理機構關(guān)于股權分置改革中國有股權管理的批復以及新上市股份公司國有股權管理的批復，統一組織協(xié)調國有股東標識的加設工作。

對未完成股權分置改革的上市公司，國有資產(chǎn)監督管理機構在對其股權分置改革中國有股權管理有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行批復時(shí)，應在國有股東名稱(chēng)后標注國有股東標識。上市公司應當根據該批復在向登記公司申請辦理實(shí)施股權分置改革涉及的變更登記事項時(shí)一并辦理國有股東標識加設工作。

第十一條  國有股東在其所持有的上市公司股份發(fā)生轉讓或變動(dòng)時(shí)，需嚴格遵守上市公司國有股權管理的有關(guān)法律、行政法規的規定。

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