中紀發(fā)〔2011〕42號《中紀委關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指導意見(jiàn)》

中紀委關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指導意見(jiàn)



中紀發(fā)〔2011〕42號

近年來(lái)，各地區各部門(mén)按照黨中央、國務(wù)院的部署和要求，在開(kāi)展廉政風(fēng)險防控方面大膽探索，取得了積極進(jìn)展，積累了有益經(jīng)驗。實(shí)踐表明，將風(fēng)險管理理論和現代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設，加強廉政風(fēng)險防控，是構建懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是規范權力運行、建設法治政府的客觀(guān)要求，是促進(jìn)干部隊伍作風(fēng)建設的現實(shí)需要，是推進(jìn)預防腐敗工作的有力抓手。為進(jìn)一步規范和深化廉政風(fēng)險防控工作，現提出如下指導意見(jiàn)。

一、指導思想、工作原則和目標要求

1.指導思想。以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，按照“在堅決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督權力運行為核心，以崗位風(fēng)險防控為基礎，以加強制度建設為重點(diǎn)，以現代信息技術(shù)為支撐，構建權責清晰、流程規范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預警及時(shí)的廉政風(fēng)險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規范化水平。

2.工作原則。堅持圍繞中心，把加強廉政風(fēng)險防控與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、黨的建設特別是反腐倡廉建設結合起來(lái)，融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實(shí)現廉政風(fēng)險防控與各項工作相互促進(jìn)、協(xié)調發(fā)展；堅持系統治理，用系統的思維、統籌的觀(guān)念、科學(xué)的方法推進(jìn)工作，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域；堅持改革創(chuàng )新，尊重基層和群眾的首創(chuàng )精神，勇于實(shí)踐，探索懲治和預防腐敗的新思路、新辦法、新途徑；堅持因地制宜，針對不同地區、不同部門(mén)、不同崗位特點(diǎn)，合理確定工作目標、任務(wù)、方法、步驟，加強分類(lèi)指導，實(shí)行分類(lèi)管理，循序漸進(jìn)，積極穩妥。

3.目標要求。以腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域和部位為重點(diǎn)，逐步建立覆蓋黨的機關(guān)、行政機關(guān)和國有企業(yè)、事業(yè)單位的廉政風(fēng)險防控機制；在充分實(shí)踐的基礎上，使廉政風(fēng)險防控機制運行順暢，制度配套完善、執行有力，預防腐敗成效明顯提高，在懲治和預防腐敗體系建設中發(fā)揮重要作用。

二、方法步驟和主要內容

4.依法規范職權。根據法定職責，按照權責一致的要求，全面清理和明確對管理和服務(wù)對象行使的各類(lèi)職權，對依法確定的職權進(jìn)行分項梳理，摸清職權底數，編制“職權目錄”，明確職權名稱(chēng)、內容、行使主體和法律依據等。在此基礎上，針對每一項職權，優(yōu)化運行流程，繪制“權力運行流程圖”，明確辦理主體、條件、程序、期限和監督方式等。同時(shí)，對單位內部的人、財、物管理等職權進(jìn)行清理、規范，明確內部職權行使的崗位、權限、程序和時(shí)限等。

5.查找廉政風(fēng)險。通過(guò)自己查找、群眾評議、專(zhuān)家建議、案例分析和組織審定等方式，重點(diǎn)查找權力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風(fēng)險。權力行使方面，重點(diǎn)查找由于權力過(guò)于集中、運行程序不規范和自由裁量幅度過(guò)大，可能造成權力濫用的風(fēng)險；制度機制方面，重點(diǎn)查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風(fēng)險；思想道德方面，重點(diǎn)查找由于理想信念不堅定、工作作風(fēng)不扎實(shí)和職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境對正確行使權力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險。

6.評定風(fēng)險等級。根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗現象發(fā)生的概率及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三個(gè)等級進(jìn)行評定，并經(jīng)單位領(lǐng)導班子集體審定。對不同等級的廉政風(fēng)險實(shí)行分級管理、分級負責、責任到人。

7.制定防控措施。針對廉政風(fēng)險和風(fēng)險等級，依據法律法規、政策規定、廉政要求、工作職責、工作標準，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實(shí)可行的防控措施，特別要突出對高等級風(fēng)險的防控。屬于權力行使方面的，要建立健全權力運行程序規定，探索完善分權、控權的有效辦法，規范權力行使；屬于制度機制方面的，按照建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，建立健全相關(guān)制度并抓好落實(shí)；屬于思想道德方面的，通過(guò)開(kāi)展專(zhuān)題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育等形式，增強黨員干部風(fēng)險防范意識，提高廉潔從政的自覺(jué)性。

8.優(yōu)化權力結構。堅持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì )自治原則，對權力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，重點(diǎn)在行政審批、行政處罰、行政給付、政府投資項目、公共資源交易、財政專(zhuān)項資金管理使用等領(lǐng)域，建立健全決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協(xié)調的權力結構和運行機制。圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金的使用，健全議事規則和工作規則，規范領(lǐng)導班子及其主要負責人的決策權限、決策內容及決策程序，完善“三重一大”決策事項的風(fēng)險防控措施。

9.規范行政裁量權。建立健全行政處罰、行政許可、非行政許可審批、行政強制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權基準制度，綜合考評法定裁量和酌定裁量因素，科學(xué)合理劃分裁量階次，完善適用規則，避免執法的隨意性。重點(diǎn)抓好行政處罰裁量權的規范，對行政處罰權進(jìn)行全面梳理，逐項提出行使條件，對處罰種類(lèi)、處罰幅度、處罰實(shí)施等，制定具體裁量標準和實(shí)施細則。

10.推進(jìn)權力公開(kāi)透明運行。深入推進(jìn)黨務(wù)公開(kāi)、政務(wù)公開(kāi)、司法公開(kāi)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)、村（居）務(wù)公開(kāi)和公共企事業(yè)單位辦事公開(kāi)。通過(guò)政府網(wǎng)站、公報、公開(kāi)欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，依法向社會(huì )公開(kāi)“職權目錄”、“權力運行流程圖”和裁量權基準，接受社會(huì )監督。通過(guò)單位內部網(wǎng)絡(luò )、內部公開(kāi)欄等途徑，公開(kāi)內部職權行使情況、廉政風(fēng)險及防控措施，特別是對干部任用、行政支出預決算、財務(wù)報銷(xiāo)、政府采購、工程建設、資產(chǎn)管理等，加大公開(kāi)力度。

11.加強科技防控。加強統一規劃和資源整合，充分利用電子政務(wù)設施，依托科技手段防控廉政風(fēng)險。建立完善權力網(wǎng)上公開(kāi)運行和在線(xiàn)電子監察系統，依據“權力運行流程圖”，將業(yè)務(wù)流程程序化、標準化和規范化，并逐步將廉政風(fēng)險和公共資源配置、專(zhuān)項資金管理使用等情況納入電子監察系統監控范圍，實(shí)現網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監控。探索運用信息化手段，加強單位內部人、財、物管理等方面的廉政風(fēng)險防控。

12.實(shí)施預警處置。針對腐敗現象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節，通過(guò)巡視、審計、干部考察、述職述廉、輿論監督、電子監察、效能監察、執法監察、糾風(fēng)治理、信訪(fǎng)舉報和案件分析等，全面收集廉政風(fēng)險信息，加快預防腐敗信息分析和預警系統研發(fā)，定期進(jìn)行分析、研判和評估，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險預警，綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話(huà)、責令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現、早提醒、早糾正，及時(shí)化解廉政風(fēng)險。

13.堅持動(dòng)態(tài)管理。以年度為周期或依托項目管理，結合經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、行政職能轉變和預防腐敗新要求，根據法律法規和規章制度的調整、上級機關(guān)和主管部門(mén)有關(guān)職責權限的變更、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉實(shí)際需要，及時(shí)調整、完善廉政風(fēng)險內容、等級和防控措施，加強對廉政風(fēng)險的動(dòng)態(tài)監控。

三、工作要求

14.加強領(lǐng)導，落實(shí)責任。各地區各部門(mén)要把推行廉政風(fēng)險防控工作作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設責任制、加強懲治和預防腐敗體系建設的一項重要任務(wù)，列入領(lǐng)導班子重要議事日程，認真組織落實(shí)；各級黨政領(lǐng)導班子及其成員要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風(fēng)險防控。各級紀檢監察機關(guān)、承擔預防腐敗工作的職能部門(mén)要認真履行職責，加強監督檢查，推動(dòng)廉政風(fēng)險防控工作的落實(shí)。

15.突出重點(diǎn)，統籌推進(jìn)。各地區各部門(mén)要圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)對象和權力運行的關(guān)鍵部位，著(zhù)力防范工程建設、土地出讓、產(chǎn)權交易、政府采購、資源開(kāi)發(fā)和交易、食品藥品安全、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、金融運行以及選人用人等方面的廉政風(fēng)險。要把加強廉政風(fēng)險防控融入業(yè)務(wù)工作流程，與加強廉政教育、規范權力運行、深化各種形式公開(kāi)、完善行政審批制度、實(shí)現公共資源市場(chǎng)化配置有機結合起來(lái)，統籌安排，協(xié)調推進(jìn)，整體提高反腐倡廉建設科學(xué)化水平。

16.注重檢查，務(wù)求實(shí)效。各地區各部門(mén)要結合實(shí)際，在規范權力運行、健全廉政風(fēng)險防控機制上務(wù)求實(shí)效，堅決避免和克服形式主義。要將廉政風(fēng)險防控納入黨風(fēng)廉政建設責任制檢查考核、領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部工作目標考核、懲治和預防腐敗體系建設檢查之中，并將檢查考核結果作為干部評價(jià)和任免的重要依據。要研究制定檢查評估標準，探索建立廉政風(fēng)險防控的社會(huì )評價(jià)辦法，采取定期自查、年度檢查、社會(huì )評議等方式，提高檢查評估的針對性和有效性，確保廉政風(fēng)險防控扎實(shí)推進(jìn)、取得實(shí)效。


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