銀發(fā)〔2006〕231號《中國人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)有關(guān)事項的通知》

中國人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)有關(guān)事項的通知

銀發(fā)〔2006〕231號

中國人民銀行上?？偛?，各分行、營(yíng)業(yè)管理部、各省會(huì )(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制銀行，全國銀行間同業(yè)拆借中心，中央國債登記結算有限責任公司：

為規范貨幣經(jīng)紀公司業(yè)務(wù)行為，提高銀行間債券市場(chǎng)、銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀行間市場(chǎng)）流動(dòng)性，促進(jìn)銀行間市場(chǎng)的健康發(fā)展，現就貨幣經(jīng)紀公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)有關(guān)事項通知如下：

一、 本通知所稱(chēng)貨幣經(jīng)紀公司按《貨幣經(jīng)紀公司試點(diǎn)管理辦法》(銀監會(huì )令2005年第1號)第二條對貨幣經(jīng)紀公司的定義界定。

二、 貨幣經(jīng)紀公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)之前，應向中國人民銀行備案，并提供如下備案材料：

（一）相關(guān)監督管理機構批準貨幣經(jīng)紀公司設立的文件；

（二）《金融許可證》（副本）復印件；

（三）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》（副本）復印件；

（四）公司章程；

（五）從事擬辦業(yè)務(wù)的內部風(fēng)險控制制度；

（六）高級管理人員、部門(mén)主要負責人、經(jīng)紀業(yè)務(wù)主管人員的工作簡(jiǎn)歷及相關(guān)資格證明材料；

（七）從事擬辦業(yè)務(wù)的經(jīng)紀人員名單和相關(guān)資格證明材料；

（八）中國人民銀行要求提交的其他材料。

中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個(gè)工作日內，向符合條件的貨幣經(jīng)紀公司下達備案通知。

三、貨幣經(jīng)紀公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門(mén)的主管人員應具有5年以上金融市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)歷，經(jīng)紀人員應具有2年以上金融市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)歷；熟悉銀行間市場(chǎng)有關(guān)規定和業(yè)務(wù)規則。

四、貨幣經(jīng)紀公司在銀行間市場(chǎng)從事的業(yè)務(wù)范圍為接受金融機構投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)委托方）的委托，提供現券買(mǎi)賣(mài)、債券回購、票據轉貼現、票據回購、債券遠期交易、人民幣利率互換交易、同業(yè)拆借等經(jīng)紀服務(wù)。

五、貨幣經(jīng)紀公司提供經(jīng)紀服務(wù)，應遵循公正、公平、誠實(shí)守信、為客戶(hù)保密的原則。

貨幣經(jīng)紀公司應當按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定本公司各項業(yè)務(wù)規則，建立有效的內部風(fēng)險控制制度，并報中國人民銀行備案。

六、貨幣經(jīng)紀公司提供經(jīng)紀服務(wù)，應與委托方簽訂服務(wù)協(xié)議，并根據委托方委托以匿名方式進(jìn)行報價(jià)或詢(xún)價(jià)。

貨幣經(jīng)紀公司促成交易后，應以書(shū)面形式及時(shí)向交易雙方發(fā)送成交通知單，按照服務(wù)協(xié)議的約定標準計收服務(wù)傭金，并實(shí)時(shí)將交易信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同業(yè)中心）以作成交備案。

未促成交易的，貨幣經(jīng)紀公司不得要求委托方支付傭金，但可以要求委托方支付為其提供經(jīng)紀服務(wù)所支出的必要費用。

七、貨幣經(jīng)紀公司應以與委托方約定的方式妥善保存委托記錄和交易記錄。

貨幣經(jīng)紀公司應嚴格管理交易信息，不得公開(kāi)向銀行間市場(chǎng)參與者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)參與者）發(fā)布交易信息。

八、貨幣經(jīng)紀公司提供經(jīng)紀服務(wù)發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責任存在爭議的，貨幣經(jīng)紀公司及委托方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并于接到仲裁或訴訟最終結果的次一工作日12:00之前，將最終結果送達同業(yè)中心，同業(yè)中心應在接到最終結果的當日將其予以公告。

九、貨幣經(jīng)紀公司應在每季度后的10個(gè)工作日內及次年的3月1日之前，向中國人民銀行提交本季度或本年度在銀行間市場(chǎng)提供經(jīng)紀服務(wù)的書(shū)面報告。其中，季度書(shū)面報告應包括但不限于以下的（一）、（二）、（三）、（四）、（七）項內容；年度書(shū)面報告應包括但不限于以下的（一）至（七）項內容：

（一）通過(guò)本公司成交的機構類(lèi)型分布特征；

（二）通過(guò)本公司成交的各交易品種的交易量及占整個(gè)市場(chǎng)同類(lèi)交易的比重；

（三）通過(guò)本公司成交的各交易品種成交價(jià)格與相對應的交易品種市場(chǎng)平均價(jià)格的差異性描述；

（四）本公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)量的逐月變化；

（五）上年度經(jīng)紀業(yè)務(wù)的年度自評估和本年度經(jīng)紀業(yè)務(wù)規劃；

（六）銀行間市場(chǎng)或經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展建議；

（七）中國人民銀行要求報告的其他情況。

十、貨幣經(jīng)紀公司應在每年的4月30日以前，通過(guò)中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)，向參與者定期披露經(jīng)注冊會(huì )計師審計的上一年度財務(wù)報告和出具的審計報告，包括經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、損益表、現金流量表、會(huì )計報表附注和審計意見(jiàn)。

發(fā)生如下事件時(shí)，貨幣經(jīng)紀公司應在事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內，通過(guò)中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向參與者公告，并向中國人民銀行報告：


（一）減資、合并、分立、解散、托管、停業(yè)、申請破產(chǎn)；

（二）涉及貨幣經(jīng)紀公司的重大訴訟；

（三）參與者對貨幣經(jīng)紀公司直接或間接持股額達5%以上；

（四）貨幣經(jīng)紀公司與參與者由同一母公司直接或間接控股；

（五）中國人民銀行規定的其他重大事項。

十一、貨幣經(jīng)紀公司提供經(jīng)紀服務(wù)，應嚴格遵守銀行間市場(chǎng)的有關(guān)規定，違反本通知要求和銀行間市場(chǎng)其他有關(guān)規定的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。

十二、本通知自發(fā)布之日起施行。

中國人民銀行

二○○六年七月六日

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