《銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律指引》中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )公告〔2013〕18號

中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )公告〔2013〕18號

 

為加強銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律管理，切實(shí)保護市場(chǎng)參與者的合法權益，促進(jìn)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，交易商協(xié)會(huì )組織市場(chǎng)成員制定了《銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律指引》，于2012年12月25日經(jīng)交易商協(xié)會(huì )第二屆理事會(huì )第二次會(huì )議審議通過(guò)，并經(jīng)中國人民銀行備案同意，現予公布施行。

附件：銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律指引

 

中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )

二〇一三年十月二十八日

 

 

銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律指引

 

第一章  總  則

第一條 為規范銀行間市場(chǎng)貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)行為，促進(jìn)銀行間市場(chǎng)規范健康發(fā)展，根據中國人民銀行有關(guān)規定及《中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )章程》和相關(guān)自律規定，制定本指引。

第二條 本指引所稱(chēng)銀行間市場(chǎng)貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)，是指經(jīng)紀商接受交易商的委托，提供債券、金融衍生產(chǎn)品、票據、拆借、外匯等銀行間市場(chǎng)相關(guān)經(jīng)紀服務(wù)并收取相關(guān)經(jīng)紀服務(wù)費的行為。

第三條 本指引適用于從事上述銀行間市場(chǎng)貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)的經(jīng)紀商、交易商及相關(guān)從業(yè)人員。

經(jīng)紀商是依法成立，經(jīng)中國人民銀行備案進(jìn)入銀行間市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的貨幣經(jīng)紀公司。交易商是指進(jìn)入銀行間市場(chǎng)，有資格以自有或代理的資金賬戶(hù)從事金融交易的各類(lèi)金融機構。

第四條 參與銀行間市場(chǎng)貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)的機構及相關(guān)從業(yè)人員應自覺(jué)遵守和執行監管機構的有關(guān)規定，接受中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì )”）的自律管理。

第二章  內控制度和風(fēng)險管理

第五條 經(jīng)紀商應建立健全與業(yè)務(wù)相適應的內部控制機制和風(fēng)險管理制度，制定業(yè)務(wù)操作規程、信息披露制度和道德操守規范等。

第六條 經(jīng)紀商應明晰前、中、后臺的業(yè)務(wù)分工，建立完善的崗位責任制度，保證崗位設置符合業(yè)務(wù)需要和風(fēng)險管理需要。

第七條 經(jīng)紀商應設立獨立的合規崗位，建立全面的風(fēng)險管理體系，定期評估和報告貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的風(fēng)險。

第八條 經(jīng)紀商應建立內審制度，并依據制度監督、核查內部控制機制和風(fēng)險管理制度的落實(shí)、執行情況。

第九條 經(jīng)紀商應建立貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)信息的內部監控制度，有效監督管理貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員在提供服務(wù)過(guò)程中的信息記錄。

第十條 經(jīng)紀商應如實(shí)記錄交易情況，妥善保存委托記錄和交易記錄等業(yè)務(wù)資料。相關(guān)交易錄音、即時(shí)通訊工具記錄至少應保存3個(gè)月，內部系統記錄等電子信息以及其他書(shū)面交易信息至少應保留10年，涉及交易爭議的保持至爭議結束。

第十一條 經(jīng)紀商應建立有效的應急處理機制，在出現重大災難和業(yè)務(wù)嚴重中斷時(shí)，確保災難恢復和業(yè)務(wù)連續機制的正常執行。

第三章 業(yè)務(wù)規范

第十二條 經(jīng)紀商與交易商應簽署貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權利義務(wù)關(guān)系，若有未盡事項可簽署補充服務(wù)協(xié)議。

第十三條 經(jīng)紀商在提供經(jīng)紀服務(wù)前，應充分了解所服務(wù)對象，進(jìn)行必要的合法合規審查，確認其具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格。

第十四條 在開(kāi)展貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)前，經(jīng)紀商與交易商應相互告知有權提供經(jīng)紀服務(wù)人員、有權交易人員和交易對手授信名單，必要時(shí)可要求對方提供相關(guān)證明文件。

第十五條 經(jīng)紀商與交易商應按照平等、有償服務(wù)的原則，就服務(wù)費率、付費方式等事項進(jìn)行協(xié)商，交易商有義務(wù)在接受經(jīng)紀商服務(wù)并達成交易后支付相關(guān)服務(wù)費用，雙方開(kāi)展貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)6個(gè)月以?xún)葢炇鹬鲄f(xié)議及費率協(xié)議。

第十六條 經(jīng)紀商應遵循公平、公正的原則提供經(jīng)紀服務(wù)，不得在交易涉及的各方中優(yōu)待任何一方。

第十七條 交易商向經(jīng)紀商提供的報價(jià)默認為可成交價(jià)格，若帶有附加條件，應向經(jīng)紀商予以明示。若上述報價(jià)被接受或要求提供名字，則交易商應達成該筆交易。

第十八條 若交易商提供的僅為意向性報價(jià)，應向經(jīng)紀商予以明示，意向性報價(jià)不具有成交義務(wù)。

第十九條 若交易商代理第三方報價(jià)，應向經(jīng)紀商予以明示。經(jīng)紀商應在交易達成前將最終交易方通知其交易對手，以協(xié)助交易雙方評估交易風(fēng)險。

第二十條 交易商應向經(jīng)紀商指明報價(jià)的有效時(shí)間，若無(wú)明示，則該報價(jià)在交易商主動(dòng)取消前視為當日有效。

第二十一條 交易意向達成后，經(jīng)紀商應立即以電話(huà)、即時(shí)通訊工具等市場(chǎng)普遍認可的方式就交易要素與交易各方確認，交易各方無(wú)異議即視為交易達成。

第二十二條 在交易雙方未明確表示成交意向時(shí)，經(jīng)紀商不得直接或間接向交易一方披露交易另一方的名字。交易商不得直接或間接要求經(jīng)紀商披露交易另一方的名字。

第二十三條 經(jīng)紀商前臺部門(mén)確認交易達成后，后臺部門(mén)應立即向交易各方發(fā)送交易確認書(shū)。交易確認書(shū)應包括交易各方名稱(chēng)、交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數量、結算方式等內容。若交易商未按時(shí)收到交易確認書(shū)，應及時(shí)向經(jīng)紀商查詢(xún)。

第二十四條 交易商收到交易確認書(shū)后，應立即予以核對；若有錯誤或不符，應立即與經(jīng)紀商重新確認。

若交易商在收到交易確認書(shū)后當日內沒(méi)有提出異議，則視為認可交易確認書(shū)的所有內容。

第二十五條 交易商可在交易確認書(shū)之外達成補充協(xié)議，就交易確認書(shū)所載內容以外的事項做出約定。補充協(xié)議不得更改或變相更改雙方已在交易確認書(shū)上達成一致的交易要素。

第二十六條 交易商和經(jīng)紀商簽署主協(xié)議及費率協(xié)議并嚴格執行的情況下，若因經(jīng)紀商的失誤致使交易商不能按指定價(jià)格成交，并給交易商造成損失的，則視情形按以下方式處理：

（一）若交易商明確提出繼續履行交易的要求，經(jīng)紀商應以下一個(gè)最優(yōu)價(jià)格來(lái)完成交易，并以此作為賠償損失的計算依據；

（二）若交易商未明確提出繼續履行交易的要求，經(jīng)紀商應記錄當時(shí)可得的符合市場(chǎng)常規的最優(yōu)價(jià)格，以此作為賠償損失的計算依據；

（三）若市場(chǎng)當時(shí)缺乏符合市場(chǎng)常規的最優(yōu)價(jià)格，經(jīng)紀商和交易商應就賠償損失的計算依據進(jìn)行協(xié)商；

（四）若交易雙方在服務(wù)協(xié)議或補充服務(wù)協(xié)議中另有約定的，按照雙方約定執行。

第二十七條 參與貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)的機構之間發(fā)生爭議時(shí)，應本著(zhù)實(shí)事求是、互諒互讓的原則，依據相關(guān)法律法規或市場(chǎng)慣例協(xié)商解決。

第二十八條 經(jīng)紀商、交易商及相關(guān)從業(yè)人員在提供交易相關(guān)信息時(shí)，應確保信息的真實(shí)準確，不得誤導或欺詐他人。

第二十九條 經(jīng)紀商、交易商及相關(guān)從業(yè)人員應自覺(jué)遵守市場(chǎng)規范和秩序，不得有以下擾亂市場(chǎng)秩序的行為：

（一）直接或間接為各類(lèi)違法違規、禁止性交易提供經(jīng)紀服務(wù)；

（二）利用非市場(chǎng)力量干預或影響市場(chǎng)交易；

（三）相互詆毀或貶低、損害其他市場(chǎng)參與者的商業(yè)聲譽(yù)、泄露其商業(yè)秘密；

（四）傳播、發(fā)布具有誤導性的言論和不實(shí)消息；

（五）以任何方式謀取不正當利益；

（六）其他擾亂市場(chǎng)秩序的行為。

第三十條 經(jīng)紀商應遵循公平競爭的原則，不得從事經(jīng)紀費率惡意競爭。

第三十一條 經(jīng)紀商應對交易商的相關(guān)交易信息予以保密，國家有關(guān)法律法規規定、監管機構或自律組織要求披露的除外。

第四章  自律規范

第三十二條 交易商協(xié)會(huì )負責對參與銀行間市場(chǎng)貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)的經(jīng)紀商、交易商及相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。

第三十三條 經(jīng)紀商與交易商在銀行間市場(chǎng)開(kāi)展貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應指定專(zhuān)人向交易商協(xié)會(huì )每年4月30日前提交以下材料并及時(shí)更新：

（一）經(jīng)紀人和交易員信息，包括人員姓名和業(yè)務(wù)部門(mén)等；

（二）雙方在銀行間市場(chǎng)開(kāi)辦的業(yè)務(wù)品種；

（三）雙方內部管理制度，包括內部控制機制、風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規程、信息披露制度和道德操守規范等；

（四）已簽署服務(wù)協(xié)議的交易商名單。

第三十四條 經(jīng)紀商應于每年度4月30日之前，向交易商協(xié)會(huì )提交上年度在銀行間市場(chǎng)提供經(jīng)紀服務(wù)的年度書(shū)面報告。年度書(shū)面報告的內容應包括但不限于：

（一）通過(guò)本公司成交的機構類(lèi)型分布特征；

（二）通過(guò)本公司成交的各交易品種的交易量及占整個(gè)市場(chǎng)同類(lèi)交易的比重；

（三）通過(guò)本公司成交的各交易品種成交價(jià)格與相對應的交易品種市場(chǎng)平均價(jià)格的差異性描述；

（四）本公司貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)量的逐月變化；

（五）上年度貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)的年度自評估和本年度貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)規劃；

（六）銀行間市場(chǎng)或貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展建議；

（七）交易商協(xié)會(huì )要求報告的其他情況。

第三十五條 交易商協(xié)會(huì )可根據需要對經(jīng)紀商與交易商進(jìn)行常規調查，方式包括但不限于電話(huà)訪(fǎng)談、書(shū)面調查、問(wèn)卷調查、現場(chǎng)調查等。經(jīng)紀商與交易商應積極配合調查，及時(shí)提供真實(shí)、準確、完整的材料。

第三十六條 經(jīng)紀商在開(kāi)展貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)現交易價(jià)格、交易量等要素明顯偏離市場(chǎng)合理范圍時(shí)，應及時(shí)向交易商協(xié)會(huì )報告，并向客戶(hù)提示，以防范異?；蜻`規交易。

第三十七條 經(jīng)紀商或交易商應將在貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)中出現的交易違約情況及時(shí)向交易商協(xié)會(huì )報告。

第三十八條 經(jīng)紀商或交易商發(fā)現違反法律法規、部門(mén)規章和本自律指引的行為時(shí)，應及時(shí)向交易商協(xié)會(huì )舉報，并提供有效的證據材料。舉報的范圍包括但不限于：

（一）超越業(yè)務(wù)范圍提供經(jīng)紀服務(wù)的；

（二）發(fā)送虛假、誤導性的報價(jià)，損害他人正當權益的；

（三）具有不正當利益輸送行為的；

（四）參與經(jīng)紀費率惡性競爭的；

（五）其他違反本自律指引的情形。

第三十九條 經(jīng)紀商或交易商認為自身合法權益受到侵害的，可向交易商協(xié)會(huì )投訴，并提供有效的證據材料。

第四十條 交易商協(xié)會(huì )可根據獲悉的情況，啟動(dòng)可疑調查，方式包括但不限于電話(huà)詢(xún)問(wèn)、書(shū)面調查、約見(jiàn)談話(huà)及現場(chǎng)調查等。經(jīng)紀商與交易商應積極配合調查，及時(shí)提供真實(shí)、準確、完整的材料。

第四十一條 交易商協(xié)會(huì )通過(guò)調查，發(fā)現調查對象沒(méi)有違反自律規定的，不給予自律處分，并告知調查對象。

第四十二條 交易商協(xié)會(huì )通過(guò)調查，發(fā)現調查對象確有違反本自律規定的，視情形輕重按以下規定處理：

（一）情節較輕的，給予相關(guān)機構及個(gè)人誡勉談話(huà)、通報批評及責令改正等自律處分措施；

（二）情節嚴重的，給予相關(guān)機構及個(gè)人警告、嚴重警告、責令致歉及暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等自律處分措施；

（三）情節特別嚴重的，給予相關(guān)機構及個(gè)人公開(kāi)譴責、暫停會(huì )員權利、認為不適當人選及取消會(huì )員資格等自律處分措施；

違反有關(guān)法律法規部門(mén)規章和有關(guān)部門(mén)規章法律法規行為的，交易商協(xié)會(huì )將提交主管部門(mén)或移交司法機關(guān)處理。 

相關(guān)處分程序比照《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規則》執行。未盡事宜，另行規定。

第四十三條 交易商協(xié)會(huì )建立貨幣經(jīng)紀業(yè)務(wù)誠信檔案制度，記錄相關(guān)機構和從業(yè)人員違規、違約等行為，并定期進(jìn)行披露。

第五章    附  則

第四十四條 本規則由交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處負責解釋。

第四十五條 本指引自發(fā)布之日起施行。

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