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最高人民法院關(guān)于防范和制裁虛假訴訟的指導意見(jiàn)
法發(fā)〔2016〕13號
當前，民事商事審判領(lǐng)域存在的虛假訴訟現象，不僅嚴重侵害案外人合法權益，破壞社會(huì )誠信，也擾亂了正常的訴訟秩序，損害司法權威和司法公信力，人民群眾對此反映強烈。各級人民法院對此要高度重視，努力探索通過(guò)多種有效措施防范和制裁虛假訴訟行為。
1.虛假訴訟一般包含以下要素：
（1）以規避法律、法規或國家政策謀取非法利益為目的；
（2）雙方當事人存在惡意串通；
（3）虛構事實(shí)；
（4）借用合法的民事程序；
（5）侵害國家利益、社會(huì )公共利益或者案外人的合法權益。
2.實(shí)踐中，要特別注意以下情形：
（1）當事人為夫妻、朋友等親近關(guān)系或者關(guān)聯(lián)企業(yè)等共同利益關(guān)系；
（2）原告訴請司法保護的標的額與其自身經(jīng)濟狀況嚴重不符；
（3）原告起訴所依據的事實(shí)和理由明顯不符合常理；
（4）當事人雙方無(wú)實(shí)質(zhì)性民事權益爭議；
（5）案件證據不足，但雙方仍然主動(dòng)迅速達成調解協(xié)議，并請求人民法院出具調解書(shū)。
3.各級人民法院應當在立案窗口及法庭張貼警示宣傳標識，同時(shí)在“人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書(shū)”中明確告知參與虛假訴訟應當承擔的法律責任，引導當事人依法行使訴權，誠信訴訟。
4.在民間借貸、離婚析產(chǎn)、以物抵債、勞動(dòng)爭議、公司分立（合并）、企業(yè)破產(chǎn)等虛假訴訟高發(fā)領(lǐng)域的案件審理中，要加大證據審查力度。對可能存在虛假訴訟的，要適當加大依職權調查取證力度。
5.涉嫌虛假訴訟的，應當傳喚當事人本人到庭，就有關(guān)案件事實(shí)接受詢(xún)問(wèn)。除法定事由外，應當要求證人出庭作證。要充分發(fā)揮民事訴訟法司法解釋有關(guān)當事人和證人簽署保證書(shū)規定的作用，探索當事人和證人宣誓制度。
6.訴訟中，一方對另一方提出的于己不利的事實(shí)明確表示承認，且不符合常理的，要做進(jìn)一步查明，慎重認定。查明的事實(shí)與自認的事實(shí)不符的，不予確認。
7.要加強對調解協(xié)議的審查力度。對雙方主動(dòng)達成調解協(xié)議并申請人民法院出具調解書(shū)的，應當結合案件基礎事實(shí)，注重審查調解協(xié)議是否損害國家利益、社會(huì )公共利益或者案外人的合法權益；對人民調解協(xié)議司法確認案件，要按照民事訴訟法司法解釋要求，注重審查基礎法律關(guān)系的真實(shí)性。
8.在執行公證債權文書(shū)和仲裁裁決書(shū)、調解書(shū)等法律文書(shū)過(guò)程中，對可能存在雙方惡意串通、虛構事實(shí)的，要加大實(shí)質(zhì)審查力度，注重審查相關(guān)法律文書(shū)是否損害國家利益、社會(huì )公共利益或者案外人的合法權益。如果存在上述情形，應當裁定不予執行。必要時(shí)，可向仲裁機構或者公證機關(guān)發(fā)出司法建議。
9.加大公開(kāi)審判力度，增加案件審理的透明度。對與案件處理結果可能存在法律上利害關(guān)系的，可適當依職權通知其參加訴訟，避免其民事權益受到損害，防范虛假訴訟行為。
10.在第三人撤銷(xiāo)之訴、案外人執行異議之訴、案外人申請再審等案件審理中，發(fā)現已經(jīng)生效的裁判涉及虛假訴訟的，要及時(shí)予以糾正，保護案外人訴權和實(shí)體權利；同時(shí)也要防范有關(guān)人員利用上述法律制度，制造虛假訴訟，損害原訴訟中合法權利人利益。
11.經(jīng)查明屬于虛假訴訟，原告申請撤訴的，不予準許，并應當根據民事訴訟法第一百一十二條的規定，駁回其請求。
12.對虛假訴訟參與人，要適度加大罰款、拘留等妨礙民事訴訟強制措施的法律適用力度；虛假訴訟侵害他人民事權益的，虛假訴訟參與人應當承擔賠償責任；虛假訴訟違法行為涉嫌虛假訴訟罪、詐騙罪、合同詐騙罪等刑事犯罪的，民事審判部門(mén)應當依法將相關(guān)線(xiàn)索和有關(guān)案件材料移送偵查機關(guān)。
13.探索建立虛假訴訟失信人名單制度。將虛假訴訟參與人列入失信人名單，逐步開(kāi)展與現有相關(guān)信息平臺和社會(huì )信用體系接軌工作，加大制裁力度。
14.人民法院工作人員參與虛假訴訟的，要依照法官法、法官職業(yè)道德基本準則和法官行為規范等規定，從嚴處理。
15.訴訟代理人參與虛假訴訟的，要依法予以制裁，并應當向司法行政部門(mén)、律師協(xié)會(huì )或者行業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)出司法建議。
16.鑒定機構、鑒定人參與虛假訴訟的，可以根據情節輕重，給予鑒定機構、鑒定人訓誡、責令退還鑒定費用、從法院委托鑒定專(zhuān)業(yè)機構備選名單中除名等制裁，并應當向司法行政部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)出司法建議。
17.要積極主動(dòng)與有關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調，爭取支持配合，探索建立多部門(mén)協(xié)調配合的綜合治理機制。要通過(guò)向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布虛假訴訟典型案例等多種形式，震懾虛假訴訟違法行為。
18.各級人民法院要及時(shí)組織干警學(xué)習了解中央和地方的各項經(jīng)濟社會(huì )政策，充分預判有可能在司法領(lǐng)域反映出來(lái)的虛假訴訟案件類(lèi)型，也可以采取典型案例分析、審判業(yè)務(wù)交流、庭審觀(guān)摩等多種形式，提高甄別虛假訴訟的司法能力。
最高人民法院
2016年6月20日
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