人社廳發(fā)〔2016〕133號《人力資源社會(huì )保障部辦公廳關(guān)于企業(yè)年金基金管理機構資格延續有關(guān)問(wèn)題的通知》

人力資源社會(huì )保障部辦公廳關(guān)于企業(yè)年金基金管理機構資格延續有關(guān)問(wèn)題的通知

人社廳發(fā)〔2016〕133號

各企業(yè)年金基金管理機構：

根據《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）、《企業(yè)年金基金管理辦法》（人力資源和社會(huì )保障部令第11號）、《企業(yè)年金基金管理機構資格認定暫行辦法》（勞動(dòng)和社會(huì )保障部令第24號）等相關(guān)規定,2007年11月認定、2010年11月和2013年11月通過(guò)認定延續的24個(gè)企業(yè)年金基金管理機構資格，將于今年11月份到期?，F就資格延續有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、各有關(guān)機構應在收到本通知后認真做好資格延續的準備工作，如實(shí)填寫(xiě)報告內容（見(jiàn)附件），在規定的時(shí)間和地點(diǎn)提交申請報告。評審期間，將視情況對機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查。

二、根據延續申請報告、現場(chǎng)檢查結果、市場(chǎng)評價(jià)情況、日常監管記錄、有關(guān)監管部門(mén)意見(jiàn)等，由評審專(zhuān)家提出評審意見(jiàn)，由監管部門(mén)根據評審專(zhuān)家意見(jiàn)做出資格延續、暫停開(kāi)展新業(yè)務(wù)、取消管理資格的決定，同時(shí)在我部門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公告。

（一）符合規定條件、遵守準入時(shí)承諾、合規開(kāi)展業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)發(fā)展良好的，將允許資格延續。

（二）機構有下列情形之一的，將暫停開(kāi)展新業(yè)務(wù)：

1.近3年因企業(yè)年金業(yè)務(wù)存在違法違規行為受到監管部門(mén)行政處罰的；

2.公司內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度不完善的；

3.正在被國家司法機關(guān)、有關(guān)監管部門(mén)調查，或者正處于整改期間的；

4.公司股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層之間職責劃分不清，法人治理結構不完善的。

被暫停開(kāi)展新業(yè)務(wù)的機構，應提交業(yè)務(wù)整改或發(fā)展報告，暫停結束后根據整改情況確定資格延續或取消資格。

（三）機構有下列情形之一的，將取消資格：

1.未按時(shí)提交申請報告的；

2.申請報告有虛假陳述、隱瞞有關(guān)情況或者重大遺漏的；

3.違反資格準入時(shí)的相關(guān)承諾，未設立專(zhuān)門(mén)機構、未配備一定數量專(zhuān)職人員，企業(yè)年金業(yè)務(wù)持續發(fā)展緩慢或持續負增長(cháng)的；

4.近3年，有三次以上違法記錄或者一次以上經(jīng)責令改正而不改正的。

三、申請報告一式6份，其中1份為原件。每份申請報告應控制在40頁(yè)A4紙以?xún)?，封面、封底及正文都使用普通白色復印紙。除報送紙質(zhì)書(shū)面材料外，須同時(shí)報送電子文檔。同一管理機構不同資格的申請材料要分別報送。

四、受理申請時(shí)間：2016年9月21—22日。

工作時(shí)間：上午9∶00—11∶30，下午14∶00—16∶30。

受理地址：北京市東城區和平里中街7號318室。

五、為保證資格延續工作的順利進(jìn)行，各有關(guān)機構須指定經(jīng)辦人負責聯(lián)系有關(guān)工作。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時(shí)須提供所在單位授權委托書(shū)、本人身份證等文件的原件和復印件。

六、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：查鴻寧  劉新年

電  話(huà)：010-84209363  84208503

傳  真：010-84208516

郵  箱：jianduerchu@mohrss.gov.cn
 

附件：企業(yè)年金基金管理 機構資格延續申請報告
 

人力資源社會(huì )保障部辦公廳

2016年8月26日

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