陜發(fā)改財金〔2016〕337號《陜西省違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒辦法》（全文）

陜西省發(fā)展和改革委員會(huì )關(guān)于印發(fā)《陜西省違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒辦法》的通知

陜發(fā)改財金〔2016〕337號

 

 

各設區市人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機構，各有關(guān)單位：

經(jīng)省政府同意，現將《陜西省違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒辦法》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真貫徹執行。
 

 

陜西省發(fā)展和改革委員會(huì )

2016年3月24日
 

 

 

陜西省違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒辦法
 

 

第一章  總  則
 

第一條  為了加快推進(jìn)誠信陜西建設，有效遏制各行業(yè)、各領(lǐng)域存在的突出失信問(wèn)題，規范市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，營(yíng)造良好信用環(huán)境，根據有關(guān)政策法規，結合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)違法失信“黑名單”，是指經(jīng)行政機關(guān)（包括具有管理公共事務(wù)職能的組織）認定、司法機關(guān)判定或仲裁機構裁定，自然人、法人及其他組織（黨政機關(guān)除外）存在嚴重違法、違規、違約行為的相關(guān)信息。

第三條  本省行政區域內違法失信“黑名單”的認定、信息共享、聯(lián)合懲戒及其管理，適用本辦法。

第四條  省信用管理辦公室依托陜西省公共信用信息平臺，建立全省統一的違法失信“黑名單”信息系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“黑名單”系統），推進(jìn)各行業(yè)、各領(lǐng)域違法失信“黑名單”信息共享，并通過(guò)全省信用建設門(mén)戶(hù)網(wǎng)站“信用陜西”依法面向社會(huì )提供查詢(xún)服務(wù)。

第五條  本省各級行政機關(guān)以及具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“行政機關(guān)”）在履行市場(chǎng)監管和公共服務(wù)職責過(guò)程中，應當全面建立信用激勵和約束機制，推行行業(yè)“黑名單”管理制度，將有嚴重違法失信行為的自然人、法人及其他組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“失信主體”）列入“黑名單”，對其實(shí)施重點(diǎn)監管，并依法公開(kāi)曝光。

行政機關(guān)應當及時(shí)向“黑名單”系統報送本部門(mén)、本單位在履職過(guò)程中形成的“黑名單”信息，并按照本辦法的有關(guān)規定，加強違法失信“黑名單”信息在行政管理事項中的應用，采取有效措施對納入“黑名單”系統的失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第六條  省發(fā)展和改革行政部門(mén)作為全省信用體系建設工作牽頭部門(mén)，負責指導、協(xié)調、監督全省違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒制度的貫徹落實(shí)。

各設區市信用體系建設工作牽頭部門(mén)負責推動(dòng)違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒制度在本行政區域內的貫徹落實(shí)。

第七條  鼓勵各類(lèi)社會(huì )組織、金融機構、公共服務(wù)機構以及其他企事業(yè)單位等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“社會(huì )協(xié)同機構”）積極參與全省違法失信“黑名單”信息共享和應用，對納入“黑名單”系統的失信主體實(shí)施市場(chǎng)性、行業(yè)性、社會(huì )性約束和懲戒，形成全社會(huì )廣泛參與的失信聯(lián)合懲戒機制。
 

第二章  納入“黑名單”的范圍
 

第八條  法人及其他組織有下列情形之一的，應當列入違法失信“黑名單”：

（一）被人民法院列入失信被執行人的；

（二）被人民檢察院列入行賄犯罪檔案的；

（三）被稅務(wù)部門(mén)列入重大稅收違法案件當事人的；

（四）被工商部門(mén)列入嚴重違法失信企業(yè)名單的；

（五）被質(zhì)監部門(mén)列入嚴重質(zhì)量失信企業(yè)名單的；

（六）逾期不履行行政處罰決定的；

（七）發(fā)生較大及以上食品安全、藥品安全、生產(chǎn)安全、消防安全、產(chǎn)品質(zhì)量、工程質(zhì)量等責任事故或突發(fā)環(huán)境事件，或6個(gè)月內發(fā)生兩次以上特大交通事故負有主要責任的；

（八）拖欠勞動(dòng)者工資、福利或社會(huì )保險費等數額較大，且拖欠時(shí)間超過(guò)3個(gè)月的；

（九）生產(chǎn)、銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品等侵害消費者合法權益，性質(zhì)惡劣，被行政機關(guān)從重處罰的；

（十）在申請政府資金以及參與項目招投標、政府采購、政府購買(mǎi)服務(wù)等經(jīng)濟活動(dòng)中弄虛作假，存在虛構建設項目、偽造企業(yè)資質(zhì)、出借或借用資質(zhì)、粉飾財務(wù)狀況、提供虛假證明材料、出具虛假審計報告、驗資報告、工程結算審核報告等行為，或在取得政府資金后未按承諾或申請用途使用資金，給國家、社會(huì )或利益相關(guān)人造成重大經(jīng)濟損失的；

（十一）參與非法集資、合同欺詐、預收資金逃逸或違規使用等，數額較大、涉及人數較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì )影響的；

（十二）實(shí)施侵犯知識產(chǎn)權、壟斷經(jīng)營(yíng)、圍標串標、發(fā)布虛假廣告等嚴重破壞市場(chǎng)經(jīng)濟秩序的行為，給利益相關(guān)人造成直接經(jīng)濟損失數額達到50萬(wàn)元以上的；

（十三）因違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)被行政機關(guān)處以暫扣、吊銷(xiāo)許可證或執照，或責令停產(chǎn)停業(yè)（停業(yè)整頓），或處以較大數額罰款，或沒(méi)收違法所得（非法財產(chǎn)），或受到市場(chǎng)禁入限制的；

（十四）拖欠銀行信貸、公用事業(yè)繳費或他人債務(wù)等50萬(wàn)元以上超過(guò)12個(gè)月，并經(jīng)人民法院依法判決或仲裁機構依法裁決的；

（十五）采取非法手段獲取或非法向他人提供公民、法人及其他組織信息，產(chǎn)生惡劣社會(huì )影響或造成較大經(jīng)濟損失的；

（十六）單位違法失信構成犯罪，其法定代表人或負責人被處以刑罰的；

（十七）被行政管理部門(mén)列入行業(yè)監管最低等級的；

（十八）有關(guān)機關(guān)和組織認為應當列入違法失信“黑名單”的其他情形。

第九條  自然人有下列行為的，應當列入違法失信“黑名單”：

（一）被人民法院列入失信被執行人的；

（二）被人民檢察院列入行賄犯罪檔案的；

（三）被稅務(wù)部門(mén)列入重大稅收違法案件當事人的；

（四）被行政機關(guān)列入行業(yè)禁入名單的；

（五）逾期不履行行政處罰決定的；

（六）無(wú)證照非法從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（七）對法人及其他組織發(fā)生重大食品安全、藥品安全、生產(chǎn)安全、消防安全、產(chǎn)品質(zhì)量、工程質(zhì)量責任事故或突發(fā)環(huán)境事件以及其他嚴重違法行為負有領(lǐng)導責任或直接責任的；

（八）制售有毒有害食品、假冒偽劣產(chǎn)品等侵害消費者合法權益，產(chǎn)生惡劣社會(huì )影響的；

（九）利用職務(wù)之便，非法泄露國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，給國家、社會(huì )、企業(yè)、他人造成重大損失或產(chǎn)生惡劣社會(huì )影響的；

（十）在中介服務(wù)活動(dòng)中，為他人出具虛假評估報告、證明材料或出具由注冊會(huì )計師、注冊造價(jià)師本人審簽（或蓋章）的虛假審計（核）報告等，造成較大經(jīng)濟損失、妨礙社會(huì )管理或嚴重侵犯他人合法權益的；

（十一）在公職人員招錄（聘）、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職業(yè)（執業(yè)）資格考試、職業(yè)資格認定、職稱(chēng)評定等過(guò)程中，存在偽造證明材料、論文抄襲、考試作弊等弄虛作假行為，并經(jīng)相關(guān)機關(guān)處罰或認定的；

（十二）在申請政府補助、社會(huì )救濟、購買(mǎi)保障房等經(jīng)濟活動(dòng)中，提供虛假證明材料，或者故意隱瞞個(gè)人真實(shí)情況的；

（十三）組織、參與破壞網(wǎng)絡(luò )空間傳播秩序、聚眾擾亂社會(huì )秩序等活動(dòng)，情節嚴重、社會(huì )影響惡劣的；

（十四）參加傳銷(xiāo)活動(dòng)被工商、公安等有關(guān)部門(mén)累計查處三次以上（含三次）的；

（十五）拖欠銀行信貸、公用事業(yè)繳費、他人債務(wù)等10萬(wàn)元以上超過(guò)12個(gè)月，并經(jīng)人民法院依法判決或仲裁機構依法裁決的；

（十六）企業(yè)存在拖欠勞動(dòng)者工資、拒不履行法定義務(wù)等行為，該企業(yè)的法定代表人、主要負責人無(wú)法聯(lián)系超過(guò)6個(gè)月的；

（十七）違反交通法規情節嚴重、構成犯罪的，或存在其他違法失信行為構成犯罪、被處以刑罰的；

（十八）有關(guān)機關(guān)和組織認為應當列入違法失信“黑名單”的其他情形。
 

第三章  “黑名單”信息的公開(kāi)和共享
 

第十條  行政機關(guān)應當對本部門(mén)、本單位在履行職責過(guò)程中形成的違法失信“黑名單”信息進(jìn)行整合，并按規定及時(shí)通過(guò)本單位網(wǎng)站及各類(lèi)媒體向社會(huì )公布。

第十一條  行政機關(guān)應當自違法失信“黑名單”信息產(chǎn)生之日起15個(gè)工作日內，采用下列方式向“黑名單”系統報送：

（一）“黑名單”信息實(shí)現省級集中管理的，由省級行政機關(guān)統一報送；

（二）“黑名單”信息未實(shí)現省級集中管理的，由產(chǎn)生或有收集信息義務(wù)的行政機關(guān)按屬地原則報送。

第十二條  行政機關(guān)向“黑名單”系統報送的信息主要包括下列內容：

（一）失信主體的基本信息，包括法人及其他組織名稱(chēng)（或自然人姓名）、統一社會(huì )信用代碼（或公民身份號碼）、法定代表人或主要負責人姓名及其公民身份號碼等；

（二）列入失信“黑名單”的事由，包括認定違法失信行為的事實(shí)及理由、處罰依據、處罰結果、處罰日期等。經(jīng)人民法院審判或仲裁機構裁決的，應當提供已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事判決書(shū)或仲裁裁決書(shū)；

（三）不良行為整改情況，包括是否完成整改、完成整改日期等。經(jīng)人民法院審判或仲裁機構裁決的，應當提供執行判決情況或裁決情況以及全面執行終結的時(shí)間；

（四）“黑名單”信息移出日期；

（五）有關(guān)機關(guān)和組織認為應當披露的其他內容。

第十三條  社會(huì )協(xié)同機構向“黑名單”系統報送的信息，應當是經(jīng)人民法院判決或仲裁機構裁決的違法失信行為信息。具體范圍和內容參照本辦法第八條、第九條和第十二條的有關(guān)規定。

各級人民法院、人民檢察院參照本辦法有關(guān)規定，向“黑名單”系統提供違法失信信息。

第十四條  “黑名單”信息在“黑名單”系統的披露期限和移出日期由相關(guān)的信息報送單位依據相應法律、法規、規定確定。在失信主體尚未全面履行法定義務(wù)前，暫不設定移出日期。

失信主體全面履行法定義務(wù)后，信息報送單位應當及時(shí)報送其履行信息，并設定移出日期。

第十五條  “黑名單”信息披露期限到期后，自動(dòng)移出“黑名單”系統，轉為檔案保存。

第十六條  列入“黑名單”系統的失信主體，有下列情形之一的，可以向信息報送單位申請提前移出“黑名單”系統：

（一）初次發(fā)生違法失信行為，且在全面履行法定義務(wù)或完成整改后6個(gè)月內再未產(chǎn)生其他違法失信信息，并作出書(shū)面悔改保證的；

（二）非初次發(fā)生違法失信行為，但已按規定全面履行法定義務(wù)或完成整改，且在整改后12個(gè)月內再未產(chǎn)生其他違法失信信息，并通過(guò)新聞媒體公開(kāi)致歉，作出公開(kāi)信用承諾的；

（三）有信息報送單位認可的其他重大悔改表現，并已采取有效措施防范再次發(fā)生違法失信行為的。

第十七條  信息報送單位收到失信主體書(shū)面申請后，根據失信主體實(shí)際悔改表現決定是否提前移出“黑名單”系統。經(jīng)審查符合提前移出條件的，應在3日內做出同意決定，并在15個(gè)工作日內書(shū)面告知省信用管理辦公室。不符合提前移出條件的，應當立即告知申請人，并說(shuō)明理由。

省信用管理辦公室應當按照信息報送單位的具體意見(jiàn)，及時(shí)對“黑名單”系統的相關(guān)信息進(jìn)行修改，并對修改情況如實(shí)記錄。
 

第四章  聯(lián)合懲戒
 

第十八條  行政機關(guān)對列入“黑名單”系統的法人及其他組織，應當依法采取下列措施實(shí)施聯(lián)合懲戒：

（一）加強日常監管，提高監督檢查頻次；

（二）禁止參與評優(yōu)評先，已經(jīng)授予的榮譽(yù)稱(chēng)號應按有關(guān)規定予以撤銷(xiāo)；

（三）限制享受各類(lèi)政府扶持政策；

（四）限制取得政府資金支持；

（五）限制進(jìn)口關(guān)稅配額；

（六）限制企業(yè)上市融資；

（七）限制企業(yè)債券發(fā)行；

（八）限制新增項目、用地和礦業(yè)權審批；

（九）限制參加政府投資項目招投標活動(dòng)；

（十）限制參加政府采購活動(dòng)；

（十一）限制受讓收費公路權益；

（十二）限制成為海關(guān)認證企業(yè)；

（十三）對未全面履行法定義務(wù)的，暫緩辦理行政審批手續；

（十四）對未全面履行法定義務(wù)的，依法限制其法定代表人和主要負責人出境；

（十五）法律、法規、規章規定的其他監管和懲戒措施。

第十九條  行政機關(guān)對列入“黑名單”系統的自然人，應當依法采取下列措施實(shí)施聯(lián)合懲戒：

（一）禁止參與評優(yōu)評先，已經(jīng)授予的榮譽(yù)稱(chēng)號應按有關(guān)規定予以撤銷(xiāo)；

（二）不得擔任企業(yè)的法定代表人、董事、監事、經(jīng)理及其他高級管理人員；

（三）不得錄用為國家機關(guān)、事業(yè)單位工作人員；

（四）限制政府資金支持；

（五）取消各類(lèi)評審、監審等專(zhuān)家資格；

（六）對未全面履行法定義務(wù)的，暫緩辦理職業(yè)（執業(yè)）資格審核和個(gè)人登記手續；

（七）法律、法規、規章規定的其他監管和懲戒措施。

第二十條  鼓勵社會(huì )協(xié)同機構對列入“黑名單”系統的失信主體，依法實(shí)施下列聯(lián)合懲戒措施：

（一）限制提供信貸、擔保、辦理信用卡等金融服務(wù)；

（二）限制乘坐飛機、軟臥、動(dòng)車(chē)等高等級交通工具；

（三）限制參加項目招投標活動(dòng)；

（四）限制吸收為會(huì )員單位；

（五）限制建立合作關(guān)系；

（六）限制提供信用消費及其他服務(wù)；

（七）法律、法規、規章規定的其他限制和懲戒措施。
 

第五章  告知責任和異議處理
 

第二十一條  行政機關(guān)、社會(huì )協(xié)同機構向“黑名單”系統報送信息之前，應當告知當事人，確保公布信息的真實(shí)性和準確性。

第二十二條  自然人、法人及其他組織對本人或本單位被列入“黑名單”系統存在異議的，可以向省信用管理辦公室提出書(shū)面異議申請。

第二十三條  省信用管理辦公室接到異議申請后，應當在3個(gè)工作日內會(huì )同信息提供單位進(jìn)行核查，并根據核查結果采取下列處理措施：

（一）對有充分證據證明信息無(wú)差錯的，應當以書(shū)面形式及時(shí)告知異議申請人，并出具有效證明；

（二）對信息確實(shí)有誤的應當及時(shí)更正，并將更正結果告知異議申請人；

（三）對違法失信行為不符合列入“黑名單”條件，或該信息已超過(guò)披露期限的，應及時(shí)移出“黑名單”系統，并根據異議申請人需要出具證明材料；

（四）異議申請人提出其他要求的，根據相應法律、法規、規章的規定，本著(zhù)最大程度維護異議申請人合法權益的原則予以處理。
 

第六章  監督管理和法律責任
 

第二十四條  行政機關(guān)未按本辦法規定建立行業(yè)“黑名單”制度、未參與全省違法失信“黑名單”信息共享、未對嚴重失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的，由省、市信用體系建設牽頭部門(mén)書(shū)面督促落實(shí)，經(jīng)督促仍不落實(shí)的，由本級人民政府通報批評。

省級行政機關(guān)應當至少每季度對本部門(mén)、本行業(yè)、本系統實(shí)施違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒措施的具體情況進(jìn)行統計匯總，并向省信用管理辦公室報送相關(guān)信息。

各設區市信用體系建設牽頭部門(mén)負責統計匯總本市及下轄各縣（市、區）行政機關(guān)實(shí)施違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒措施的具體情況，至少每季度向省信用管理辦公室報送一次匯總信息。

第二十五條  行政機關(guān)因未按本辦法規定公開(kāi)、共享、使用違法失信“黑名單”信息，或未按規定對嚴重違法失信主體采取相應限制或禁止措施，造成經(jīng)濟損失的，依法依紀追究該單位主要領(lǐng)導及相關(guān)負責人的行政不作為責任。

第二十六條  行政機關(guān)、社會(huì )協(xié)同機構故意提供虛假信息，給相關(guān)市場(chǎng)主體造成損失的，依法承擔法律責任。
 

第七章  附  則
 

第二十七條  本辦法自2016年7月1日起施行。

第二十八條  省級行政機關(guān)負責制定和完善本部門(mén)、本行業(yè)、本系統實(shí)施“黑名單”管理制度的具體辦法，細化納入違法失信“黑名單”管理的范圍和聯(lián)合懲戒措施，于2016年5月31日前向社會(huì )公布。

第二十九條  對本辦法正式實(shí)施之前發(fā)生的違法失信行為，若失信主體已經(jīng)全面履行法定義務(wù)并采取有效措施糾正錯誤、消除社會(huì )影響的，不再列入“黑名單”系統實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第三十條  個(gè)體工商戶(hù)的失信認定及聯(lián)合懲戒措施，參照本辦法中關(guān)于法人及其他組織的有關(guān)規定執行。

第三十一條  行政機關(guān)對存在一般違法失信行為（未達到列入“黑名單”程度）的自然人、法人及其他組織，應當進(jìn)行提醒和教育，并視情節依法依規采取適當限制措施，促進(jìn)失信主體糾正失信行為，履行法定義務(wù)，增強信用意識，提升信用水平。

第三十二條  法律、行政法規、規章另有規定的，從其規定。

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