您當前的位置：《金融統計管理規定》中國人民銀行令〔2002〕第9號（全文）
《金融統計管理規定》已經(jīng)2002年6月17日中國人民銀行第26次行長(cháng)辦公會(huì )通過(guò)，現予以公布，自2002年12月15日起施行。
行長(cháng)戴相龍
二○○二年十一月一日
第一章 總 則
第一條 為適應金融管理體制改革和金融業(yè)務(wù)的發(fā)展，依法強化金融統計管理，規范金融統計行為，提高金融統計質(zhì)量，根據《中華人民共和國統計法》、《中華人民共和國統計法實(shí)施細則》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》等法律、法規，制定本規定。
第二條 本規定適用于中國人民銀行，以及經(jīng)中國人民銀行批準從事金融業(yè)務(wù)的中、外資金融機構，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、信托投資公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、金融資產(chǎn)管理公司、郵政儲匯局等。
第三條 本規定所稱(chēng)金融統計，系指中國人民銀行和各金融機構統計部門(mén)對各項金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況和資料進(jìn)行調查收集、整理和分析，提供統計信息和統計咨詢(xún)意見(jiàn)，實(shí)行信息交流與共享，進(jìn)行金融統計管理和監督等活動(dòng)的總稱(chēng)。它包括貨幣統計、本外幣信貸收支統計、現金收支統計、貸款累放累收統計、金融監管統計、資金流量統計、金融市場(chǎng)統計、銀行中間業(yè)務(wù)及各種專(zhuān)項統計等金融業(yè)務(wù)統計。
本規定所稱(chēng)統計部門(mén)，系指中國人民銀行和各金融機構內部從事金融統計業(yè)務(wù)的工作部門(mén)。
第四條 金融統計工作的基本任務(wù)是：及時(shí)、準確、全面地完成各項金融業(yè)務(wù)統計；收集、整理、積累金融和有關(guān)國民經(jīng)濟的統計資料；開(kāi)展統計調查、統計分析和統計預測，依法進(jìn)行統計管理和統計檢查，為國家和金融部門(mén)進(jìn)行宏觀(guān)經(jīng)濟決策、監測經(jīng)濟與金融運行情況、金融監管和經(jīng)營(yíng)管理提供統計信息和統計咨詢(xún)意見(jiàn)；為社會(huì )公眾提供統計信息；進(jìn)行國際交流和為有關(guān)國際金融組織提供信息資料。
第五條 金融統計工作遵循客觀(guān)性、科學(xué)性、統一性、及時(shí)性的原則。
第六條 金融統計實(shí)行統一領(lǐng)導、分級負責的管理體制。中國人民銀行是組織、領(lǐng)導、監督、管理和協(xié)調全國金融統計工作的主管機關(guān)。
第七條 金融統計要以計算機網(wǎng)絡(luò )為依托逐步實(shí)現自動(dòng)化、規范化、標準化管理。
第八條 加快金融統計與國際接軌的進(jìn)程，逐步實(shí)現按國際準則加工和披露金融統計數據。
第九條 金融統計是以會(huì )計科目和各類(lèi)賬戶(hù)信息為基礎的全面統計，在此基礎上形成各類(lèi)統計報表。
第二章 金融統計資料的管理與統計調查
第十條 中國人民銀行總行統一管理金融系統全國性統計報表，并負責金融系統全國性統計報表的制定、頒發(fā)與撤銷(xiāo)。中國人民銀行各分支行負責監督、檢查轄區內金融機構執行統計報表、統計數據管理制度的情況。
第十一條 金融機構總行(總公司、總局)管理本系統金融統計報表，并負責系統內全國性定期統計報表的制定、撤銷(xiāo)，但須報中國人民銀行總行備案。
第十二條 中國人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )(首府)城市中心支行可以制定地區性統計報表，但須報中國人民銀行總行備案；金融機構省分行(分公司、分局)可以制定本系統地區性統計報表，但須報中國人民銀行分行、省會(huì )(首府)城市中心支行備案。中國人民銀行省會(huì )(首府)城市中心支行以下分支機構和金融機構省分行(分公司、分局)以下分支機構不得制定地區固定性統計報表。但在征得上級部門(mén)同意后，可根據實(shí)際需要制定地區臨時(shí)性統計報表。臨時(shí)性報表的期限一般不超過(guò)一年。
第十三條 中國人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )(首府)城市中心支行，金融機構總行(總公司、總局)、省分行(分公司、分局)，在遵循中國人民銀行總行統一規定的統計項目、統計指標下，可增設必要的統計項目、統計指標。中國人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )(首府)城市中心支行根據金融管理的需要，可要求轄區內金融機構增設必要的統計項目、統計指標和附表、統計臺賬和原始統計記錄。
第十四條 中國人民銀行和各金融機構及其分支機構應嚴格控制臨時(shí)性統計報表的制定和印發(fā)，減少臨時(shí)性統計報表的數量。
第十五條 中國人民銀行制定統一的金融統計標準，以保障統計調查中采用的指標含義、計算方法、分類(lèi)目錄、調查表式和統計編碼等方面的標準化。
第十六條 中國人民銀行向各金融機構收集統計數據由中國人民銀行統計部門(mén)歸口管理，各金融機構內設部門(mén)向中國人民銀行報送的與中國人民銀行統一金融統計指標(全科目統計指標)相關(guān)的統計數據由各金融機構統計部門(mén)歸口管理，以保證統計數據的準確和一致。
第十七條 中國人民銀行和各金融機構統計部門(mén)要加強對金融統計資料和統計電子化資料的管理，建立健全金融統計資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。
第十八條 對違反國家統計法律、法規和本規定制定印發(fā)的統計報表和統計調查表，中國人民銀行和各金融機構統計部門(mén)有權拒絕填報。
第十九條 全國范圍或地區性統計調查，由中國人民銀行組織各金融機構共同進(jìn)行；各金融機構本系統的統計調查，由各金融機構負責組織。
第三章 金融統計資料的公布
第二十條 金融統計資料公布的主要內容要逐步實(shí)現與國際接軌，加快透明度進(jìn)程。
第二十一條 中國人民銀行總行定期公布全國性金融統計資料(月后20日內通過(guò)新聞媒體和中國人民銀行網(wǎng)站向全社會(huì )公布月度金融機構貨幣供應量、信貸收支及資產(chǎn)負債主要指標等金融統計資料)；中國人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )(首府)城市中心支行根據中國人民銀行總行規定，定期公布轄區內金融統計資料，并報總行備案，對外公布個(gè)別項目的統計數字，須報經(jīng)行長(cháng)批準。
金融機構總行(總公司、總局)對外公布金融統計資料，須經(jīng)本行(公司、局)行長(cháng)(總經(jīng)理、局長(cháng))批準。金融機構分支機構公布金融統計資料，按照其上級主管部門(mén)的規定執行。
第二十二條 對外公布有密級的金融統計資料的審批，實(shí)行分級負責制度。
絕密、機密、秘密級的金融統計資料，未經(jīng)批準，任何單位或個(gè)人不得擅自對外公布。
絕密、機密、秘密級金融統計資料的劃分，按《金融工作中國家秘密及密級具體范圍的規定》執行。
對外公布絕密級金融統計資料，必須報經(jīng)國務(wù)院審批后，由中國人民銀行總行公布；對外公布機密級金融統計資料，須經(jīng)中國人民銀行總行批準；對外公布秘密級金融統計資料，全國性數字由中國人民銀行總行批準，金融機構本系統的數字由其總行(總公司、總局)批準。
第四章 金融統計部門(mén)的職責
第二十三條 中國人民銀行總行設立專(zhuān)職統計部門(mén)，負責組織、領(lǐng)導和協(xié)調全國金融統計工作；中國人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )(首府)城市中心支行、地(市)級中心支行設專(zhuān)職統計部門(mén)，負責領(lǐng)導、協(xié)調轄區內金融機構的統計工作；中國人民銀行縣級支行設置統計崗位。
第二十四條 各金融機構總行(總公司、總局)設立專(zhuān)職統計部門(mén)，管理本系統的統計工作；各金融機構分支機構的統計部門(mén)設置，由其總行(總公司、總局)自行決定。
第二十五條 中國人民銀行統計部門(mén)履行下列職責：
(一)中國人民銀行總行統計部門(mén)起草金融統計制度和有關(guān)管理規定；各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )(首府)城市中心支行統計部門(mén)可根據總行下發(fā)的制度和有關(guān)規定，結合當地情況起草本行制度和實(shí)施細則，并報中國人民銀行總行備案；
(二)組織、領(lǐng)導、管理、監督、檢查金融機構的統計工作；
(三)收集、審核、匯總、編制金融統計數據和統計報表；
(四)收集、整理、積累金融統計資料和有關(guān)國民經(jīng)濟統計資料；
(五)按規定向有關(guān)部門(mén)提供金融統計資料，對外公布綜合性金融統計資料；
(六)組織金融機構開(kāi)展統計調查、統計分析和統計預測；
(七)組織和促進(jìn)金融統計標準化、現代化建設，建立統一的金融統計管理信息系統和有效安全的網(wǎng)絡(luò )傳輸設施，在金融系統內實(shí)行信息共享；
(八)組織開(kāi)展統計執法和統計質(zhì)量檢查，培訓統計人員；
(九)經(jīng)授權代表金融系統參加國內、國際金融統計活動(dòng)。
第二十六條 金融機構統計部門(mén)履行下列職責：
(一)貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關(guān)管理辦法，并接受中國人民銀行的監督、檢查；
(二)制定本系統金融統計制度、辦法，領(lǐng)導和管理本系統金融統計工作；
(三)收集、匯總、編制、管理本系統金融統計數據和報表；
(四)收集、整理、積累本系統金融統計資料和有關(guān)國民經(jīng)濟統計資料；
(五)依法向中國人民銀行報送統計數據、報表、統計制度和統計資料，向有關(guān)部門(mén)提供統計數據，對外公布本系統金融統計信息；
(六)完成中國人民銀行布置的各項統計調查工作，在本系統組織開(kāi)展統計調查、統計分析和統計預測；
(七)執行中國人民銀行規定的統一的統計指標編碼和電子文件接口規則；
(八)領(lǐng)導、組織本系統開(kāi)展統計法規和統計質(zhì)量檢查，培訓統計人員。
第五章 統計人員的配備與職責
第二十七條 統計人員的配備應符合以下要求：
(一)統計人員要具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統計專(zhuān)業(yè)基礎知識和一定的計算機操作技能；
(二)統計人員必須實(shí)行崗位培訓，未經(jīng)崗前培訓或培訓不合格者不得上崗。經(jīng)考核不適宜擔任統計工作的人員，應及時(shí)進(jìn)行調整。
第二十八條 中國人民銀行分支行統計部門(mén)主要負責人的調動(dòng)，要征得上一級中國人民銀行主管部門(mén)的同意；各金融機構分支行(公司、局)統計負責人的調動(dòng)，應當征得其上級主管部門(mén)同意并向中國人民銀行當地統計部門(mén)備案；統計人員調動(dòng)工作或者離職，應當有符合規定條件的人接管，并須辦理交接手續。
第二十九條 中國人民銀行分支行、各金融機構及其分支機構，應當根據國家有關(guān)規定和工作需要，設置和聘任統計專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)。
第三十條 凡設置統計部門(mén)的機構，其統計部門(mén)主要負責人為統計責任人；不設統計部門(mén)的，其法定代表人或主要負責人為統計責任人。統計責任人要對本機構統計數據的真實(shí)性負責。
第三十一條 統計人員履行以下職責：
(一)執行統計法律、規定、制度，按規定及時(shí)、準確、完整地填報統計數字，編制統計報表，不得虛報、瞞報、偽造、篡改統計數據；
(二)嚴格遵守保密制度；
(三)收集、整理、提供統計資料；
(四)進(jìn)行統計調查、統計分析和統計預測；
(五)規范使用統計計算機程序系統，保證統計資料和統計數據安全；
(六)依照規定的審批程序，有權要求有關(guān)部門(mén)和人員提供金融業(yè)務(wù)資料，詢(xún)問(wèn)情況和查閱原始資料；
(七)檢查統計資料的準確性，有權要求改正不確實(shí)的統計資料；
(八)拒報不符合規定的統計報表，檢舉和揭發(fā)違反統計法律、規定、制度的行為。
中國人民銀行和各金融機構的統計部門(mén)及統計人員依照國家頒布的統計法律、法規和本規定行使上述職權，任何單位和個(gè)人不得非法干預。
第六章 統計監督和統計檢查
第三十二條 中國人民銀行統計部門(mén)依法對各金融機構的統計工作以及統計法律、規定、制度的執行情況，統計質(zhì)量、統計真實(shí)性情況和統計工作情況，定期或不定期進(jìn)行監督檢查。檢查的內容和重點(diǎn)應根據統計法律、規定和統計制度實(shí)施的情況具體確定。
金融機構統計部門(mén)在中國人民銀行同級統計部門(mén)的組織指導下，監督檢查本系統統計工作，以及統計法律、規定、制度的執行情況。
任何人不得干擾和妨礙統計人員執法檢查和做出檢查結論。
第三十三條 中國人民銀行統計部門(mén)應配備熟悉相關(guān)法律、規定、制度和統計業(yè)務(wù)的專(zhuān)職或兼職統計檢查員。
第三十四條 統計檢查員在規定的職責范圍內行使統計檢查權。
第三十五條 統計檢查部門(mén)和統計檢查員有權對被檢查機構使用的統計資料及其數據來(lái)源進(jìn)行檢查和監督。統計檢查員按規定有權向被檢查金融機構發(fā)出《統計檢查查詢(xún)書(shū)》。被檢查金融機構在接到《統計檢查查詢(xún)書(shū)》15日內應據實(shí)答復。
第三十六條 統計檢查可以對會(huì )計報表、與統計有關(guān)的其他業(yè)務(wù)報表及有關(guān)臺賬和原始憑證等進(jìn)行核對。
第七章 獎勵與懲罰
第三十七條 中國人民銀行和各金融機構定期分別對本系統金融統計工作進(jìn)行評比，中國人民銀行定期對金融系統統計工作進(jìn)行評比。中國人民銀行和各金融機構根據有關(guān)規定對有下列表現之一的金融統計人員或者集體，分別給予嘉獎、記功、記大功、晉級、升職，授予榮譽(yù)稱(chēng)號，并可給予一定的獎勵，獎勵費用按照有關(guān)規定在有關(guān)經(jīng)費中開(kāi)支。
(一)在改革和完善金融統計制度、統計方法等方面，有突出貢獻的；
(二)在完成金融統計調查任務(wù)，保障統計資料的及時(shí)性、準確性方面，做出顯著(zhù)成績(jì)的；
(三)在進(jìn)行金融統計分析、統計監督方面有創(chuàng )新，取得重要成果的；
(四)在運用和推廣現代化統計信息技術(shù)方面，有顯著(zhù)成績(jì)的；
(五)在強化統計教育和統計專(zhuān)業(yè)培訓、進(jìn)行統計科學(xué)研究，提高統計科學(xué)水平方面， 做出重要貢獻的；
(六)堅持實(shí)事求是，依法辦事，同違反統計法律、規定、制度的行為作斗爭，表現突出的；
(七)揭發(fā)、檢舉統計違法行為有功的。
第三十八條 金融機構統計及相關(guān)部門(mén)和人員，有下列行為之一者，由中國人民銀行地(市)級(含地、市)以上機構和有關(guān)部門(mén)對該金融機構給予警告并處以3萬(wàn)元以下罰款；對金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，由所在金融機構或者上級金融機構給予警告、嚴重警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級的紀律處分。中國人民銀行統計及相關(guān)部門(mén)的工作人員有下列行為之一者，由所在單位或上級單位給予警告、嚴重警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級的紀律處分。
(一)虛報、瞞報金融統計資料的；
(二)偽造、篡改金融統計資料的；
(三)拒報或者屢次遲報金融統計資料的；
(四)違反本規定，未經(jīng)批準，自行編制發(fā)布金融統計調查表，造成惡劣影響的；
(五)違反本規定有關(guān)保密條款和《金融工作中國家秘密及其密級具體范圍規定》，超越權限，自行公布金融統計資料造成嚴重后果的；
(六)強迫和授意統計部門(mén)和統計人員在統計數據上弄虛作假的；
(七)對堅持原則實(shí)報統計數據或檢舉揭發(fā)統計違法、違規行為人員進(jìn)行刁難、打擊報復的；
(八)在接受統計檢查時(shí)，拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉移、隱匿、毀棄原始統計記錄、統計臺賬、統計報表以及與統計有關(guān)的其他資料造成重大損害的；
(九)使用暴力或者威脅的手段阻撓、抗拒統計檢查的；
(十)中國人民銀行總行、分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )(首府)城市中心支行依法認定的其他行為。
第三十九條 嚴重違反本規定的各金融機構統計及相關(guān)部門(mén)和人員，有下列行為之一者，由中國人民銀行地(市)級(不含地、市)以上機構依據《金融違法行為處罰辦法》第十二條對該金融機構給予警告，并處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，情節嚴重的，責令該金融機構停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證；對金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，由所在金融機構或者上級金融機構給予記大過(guò)直至開(kāi)除的紀律處分。中國人民銀行統計及相關(guān)部門(mén)人員有下列行為之一者，由所在單位或上級單位給予記大過(guò)直至開(kāi)除的紀律處分。
(一)虛報、瞞報、偽造、篡改金融統計資料數額較大或者占應報數額的份額較多的；
(二)虛報、瞞報、偽造、篡改金融統計資料，一年內再次發(fā)生的；
(三)虛報、瞞報、偽造、篡改金融統計資料，被責令改正而拒不改正的；
(四)虛報、瞞報、偽造、篡改金融統計資料，造成嚴重后果的；
(五)中國人民銀行總行、分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )(首府)城市中心支行依法認定的其他行為。
第四十條 對于違反本規定，篡改金融統計資料、編造虛假數字騙取榮譽(yù)稱(chēng)號、物質(zhì)獎勵或晉升職務(wù)的，由作出有關(guān)決定的機關(guān)或其上級機關(guān)、監察機關(guān)取消其榮譽(yù)稱(chēng)號、追繳物質(zhì)獎勵和撤銷(xiāo)晉升的職務(wù)。
第四十一條 當事人對本規定第三十八條、三十九所受處罰不服的，可依據有關(guān)法律、法規申請行政復議。當事人對行政復議決定不服的，可在接到行政復議決定書(shū)之日起15日之內向當地人民法院起訴。
第四十二條 對違反本規定構成犯罪的，提交司法機關(guān)依法追究刑事責任。
第八章 附 則
第四十三條 中國人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )(首府)城市中心支行和各金融機構，可根據本規定制定本轄區、本系統的實(shí)施細則，并報中國人民銀行總行備案。
第四十四條 本規定由中國人民銀行總行負責解釋。
第四十五條 本規定自2002年12月15日起施行。1995年12月3日發(fā)布的《金融統計管理規定》同時(shí)廢止。
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