銀發(fā)〔2016〕282號《中國人民銀行中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于內地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制有關(guān)問(wèn)題的通知》

中國人民銀行中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于內地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制有關(guān)問(wèn)題的通知

 

銀發(fā)〔2016〕282號

 

 

中國人民銀行上?？偛?，各分行、營(yíng)業(yè)管理部，各省會(huì )（首府）城市中心支行，各副省級市中心支行；國家開(kāi)發(fā)銀行，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行；中國證券登記結算有限責任公司，香港中央結算有限公司：

為順利實(shí)施內地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制，規范相關(guān)資金流動(dòng)，現就有關(guān)事項通知如下：

一、香港中央結算有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港中央結算公司）可根據《境外機構人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法》（銀發(fā)〔2010〕249號文印發(fā)）、《中國人民銀行關(guān)于境外機構人民幣銀行結算賬戶(hù)開(kāi)立和使用有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā)〔2012〕183號）等銀行結算賬戶(hù)管理規定，在境內銀行開(kāi)立人民幣基本存款賬戶(hù)后，開(kāi)立人民幣滬深證券交易專(zhuān)用存款賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于滬股通和深股通相關(guān)業(yè)務(wù)資金往來(lái)。

二、香港中央結算公司開(kāi)立人民幣滬深證券交易專(zhuān)用存款賬戶(hù)收支范圍如下：

（一）人民幣滬深證券交易專(zhuān)用存款賬戶(hù)的收入范圍包括：

1.匯入滬股通和深股通證券交易應付結算資金、應付風(fēng)險管理資金、應付稅款和應付費用；

2.收取滬股通和深股通證券交易應收結算資金、現金股利等公司行為相關(guān)資金、賬戶(hù)孳生利息和退回的風(fēng)險管理資金；

3.因滬股通和深股通證券交易結算需要融入的資金，以及因償還該融資所匯入的本息；

4.中國人民銀行規定的其他收入。

（二）人民幣滬深證券交易專(zhuān)用存款賬戶(hù)的支出范圍包括：

1.支付滬股通和深股通證券交易應付結算資金、應付風(fēng)險管理資金、應付稅款和應付費用；

2.匯出滬股通和深股通證券交易應收結算資金、現金股利等公司行為相關(guān)資金、賬戶(hù)孳生利息和退回的風(fēng)險管理資金；

3.支付因滬股通和深股通證券交易結算所融入資金的本息；

4.中國人民銀行規定的其他支出。

三、香港中央結算公司所開(kāi)立人民幣滬深證券交易專(zhuān)用存款賬戶(hù)的利率，按照中國人民銀行有關(guān)規定執行。

四、香港中央結算公司因自然災害等特殊原因，無(wú)法從香港匯入滬股通和深股通結算資金的，可以從境內開(kāi)戶(hù)銀行融入人民幣資金用于資金結算。

香港中央結算公司融入資金的額度不得超過(guò)當日滬股通和深股通結算所需資金規模，融資期限一般不得超過(guò)3天。

五、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證券登記結算公司）可按有關(guān)規定在香港的銀行開(kāi)立港股通（包括滬港通下的港股通和深港通下的港股通）銀行結算賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于港股通相關(guān)業(yè)務(wù)資金往來(lái)。

六、中國證券登記結算公司因自然災害等特殊原因，無(wú)法從境內匯出港股通結算資金的，可以從香港開(kāi)戶(hù)銀行融入人民幣資金用于資金結算。

中國證券登記結算公司融入資金的額度不得超過(guò)當日港股通結算所需資金規模。融資期限一般不得超過(guò)3天。

七、中國證券登記結算公司或其分公司可在境內銀行開(kāi)立?民幣港股通專(zhuān)用存款賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于港股通相關(guān)業(yè)務(wù)資金往來(lái)。

（一）人民幣港股通專(zhuān)用存款賬戶(hù)的收入范圍包括：

1.收取港股通證券交易應付結算資金、應付風(fēng)險管理資金、應付稅款和應付費用；

2.匯入港股通證券交易應收結算資金、現金股利等公司行為相關(guān)資金、賬戶(hù)孳生利息和退回的風(fēng)險管理資金；

3.中國人民銀行規定的其他收入。

（二）人民幣港股通專(zhuān)用存款賬戶(hù)的支出范圍包括：

1.匯出港股通證券交易應付結算資金、應付風(fēng)險管理資金、應付稅款和應付費用；

2.支付結算參與?港股通證券交易應收結算資金、現金股利等公司行為相關(guān)資金、賬戶(hù)孳生利息和退回的風(fēng)險管理資金；

3.中國人民銀行規定的其他支出。

八、中國證券登記結算公司和香港中央結算公司的境內開(kāi)戶(hù)銀行應當分別向人民幣跨境收付信息管理系統報送?民幣港股通專(zhuān)用存款賬戶(hù)和人民幣滬深證券交易專(zhuān)用存款賬戶(hù)的開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)信息、資金收付信息，并在每月結束后的8個(gè)工作日內向中國人民銀行報送上述信息的匯總報表。

中國證券登記結算公司和香港中央結算公司應當在每月結束后的8個(gè)工作日內向中國人民銀行、證監會(huì )報送滬港通和深港通相關(guān)資金信息，包括賬戶(hù)資金收付和賬戶(hù)融資信息等。

九、中國證券登記結算公司開(kāi)立、關(guān)閉港股通銀行結算賬戶(hù)以及變更港股通銀行結算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行的，應當在30日內將相關(guān)信息向中國人民銀行、證監會(huì )備案。

十、中國證券登記結算公司和香港中央結算公司應按照有關(guān)賬戶(hù)管理規定和本通知要求使用銀行結算賬戶(hù)及辦理資金劃轉，并會(huì )同開(kāi)戶(hù)銀行做好流動(dòng)性管理工作，有效防控資金結算風(fēng)險。

十一、中國證券登記結算公司和香港中央結算公司的境內開(kāi)戶(hù)銀行應當依據《人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法》（中國人民銀行令〔2003〕第5號發(fā)布）、《境外機構人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于境外機構人民幣銀行結算賬戶(hù)開(kāi)立和使用有關(guān)問(wèn)題的通知》等銀行結算賬戶(hù)管理制度及本通知，做好人民幣港股通專(zhuān)用存款賬戶(hù)和人民幣滬深證券交易專(zhuān)用存款賬戶(hù)開(kāi)立、使用、變吏、撤銷(xiāo)及管理等業(yè)務(wù)。

十二、中國證券登記結算公司和香港中央結算公司韻境內開(kāi)戶(hù)銀行應當按照法律法規要求切實(shí)履行反洗錢(qián)、反恐怖融資、反逃稅等義務(wù)，配合監管部門(mén)做好跨境資金監測管理工作。

十三、中國人民銀行、中國證監會(huì )及其分支機構對中國證券登記結算公司、香港中央結算公司和其境內開(kāi)戶(hù)銀行的賬戶(hù)管理、資金匯出入和信息報送等進(jìn)行監督管理。

十四、本通知自印發(fā)之日起施行?！吨袊嗣胥y行中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā)〔2014〕336號〕同時(shí)廢止。

 

 

 

 

 

 

 

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