您當前的位置：匯發(fā)〔2006〕42號《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行結售匯統計制度〉的通知》【全文廢止】
《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行結售匯統計制度〉的通知》【全文廢止】
全文廢止，廢止依據：匯發(fā)〔2019〕26號《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行結售匯統計制度〉的通知》
國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局；各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：
為進(jìn)一步完善銀行結售匯統計制度，依法加強銀行結售匯統計管理，規范結售匯統計行為，滿(mǎn)足銀行結售匯業(yè)務(wù)監管工作需要，國家外匯管理局根據《中華人民共和國統計法》、《中華人民共和國外匯管理條例》、《外匯指定銀行辦理結匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國人民銀行令〔2002〕第4號，由中國人民銀行令〔2014〕第2號《銀行辦理結售匯業(yè)務(wù)管理辦法》廢止）等法律法規，制定了《銀行結售匯統計制度》（見(jiàn)附件），現印發(fā)給你們。
《銀行結售匯統計制度》自本通知發(fā)布之日起實(shí)施。此前規定與本通知相抵觸的，以本通知為準。下列法規自本通知發(fā)布之日起廢止：
一、1997年7月22日國家外匯管理局發(fā)布的《銀行結售匯統計月報、旬報及明細表報送規定》（〔97〕匯國函字第205號）；
二、1997年8月25日國家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于銀行結售匯統計聯(lián)網(wǎng)系統有關(guān)問(wèn)題的通知》（〔97〕匯國函字第229號）；
三、1997年12月24日國家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于修改銀行結售匯統計報表及聯(lián)網(wǎng)統計系統的通知》（〔97〕匯國函字第332號）；
四、1999年3月29日國家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于銀行結售匯統計有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔1999〕95號）；
五、2000年5月10日國家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于銀行結售匯統計有關(guān)問(wèn)題的規定》（匯國函〔2000〕11號）；
六、2005年10月12日國家外匯管理局發(fā)布的《國家外匯管理局關(guān)于做好銀行結售匯統計報表修改準備工作的通知》（匯發(fā)〔2005〕71號）；
七、2005年11月17日國家外匯管理局綜合司發(fā)布的《國家外匯管理局綜合司關(guān)于組織全國銀行結售匯統計系統培訓及試運行的通知》（匯綜發(fā)〔2005〕122號）。
國家外匯管理局各分局接到本通知后，應盡快向轄內支局和中、外資金融機構轉發(fā)，并認真遵照執行。執行中如遇問(wèn)題，請及時(shí)向國家外匯管理局國際收支司反饋，聯(lián)系電話(huà)：010-68402447、68402313；傳真：68402315。
特此通知。
外匯指定銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀行）負有結售匯統計報表的報送義務(wù)，國家外匯管理局及其分支局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局）負責監督管理轄內銀行的結售匯統計報表報送工作。
一、銀行結售匯統計報表內容
銀行結售匯統計報表分為即期報表、遠期報表和掉期報表（詳見(jiàn)附表1-14）。即期報表包括表1、3、5、7；遠期報表包括表2、4、6、8、9、10以及表14；掉期報表包括表11至表14。
國家外匯管理局分支局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯分支局）需根據轄內銀行開(kāi)辦的具體業(yè)務(wù)范圍確定其需要報送的報表類(lèi)型。
二、銀行結售匯統計報表填報要求
（一）報送程序
表1至表8實(shí)行同級報送、屬地管理原則，國家外匯管理局分局（含外匯管理部，以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯分局）負責采集、匯總轄內銀行的結售匯統計數據，并報國家外匯管理局。
表9至表14實(shí)行總行報送制度，銀行總行或外資銀行主報告行匯總境內各分行統計數據后，經(jīng)所在地外匯分局報國家外匯管理局。
（二）報送方式
銀行可通過(guò)國家外匯管理局結售匯統計系統專(zhuān)網(wǎng)或其他方式將結售匯統計數據報送至所在地外匯分支局。
若國家外匯管理局結售匯統計系統專(zhuān)網(wǎng)出現重大故障，或出現不可抗力的情況，則應啟用傳真、電子郵件等方式報送報表，并逐級手工匯總數據。
（三）統計周期及報送時(shí)間
旬報的統計周期為：上旬從報表期當月1日至10日，中旬從11日至20日；月報的統計周期為報表期當月1日至月末。
本制度規定的報送時(shí)間是指外匯分局向國家外匯管理局報送銀行結售匯統計報表的截止時(shí)間。
遇國務(wù)院規定的節假日（元旦、春節、五一勞動(dòng)節、國慶節），報送時(shí)間以當年國家外匯管理局發(fā)布的節假日期間報送銀行結售匯統計報表有關(guān)事宜的通知為準。其他時(shí)期，旬報的報送時(shí)間為旬后4日內，遇國務(wù)院規定的周休息日（周六、周日）不順延；月報的報送時(shí)間為月后5日內，若當月5號恰逢周日，月報上報時(shí)間順延半天，否則不順延。
（四）統計范圍
銀行結售匯的統計范圍為銀行自身及代客結售匯數據，不包括銀行間市場(chǎng)本外幣交易數據和外幣間的兌換業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的套匯數。
銀行對客戶(hù)人民幣與外幣掉期交易近端履約后若遠端違約，則將原履約的近端交易納入違約發(fā)生當期的即期結售匯統計，其余情況下銀行對客戶(hù)人民幣與外幣掉期履約數應單獨統計，不得分拆為即期和遠期交易統計。
銀行間非金融企業(yè)會(huì )員和非銀行金融機構會(huì )員等機構進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)交易，以及非銀行間會(huì )員機構由銀行代理進(jìn)入銀行間市場(chǎng)交易所產(chǎn)生的結售匯數據均應納入結售匯統計范圍：若該機構有結售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，應將結售匯數據納入本機構結售匯統計報表；若該機構無(wú)結售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，應按照本規定的相關(guān)要求，區分其在銀行間即期外匯市場(chǎng)交易的原始結售匯數據的交易性質(zhì)，按旬和月報送至其境內資金清算銀行或代理行，由資金清算銀行或代理行將其結售匯數據納入該行結售匯統計報表。
（五）統計基本原則
居民個(gè)人和居民機構辦理結匯按外匯資金來(lái)源；居民個(gè)人和居民機構辦理售匯按外匯資金用途，并根據指標解釋確定統計項目的具體歸屬。
非居民個(gè)人和非居民機構辦理結匯按人民幣資金用途；非居民個(gè)人和非居民機構辦理售匯按人民幣資金來(lái)源，并根據指標解釋確定統計項目的具體歸屬。
（六）其他
銀行結售匯統計報表實(shí)行零報送制度，如果當期沒(méi)有交易發(fā)生，銀行應報送空表。
銀行結售匯統計報表當期若發(fā)生錯報，應在下期以同金額負值計入同項目；若發(fā)生漏報，應在下期以同金額補報計入同項目。
外匯局調閱和使用銀行結售匯統計數據，應承擔保密義務(wù)。
三、銀行結售匯統計系統要求
（一）外匯局應確定一名工作人員負責銀行結售匯統計系統用戶(hù)的管理，并向本單位其他管理部門(mén)分配系統用戶(hù)。系統登錄地址為：http://100.1.248.17:8001/jsh。
外匯局應嚴格控制可查詢(xún)銀行結售匯統計數據的人員，建立查詢(xún)人員檔案和數據使用內控制度，并定期審查。
（二）外匯分支局應嚴格使用國家外匯管理局下發(fā)的金融機構代碼，不得擅自修改、創(chuàng )建及刪除。未申領(lǐng)金融機構代碼和金融機構標識碼的新增報送機構，應按照國際收支統計有關(guān)規定向外匯局申領(lǐng)。
四、考核及處罰
（一）銀行應嚴格按照本制度，認真履行結售匯統計報表報送義務(wù)，并制定相應的內部統計制度。
銀行結售匯統計報表如違反準確性、完整性和及時(shí)性原則，外匯局將依據《中華人民共和國統計法》、《中華人民共和國外匯管理條例》、《金融違法行為處罰辦法》、《外匯指定銀行辦理結匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（由中國人民銀行令〔2014〕第2號《銀行辦理結售匯業(yè)務(wù)管理辦法》廢止）及其他有關(guān)規定進(jìn)行處罰。
（二）外匯局要切實(shí)加強對銀行結售匯統計工作的監督管理，督促銀行對結售匯統計人員進(jìn)行培訓，并充分利用結售匯統計數據做好非現場(chǎng)監管工作。
（三）國家外匯管理局將依據相關(guān)考核辦法，對外匯分局轉報的銀行結售匯統計報表進(jìn)行考核，并計入外匯分局當年考核成績(jì)。
二○○六年八月七日
全文及附件下載：《國家外 匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行結 售匯統 計制度〉的通知》
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