保監發(fā)〔2017〕22號《中國保監會(huì )關(guān)于完善監管公開(kāi)質(zhì)詢(xún)制度有關(guān)事項的通知》

中國保監會(huì )關(guān)于完善監管公開(kāi)質(zhì)詢(xún)制度有關(guān)事項的通知

保監發(fā)〔2017〕22號

各保險集團（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

為落實(shí)《保險公司信息披露管理辦法》《保險公司股權管理辦法》等有關(guān)規定，強化社會(huì )監督，保監會(huì )進(jìn)一步加強和完善監管公開(kāi)質(zhì)詢(xún)，現將有關(guān)事項通知如下：

一、質(zhì)詢(xún)范圍

社會(huì )媒體關(guān)注、涉及公眾利益或可能引發(fā)重大風(fēng)險的事項。

（一）公司治理類(lèi)：包括保險公司股權、股東關(guān)聯(lián)關(guān)系、入股資金、關(guān)聯(lián)交易、治理運作，董事、監事及高級管理人員履職行為等有關(guān)問(wèn)題；

（二）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)類(lèi)：包括保險產(chǎn)品設計、業(yè)務(wù)模式、銷(xiāo)售理賠行為、重大保險消費投訴等有關(guān)問(wèn)題；

（三）資金運用類(lèi)：包括保險資金舉牌、收購、境外投資，以及與關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展的保險資金運用等有關(guān)問(wèn)題；

（四）監管機構關(guān)注的其他問(wèn)題。

二、質(zhì)詢(xún)對象

（一）保險公司；

（二）保險公司的實(shí)際控制人、股東、投資人及其關(guān)聯(lián)方和一致行動(dòng)人；

（三）保險公司的董事、監事和高級管理人員；

（四）其他利益相關(guān)方。

三、質(zhì)詢(xún)形式

（一）保監會(huì )將質(zhì)詢(xún)函在官方網(wǎng)站上予以公示，并將質(zhì)詢(xún)函發(fā)至保險公司。針對保險公司股東等其他法人、自然人的質(zhì)詢(xún)函，由保險公司及時(shí)轉交。

（二）保險公司的質(zhì)詢(xún)回復應當采取書(shū)面回復的方式，按照規定時(shí)限報送至保監會(huì )，并在保險公司官方網(wǎng)站及保監會(huì )指定網(wǎng)站予以公示。

（三）如被質(zhì)詢(xún)事項涉及國家秘密、商業(yè)秘密等情形，披露可能違反國家保密法律法規、損害公司利益的，保險公司應向保監會(huì )書(shū)面說(shuō)明情況，經(jīng)批準可以免予披露。

四、質(zhì)詢(xún)要求及責任追究

（一）被質(zhì)詢(xún)人應當真實(shí)、準確、清晰、完整地回答質(zhì)詢(xún)函涉及的有關(guān)問(wèn)題，不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

（二）被質(zhì)詢(xún)人未按規定期限回復，或質(zhì)詢(xún)回復存在故意隱瞞或虛假信息等情況的，保監會(huì )將其納入不良誠信記錄，并依據《中華人民共和國保險法》《保險公司股權管理辦法》等有關(guān)規定進(jìn)行處理。

（三）經(jīng)質(zhì)詢(xún)和調查核實(shí)，保險公司、保險公司股東或相關(guān)當事人違反監管規定的，保監會(huì )將依據《中華人民共和國保險法》《保險公司股權管理辦法》等有關(guān)規定，采取公開(kāi)譴責、責令改正、限制其股東權利、責令轉讓股權、限制其在保險業(yè)的投資活動(dòng)等措施。

（四）質(zhì)詢(xún)情況納入保險公司治理評價(jià)體系。

本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。
 

中國保監會(huì )

2017年3月9日

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