中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號 關(guān)于發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規范》及《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規范》的通知

關(guān)于發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規范》及《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規范》的通知

中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號

各證券公司、私募投資基金子公司、另類(lèi)投資子公司：

為完善證券公司私募投資基金子公司及另類(lèi)投資子公司自律管理體系，充分發(fā)揮證券公司作為母公司的管控作用和各子公司的自我約束作用，切實(shí)防范系統性風(fēng)險，我會(huì )組織起草了《證券公司私募投資基金子公司管理規范》及《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規范》（以下統稱(chēng)為兩部規范），經(jīng)協(xié)會(huì )第五屆理事會(huì )第十九次會(huì )議表決通過(guò), 并經(jīng)中國證監會(huì )同意，現予發(fā)布,自發(fā)布之日起施行?，F就實(shí)施中的有關(guān)事項通知如下：

一、各證券公司應當明確各類(lèi)子公司的經(jīng)營(yíng)邊界。一類(lèi)業(yè)務(wù)原則上只能設立一個(gè)子公司經(jīng)營(yíng)，相關(guān)子公司應當專(zhuān)業(yè)運營(yíng)，不得兼營(yíng)。證券公司各類(lèi)子公司均不得開(kāi)展非金融業(yè)務(wù)，原則上不得下設二級子公司。

二、各證券公司應當在兩部規范規定的過(guò)渡期內，按照關(guān)聯(lián)公司之間禁止同業(yè)競爭的原則和兩部規范的相關(guān)規定，對現存的一類(lèi)業(yè)務(wù)有多個(gè)子公司經(jīng)營(yíng)的情況，通過(guò)拆分、合并等方式進(jìn)行規范，并穩妥地做好客戶(hù)安置等工作。

三、各證券公司應當強化對子公司的管控責任，做好風(fēng)險防范工作，避免證券公司與子公司、各子公司之間出現風(fēng)險傳遞，并切實(shí)承擔對子公司風(fēng)險控制及風(fēng)險處置的應有責任。

四、各證券公司、私募投資基金子公司、另類(lèi)投資子公司應當對照本通知及兩部規范的要求進(jìn)行自查，擬定整改方案。證券公司應當在2017年2月16日前向我會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構報送整改方案，并在之后每月前十個(gè)工作日內報送整改進(jìn)度。

五、證券公司在執行本通知和兩部規范過(guò)程中如有問(wèn)題應及時(shí)向我會(huì )反映。

聯(lián)系方式：

日常咨詢(xún)與報告工作：010-66575986(另類(lèi)子公司)/010-66575966（私募基金子公司）

子公司辦理入會(huì )事宜：010-66575682

聯(lián)系郵箱：hyfw3@sac.net.cn
 

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

2016年12月30日
 

附件下載：

附件1：證券公司私 募投資基金子公司管理規范.doc

附件2：證券公司另類(lèi)投 資子公司管理規范.doc

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