建市〔2010〕128號《關(guān)于加強建筑市場(chǎng)資質(zhì)資格動(dòng)態(tài)監管完善企業(yè)和人員準入清出制度的指導意見(jiàn)》

住房城鄉建設部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強建筑市場(chǎng)資質(zhì)資格動(dòng)態(tài)監管完善企業(yè)和人員準入清出制度的指導意見(jiàn)》的通知

建市〔2010〕128號

 

 

各省、自治區住房和城鄉建設廳，直轄市建委（建交委），北京市規委，國務(wù)院有關(guān)部門(mén)建設司（局），總后營(yíng)房部工程管理局，有關(guān)中央企業(yè)：

為貫徹落實(shí)住房城鄉建設系統開(kāi)展建設領(lǐng)域突出問(wèn)題專(zhuān)項治理工作要求，引導、規范、監督建筑市場(chǎng)主體行為，建立和維護公平競爭、規范有序的建筑市場(chǎng)秩序，我部制定了《關(guān)于加強建筑市場(chǎng)資質(zhì)資格動(dòng)態(tài)監管完善企業(yè)和人員準入清出制度的指導意見(jiàn)》?，F印發(fā)給你們，請遵照執行。
 

 

住房城鄉建設部

二○一○年八月十三日

 

 

 

 

關(guān)于加強建筑市場(chǎng)資質(zhì)資格動(dòng)態(tài)監管完善企業(yè)和人員準入清出制度的指導意見(jiàn)

 

進(jìn)入新世紀以來(lái)，我國建筑市場(chǎng)開(kāi)放程度不斷提高，推動(dòng)了建筑業(yè)持續發(fā)展，為促進(jìn)國民經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用。據統計，2009年我國全社會(huì )固定資產(chǎn)投資224846億元，建筑業(yè)總產(chǎn)值75864億元，占固定資產(chǎn)投資的33.7%；建筑業(yè)增加值22333億元，比上年增長(cháng)18.2%。目前，全國建筑業(yè)企業(yè)及其分支機構總量已達到23萬(wàn)家，從業(yè)人員約3400萬(wàn)人；工程勘察、工程設計、工程監理、工程招標代理等工程咨詢(xún)服務(wù)企業(yè)近3萬(wàn)家，從業(yè)人員已超過(guò)200萬(wàn)人。

但是，當前建筑市場(chǎng)仍存在一些不容忽視的問(wèn)題：建筑業(yè)企業(yè)數量過(guò)多，建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結構不盡合理，特別是房屋建筑和市政基礎設施工程類(lèi)企業(yè)“供大于求”矛盾比較突出；各類(lèi)注冊人員分布不均衡，部分地區注冊人員與企業(yè)數量、建設規模不匹配；工程轉包、違法分包、工程結算糾紛、拖欠農民工工資以及質(zhì)量安全事故等問(wèn)題屢有發(fā)生；建筑市場(chǎng)監管體系不健全，市場(chǎng)清出機制不完善，“重準入、輕監管”的現象依然存在。這些問(wèn)題嚴重影響了建筑市場(chǎng)秩序和建筑業(yè)的健康發(fā)展，必須下大力氣認真解決。

為解決建筑市場(chǎng)中存在的問(wèn)題，以開(kāi)展工程建設領(lǐng)域突出問(wèn)題專(zhuān)項治理為契機，加快完善我國建筑市場(chǎng)監管體系；嚴格市場(chǎng)準入，著(zhù)力解決企業(yè)、從業(yè)人員市場(chǎng)清出機制不健全的問(wèn)題；實(shí)行市場(chǎng)準入清出與工程質(zhì)量安全、誠信體系建設相結合，形成各部門(mén)監管合力；實(shí)現資質(zhì)資格許可、動(dòng)態(tài)監管、信用管理等各環(huán)節的聯(lián)動(dòng)；保障建設工程質(zhì)量安全，維護統一、規范、公開(kāi)、有序的建筑市場(chǎng)秩序，促進(jìn)建筑業(yè)健康協(xié)調可持續發(fā)展，特制定本指導意見(jiàn)。

一、強化質(zhì)量安全事故“一票否決制”

各級住房城鄉建設主管部門(mén)應當依據《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等法規規定，將工程質(zhì)量安全作為建筑市場(chǎng)資質(zhì)資格動(dòng)態(tài)監管的重要內容，認真落實(shí)質(zhì)量安全事故“一票否決制”。

質(zhì)量安全事故發(fā)生后，在依法進(jìn)行事故報告和調查處理的同時(shí)，事故發(fā)生地縣級以上住房城鄉建設主管部門(mén)應當在事故發(fā)生之日起3個(gè)工作日內將事故情況、與事故有關(guān)的企業(yè)以及注冊人員簡(jiǎn)要情況上報省級住房城鄉建設主管部門(mén)；對非本省市的企業(yè)和注冊人員，事故發(fā)生地省級住房城鄉建設主管部門(mén)接到報告后，應當在3個(gè)工作日內通報其注冊所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)。企業(yè)和注冊人員注冊所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)，應當在接到報告或通報之日起3個(gè)工作日內，做出在事故調查處理期間暫停其資質(zhì)升級、增項，資格認定、注冊等事項的處理。

屬于住房城鄉建設部審批資質(zhì)資格的企業(yè)和注冊人員，其注冊所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當在接到事故調查報告或批復后7個(gè)工作日內，將事故調查報告或批復以及對責任企業(yè)責任人員的處理建議上報住房城鄉建設部。

根據事故調查報告或批復，應當降低或吊銷(xiāo)有關(guān)責任企業(yè)和注冊人員資質(zhì)資格的，原發(fā)證機關(guān)應當在做出行政處罰決定后7個(gè)工作日內，將其證書(shū)注銷(xiāo)，并向社會(huì )公布；同時(shí)在15個(gè)工作日內監督企業(yè)或注冊人員將資質(zhì)、資格證書(shū)交回。住房城鄉建設部負責審批的企業(yè)和注冊人員資質(zhì)、資格證書(shū)，由其注冊所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)負責在規定時(shí)間內監督企業(yè)或注冊人員交回，并及時(shí)將資質(zhì)、資格證書(shū)交住房城鄉建設部。

對事故負有責任但未給予降低或吊銷(xiāo)資質(zhì)處罰的企業(yè)，一年內不得申請資質(zhì)升級、增項。

事故調查報告或者負責組織事故調查的人民政府對事故調查報告的批復認定與事故有關(guān)的企業(yè)和注冊人員無(wú)過(guò)錯責任的，其注冊所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當在接到事故調查報告或批復后3個(gè)工作日內恢復其資質(zhì)升級、增項，資格認定、注冊等事項。

住房城鄉建設部將抓緊開(kāi)展規范工程建設領(lǐng)域行政處罰自由裁量權的相關(guān)工作，依法研究制定規范工程建設行政處罰自由裁量權實(shí)施辦法和裁量基準。

二、加大對資質(zhì)資格申報弄虛作假查處力度

住房城鄉建設部將制定《建設工程企業(yè)資質(zhì)申報弄虛作假行為處理辦法》，明確資質(zhì)核查及處理的主體、程序、具體措施以及責任追究等制度。各資質(zhì)審查部門(mén)應實(shí)行申報企業(yè)注冊人員、工程業(yè)績(jì)等公示制度。對于申報材料有弄虛作假嫌疑或被舉報的企業(yè)和個(gè)人，要及時(shí)開(kāi)展核查。經(jīng)核查確實(shí)存在弄虛作假行為的，對其申請事項不給予行政許可，在一年內不受理其資質(zhì)升級和增項申請，在住房城鄉建設主管部門(mén)網(wǎng)站和各級有形建筑市場(chǎng)予以通報，并記入企業(yè)和個(gè)人信用檔案；對于存在偽造印章等嚴重違法行為的，移交司法機關(guān)處理。

需要核查非本省市工程業(yè)績(jì)的，由受理申請的省級住房城鄉建設主管部門(mén)商請工程所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)協(xié)助核查。工程所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當給予配合，在接到協(xié)助核查函后7個(gè)工作日內書(shū)面反饋核查情況。

各級住房城鄉建設主管部門(mén)應當加強對下級資質(zhì)、資格審批情況的監督管理。我部將定期對省級資質(zhì)、資格審批情況進(jìn)行抽查并向全國通報抽查結果。省級住房城鄉建設主管部門(mén)要對所屬設區市住房城鄉建設主管部門(mén)資質(zhì)、資格審批情況開(kāi)展檢查、抽查。嚴禁違規下放審批權限，對違規下放審批權限的，要責令限期收回，撤銷(xiāo)行政許可，并給予通報批評。

三、加強建筑市場(chǎng)動(dòng)態(tài)監管

住房城鄉建設部將盡快出臺《企業(yè)資質(zhì)和注冊人員動(dòng)態(tài)核查辦法》。各級住房城鄉建設主管部門(mén)應當充分利用信息化等手段，對企業(yè)取得資質(zhì)后是否繼續符合資質(zhì)標準進(jìn)行動(dòng)態(tài)核查。一是核查企業(yè)的工程業(yè)績(jì)和主要技術(shù)指標情況；二是核查企業(yè)的主要管理和技術(shù)、經(jīng)濟注冊人員變動(dòng)情況；三是核查包括企業(yè)資本金在內的有關(guān)財務(wù)指標變動(dòng)等情況；四是重點(diǎn)核查企業(yè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理的各項制度、措施落實(shí)情況，是否發(fā)生工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)事故，或者存在質(zhì)量安全隱患；五是核查企業(yè)是否存在其他違法違規行為。

在核查企業(yè)時(shí)，要對注冊在該企業(yè)的人員一并進(jìn)行核查。重點(diǎn)核查其注冊和在崗情況，以及是否存在出租、出借、倒賣(mài)或以其他形式非法轉讓執業(yè)資格證書(shū)、注冊證書(shū)和執業(yè)印章，不履行執業(yè)責任，超越執業(yè)范圍執業(yè)等違法違規行為。

省級住房城鄉建設主管部門(mén)每年動(dòng)態(tài)核查的比例應不低于在本地區注冊企業(yè)總數的5%。對經(jīng)核查認定已不符合相應資質(zhì)標準的企業(yè)，應當撤回其資質(zhì)；對存在違法違規行為的注冊人員，應當給予相應的行政處罰。

省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當對在本地區從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)和注冊人員招標投標、合同訂立及履約、質(zhì)量安全管理、勞務(wù)管理等市場(chǎng)行為實(shí)施動(dòng)態(tài)監管，建立和完善動(dòng)態(tài)監管制度，加大對依法誠信經(jīng)營(yíng)企業(yè)和注冊人員的表彰宣傳力度，可采取在有關(guān)管理事項中給予綠色通道服務(wù)等措施，發(fā)揮動(dòng)態(tài)監管的激勵作用。

對問(wèn)題比較突出的企業(yè)和注冊人員，可以采用預警提示或約談等措施，督促其限期改正。逾期不改的，要采取進(jìn)一步措施予以處理。其企業(yè)資質(zhì)或個(gè)人執業(yè)資格由省級以下住房城鄉建設主管部門(mén)負責審批的，省級以上住房城鄉建設主管部門(mén)應當對其資質(zhì)或執業(yè)資格條件進(jìn)行核查，經(jīng)核查已不符合相應資質(zhì)、執業(yè)資格標準的，應當撤回其資質(zhì)、資格許可。對外省市企業(yè)和注冊人員，應當通報其注冊所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)進(jìn)行核查、處理。其注冊所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當及時(shí)將核查、處理結果反饋工程所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)。企業(yè)資質(zhì)或執業(yè)資格由住房城鄉建設部負責審批的，其注冊所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)核查后，應當將處理建議報住房城鄉建設部。

省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當規范和完善外省市企業(yè)和注冊人員進(jìn)入本地區的告知性備案管理制度。不得擅自設立審批性備案，不得借用備案等名義違法、違規收取費用，不得強行要求企業(yè)和注冊人員注冊所在地省級住房城鄉建設行政主管部門(mén)或其上級集團公司出具證明其資質(zhì)、資格、誠信行為、合同履約、質(zhì)量安全等情況的文件。企業(yè)和注冊人員辦理備案后，省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當將備案信息及時(shí)通報本地區各級住房城鄉建設主管部門(mén)。企業(yè)或注冊人員在備案時(shí)提供虛假資料的，省級住房城鄉建設主管部門(mén)不予備案，并作為不良行為記錄向社會(huì )公布。除省級住房城鄉建設主管部門(mén)外，設區市和縣（市）級住房城鄉建設主管部門(mén)均不得設置外省市企業(yè)和注冊人員進(jìn)入本地區的備案管理制度。

四、加快建立完善基礎數據庫

加快建立和完善建設工程企業(yè)、注冊人員、工程項目和質(zhì)量安全事故基礎數據庫。最大程度利用各地現有信息化建設成果，健全數據采集、報送、發(fā)布制度，統一數據標準，實(shí)現注冊人員、企業(yè)、工程項目和質(zhì)量安全事故數據庫之間的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)，實(shí)行住房城鄉建設部數據庫與省級住房城鄉建設主管部門(mén)數據庫數據信息的同步共享。要為監管機構對建設工程企業(yè)、注冊人員市場(chǎng)準入和清出提供全面、準確、動(dòng)態(tài)的基礎數據；為政府部門(mén)制定政策提供科學(xué)、客觀(guān)的依據；為社會(huì )公眾提供真實(shí)、便捷的信息查詢(xún)服務(wù)。

住房城鄉建設部負責建立注冊人員、企業(yè)和工程項目的中央數據庫，制定統一的數據標準、數據交換標準，統一數據信息采集、報送標準，制定數據庫運行、維護的相關(guān)管理制度，建立相關(guān)管理程序。

省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當建立和完善本地區統一的注冊人員、企業(yè)、工程項目和質(zhì)量安全事故數據庫，按照住房城鄉建設部的工作部署和要求，采集、報送各類(lèi)數據信息，實(shí)現與全國中央數據庫對接，及省際數據庫之間互通共享。

人員數據庫

2011年6月前，住房城鄉建設部負責制定統一的注冊人員數據標準，完善現有的一級注冊建筑師、勘察設計注冊工程師（二級注冊結構工程師除外）、注冊監理工程師、一級注冊建造師、注冊造價(jià)工程師等相關(guān)注冊人員數據庫，建立全國注冊人員中央數據庫，公布與各地的接口標準；省級住房城鄉建設主管部門(mén)負責按照統一的數據標準，完善本地區二級注冊建筑師、二級注冊結構工程師和二級注冊建造師數據庫，實(shí)現與全國注冊人員中央數據庫對接，實(shí)時(shí)上傳數據。

2012年6月前，在部分有條件的省市開(kāi)展將企業(yè)主要技術(shù)人員和管理人員納入人員數據庫的試點(diǎn)工作。

從2010年起開(kāi)展農民工實(shí)名制管理試點(diǎn)工作，加強農民工輸出地和輸入地之間的聯(lián)動(dòng)管理，逐步建立包括農民工基本信息、技能培訓、工作簡(jiǎn)歷等基本數據系統和制發(fā)實(shí)名電子信息卡。通過(guò)農民工實(shí)名制管理，保護農民工合法權益，開(kāi)展農民工基本技能培訓，提高建設工程質(zhì)量，促進(jìn)城鄉一體化的發(fā)展。

企業(yè)數據庫

住房城鄉建設部負責制定統一的企業(yè)數據標準，以2007年啟用的資質(zhì)證書(shū)管理信息系統為基礎，完善現有工程招標代理機構、工程設計企業(yè)、工程監理企業(yè)數據庫，盡快整合工程勘察企業(yè)、建筑業(yè)企業(yè)數據庫，建立全國建設工程企業(yè)中央數據庫。

2010年前，完成各地資質(zhì)證書(shū)管理系統使用情況檢查，并向全國通報。督促未將本地管理系統與全國建設工程企業(yè)數據庫對接的省市盡快對接，實(shí)現企業(yè)數據實(shí)時(shí)共享。

《工程勘察資質(zhì)標準》和《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》修訂頒布后，住房城鄉建設部將啟動(dòng)工程勘察和建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)管理系統。2011年底前建立實(shí)時(shí)聯(lián)網(wǎng)共享的全國建設工程企業(yè)中央數據庫。

2011年6月前，實(shí)現全國建設工程企業(yè)數據庫與注冊人員數據庫的互聯(lián)互通，實(shí)時(shí)監控企業(yè)中的注冊人員是否能夠滿(mǎn)足企業(yè)資質(zhì)條件。

強化企業(yè)資質(zhì)證書(shū)管理，企業(yè)資質(zhì)證書(shū)必須通過(guò)證書(shū)管理系統訂購，對證書(shū)使用量與證書(shū)訂購量有明顯偏差的地區，要求其說(shuō)明情況后，再予以批準發(fā)放。

工程項目數據庫

2012年6月底前，住房城鄉建設部充分依托各地已有工程項目數據資源和信息系統，研究制定統一的工程項目數據標準、數據交換標準，明確信息采集、數據上報的管理模式，構建覆蓋工程項目招標投標、合同備案、施工圖審查、施工許可、質(zhì)量監督、安全生產(chǎn)監督、竣工驗收備案各主要環(huán)節，包括工程規模、工程造價(jià)、參建企業(yè)以及與項目有關(guān)的主要管理、技術(shù)人員等信息的全國工程項目中央數據庫。

2012年底前，各省級住房城鄉建設主管部門(mén)負責建立本地區工程項目數據庫，并根據統一的數據標準和數據交換標準實(shí)現與全國工程項目中央數據庫對接。

2013年6月底前，建立建筑市場(chǎng)監管的指標數據庫、信息發(fā)布與共享數據庫和數據分析及應用模型，實(shí)現基礎數據庫的整合、統計、分析、評價(jià)及發(fā)布，做到建筑市場(chǎng)的立法與執法并重、市場(chǎng)準入管理與清出管理并重、資質(zhì)資格審批管理與后續動(dòng)態(tài)管理并重，為建筑市場(chǎng)與工程質(zhì)量安全監管工作提供系統、科學(xué)的技術(shù)支撐與保障。

五、加強建筑市場(chǎng)誠信體系建設

在建立健全全國建筑市場(chǎng)誠信平臺以及注冊人員、企業(yè)、工程項目和質(zhì)量安全事故數據庫的基礎上，完善各類(lèi)企業(yè)和注冊人員誠信行為標準，健全誠信信息采集、報送制度，實(shí)現各地誠信信息互通、互用和互認，建立有效的誠信激勵和失信懲戒機制。

各級住房城鄉建設主管部門(mén)應當按照規定做好企業(yè)和注冊人員誠信信息的采集、發(fā)布和報送工作。住房城鄉建設部將定期統計、公布各地報送情況，對存在不按期報送、瞞報等問(wèn)題的地區通報批評。

省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當在開(kāi)展資質(zhì)、資格動(dòng)態(tài)監管的基礎上，及時(shí)將企業(yè)和注冊人員在合同履約、招標投標、工程質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等方面的良好行為信息和不良行為信息記入誠信檔案，可以通過(guò)有形建筑市場(chǎng)、新聞媒體公布信譽(yù)良好的企業(yè)和注冊人員，引導市場(chǎng)各方主體依法誠信經(jīng)營(yíng)；將發(fā)生不良行為較多的企業(yè)和注冊人員列為重點(diǎn)監管對象，加強動(dòng)態(tài)監管。

省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當建立和完善本地區建筑市場(chǎng)誠信行為公示制度，對發(fā)生較大及以上質(zhì)量安全事故、拖欠勞務(wù)費或農民工工資、以討要工資為名擾亂正常生產(chǎn)生活秩序、轉包工程、違法分包工程等違法違規行為的企業(yè)和注冊人員要及時(shí)向社會(huì )公布，引導市場(chǎng)各方主體重視誠信記錄，選擇守法誠信的合作者，同時(shí)加強與有關(guān)部門(mén)的信息互通，加大對違法失信企業(yè)和注冊人員的信用懲戒。

2011年底前，住房城鄉建設部出臺工程建設領(lǐng)域不良信息分級發(fā)布標準，建立部、省兩級分級發(fā)布的信息平臺。

六、加強與有關(guān)部門(mén)的聯(lián)動(dòng)

加強與鐵道、交通、水利、工業(yè)與信息化等部門(mén)的配合，加快建立與工商等部門(mén)的工作協(xié)調機制，完善溝通渠道，健全信息共享、聯(lián)動(dòng)執法等制度，形成建筑市場(chǎng)監管合力。盡快實(shí)現與工商部門(mén)信息共享，對企業(yè)虛報、抽逃注冊資本金等行為進(jìn)行治理；將被吊銷(xiāo)或偽造資質(zhì)、資格證書(shū)，以及發(fā)生嚴重違法違規行為的企業(yè)和注冊人員名單提供給工商部門(mén)。以此為基礎，逐步與相關(guān)部門(mén)開(kāi)展聯(lián)動(dòng)，及時(shí)準確的了解企業(yè)營(yíng)業(yè)狀況和納稅、社會(huì )保險繳納等情況，以便更好的實(shí)施動(dòng)態(tài)監管；對發(fā)生重大違法行為或拒不執行法院判決的企業(yè)和注冊人員納入重點(diǎn)監管范圍，并作為不良行為記入誠信檔案，對其實(shí)施資質(zhì)、資格條件核查、信用懲戒等動(dòng)態(tài)監管。

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本文關(guān)鍵詞： 建市, 建筑, 市場(chǎng), 資質(zhì), 資格, 動(dòng)態(tài), 監管, 完善, 企業(yè), 人員準入, 清出, 制度, 指導意見(jiàn)