《人民銀行取消銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審批》中國人民銀行公告〔2015〕第9號

人民銀行取消銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審批





中國人民銀行公告〔2015〕第9號

已被續訂，2021年修訂版請參閱：《人民銀行取消銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審批》2021年修訂版全文（中國人民銀行公告〔2021〕第4號）

根據《國務(wù)院關(guān)于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》（國發(fā)〔2015〕11號），中國人民銀行取消銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審批。為保護投資者利益，加強事中事后管理，根據《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號）、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號）等規定，現就調整銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通有關(guān)管理政策公告如下：

一、依法發(fā)行的各類(lèi)債券，完成債權債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢后，即可在銀行間債券市場(chǎng)交易流通。

二、本公告所稱(chēng)各類(lèi)債券，包括但不限于政府債券，中央銀行債券，金融債券，企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等公司信用類(lèi)債券，資產(chǎn)支持證券等。

三、全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同業(yè)拆借中心）以及中國人民銀行同意的其他交易場(chǎng)所為債券交易流通提供服務(wù)。同時(shí)，同業(yè)拆借中心承擔交易數據庫職責，負責集中保存交易數據電子記錄。

四、中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（以下統稱(chēng)債券登記托管結算機構）應在債券登記當日以電子化方式向同業(yè)拆借中心傳輸債券交易流通要素信息。

債券交易流通要素信息主要包括：證券名稱(chēng)、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、證券代碼、發(fā)行總額、證券期限、票面年利率、面值、計息方式、付息頻率、發(fā)行日、起息日、債權債務(wù)登記日、交易流通終止日、兌付日、發(fā)行價(jià)格、債項評級、主體評級、評級機構、含權信息、提前還本信息、浮息債信息以及其他必須的信息。

五、發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應在債券登記當日向同業(yè)拆借中心提供債券的初始持有人名單及持有量。采用非公開(kāi)定向發(fā)行方式的，發(fā)行人或主承銷(xiāo)商還應向同業(yè)拆借中心提供非公開(kāi)定向發(fā)行投資者范圍。

六、同業(yè)拆借中心收到完整的債券交易流通要素信息后，應在一個(gè)工作日內按照本公告要求辦理債券交易流通手續。

七、債券交易流通期間，債券登記托管結算機構收到發(fā)行人或主承銷(xiāo)商提交的債券交易流通信息變更報告后，應及時(shí)告知同業(yè)拆借中心。

八、債券交易流通期間，發(fā)行人應按照銀行間債券市場(chǎng)的有關(guān)規定履行信息披露義務(wù)。

九、對于影響債券按期償付的重大事件，發(fā)行人應在第一時(shí)間通過(guò)同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構向市場(chǎng)參與者公告，包括但不限于以下事項：

（一）發(fā)生重大債務(wù)或未能清償到期債務(wù)的違約情況；

（二）發(fā)生重大虧損或遭受重大損失；

（三）發(fā)行人減資、合并、分立、解散、托管、停業(yè)、申請破產(chǎn)的；

（四）涉及發(fā)行人的重大訴訟；

（五）涉及擔保人主體發(fā)生變更或經(jīng)營(yíng)、財務(wù)發(fā)生重大變化的情況（如屬擔保發(fā)行）；

（六）中國人民銀行規定的其他重大事項。

十、債券交易流通期間，發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標的資產(chǎn)進(jìn)行現券交易，但發(fā)行人根據有關(guān)規定或合同進(jìn)行提前贖回的除外。

十一、債券交易流通期間，單個(gè)投資者持有量超過(guò)該期債券發(fā)行量的30%時(shí)，債券登記托管結算機構應及時(shí)告知同業(yè)拆借中心并進(jìn)行信息披露。

十二、債券交易流通期間發(fā)生以下情形的，投資者應及時(shí)通過(guò)同業(yè)拆借中心進(jìn)行信息披露：

（一）以自己發(fā)行的債券為標的資產(chǎn)進(jìn)行債券回購交易；

（二）與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機構）進(jìn)行債券交易；

（三）資產(chǎn)管理人的自營(yíng)賬戶(hù)與其資產(chǎn)管理賬戶(hù)進(jìn)行債券交易；

（四）同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶(hù)之間進(jìn)行債券交易；

（五）中國人民銀行規定的其他情形。

十三、債券交易流通期間，投資者不得通過(guò)以自己發(fā)行的債券進(jìn)行債券回購交易等各類(lèi)行為操縱債券價(jià)格。

十四、投資者在銀行間債券市場(chǎng)的債券交易行為還應遵守其監管部門(mén)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規定。

十五、發(fā)生以下情形的，債券交易流通終止：

（一）發(fā)行人提前全額贖回債券；

（二）發(fā)行人依法解散、被責令關(guān)閉或者被宣布破產(chǎn)；

（三）債券到期日前一個(gè)工作日；

（四）其他導致債權債務(wù)關(guān)系滅失的情形。

十六、債券交易流通期間，同業(yè)拆借中心和債券登記托管結算機構應做好投資者債券交易、清算、托管、結算的一線(xiàn)監測工作。如有異常情況應及時(shí)處理并向中國人民銀行報告，同時(shí)抄送中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )。中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )應加強對投資者的自律管理。

十七、同業(yè)拆借中心和債券登記托管結算機構應按照本公告要求制定相應的業(yè)務(wù)規則，并報中國人民銀行備案。

十八、本公告自發(fā)布之日起施行?！度珖y行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規則》（中國人民銀行公告〔2004〕第19號）、資產(chǎn)支持證券在銀行間債券市場(chǎng)交易結算等事項公告（中國人民銀行公告〔2005〕第15號）、公司債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通有關(guān)事項公告（中國人民銀行公告〔2005〕第30號）、債券交易流通審核政策調整事項公告（中國人民銀行公告〔2009〕第1號）同時(shí)廢止。
 

中國人民銀行

2015年5月9日

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