《機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統企業(yè)掛牌注冊指引（試行）》全文

機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統企業(yè)掛牌注冊指引（試行）

(2015年6月24日發(fā)布)

第一條  【目的和依據】為規范機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報價(jià)系統”)企業(yè)掛牌注冊,保護投資者合法權益,維護報價(jià)系統運行秩序,根據相關(guān)法律法規、部門(mén)規章及《機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統管理辦法（試行）》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)、《機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統掛牌企業(yè)分類(lèi)指引（試行）》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《分類(lèi)指引》)等報價(jià)系統業(yè)務(wù)規則,制定本指引。

第二條  【適用范圍】 企業(yè)在報價(jià)系統開(kāi)展信息展示、發(fā)行或轉讓股權、股權質(zhì)押融資、發(fā)行或轉讓債券等業(yè)務(wù)的,應當在報價(jià)系統進(jìn)行掛牌注冊。

掛牌企業(yè)包括但不限于公司制企業(yè)、個(gè)人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)等。

第三條 【填報資格】企業(yè)為報價(jià)系統參與人的,應自主在報價(jià)系統填報企業(yè)信息進(jìn)行掛牌注冊。

企業(yè)不是報價(jià)系統參與人的,應通過(guò)參與人在報價(jià)系統進(jìn)行掛牌注冊。

第四條 【信息分類(lèi)】掛牌注冊信息分為必填信息和選填信息。

企業(yè)可自主決定選填信息的填報及展示范圍。企業(yè)在報價(jià)系統掛牌注冊的,報價(jià)系統在特定位置展示企業(yè)注冊信息。

第五條 【責任義務(wù)】掛牌企業(yè)或參與人應保證企業(yè)注冊?huà)炫菩畔⒌恼鎸?shí)、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對填報及展示信息的合法性承擔相應的法律責任。

第六條 【注冊條件】合法設立的企業(yè)掛牌注冊,應通過(guò)報價(jià)系統填報企業(yè)注冊信息表并提交信息真實(shí)性聲明等報價(jià)系統要求提供的材料。

第七條 【信息管理】中證機構間報價(jià)系統股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證報價(jià)”)對企業(yè)掛牌注冊進(jìn)行事中事后管理。

填報及展示的企業(yè)信息不符合法律法規及報價(jià)系統相關(guān)規定的,中證報價(jià)可要求掛牌企業(yè)或相關(guān)參與人及時(shí)更改或撤銷(xiāo)。掛牌企業(yè)或相關(guān)參與人未及時(shí)更改或撤銷(xiāo)的,中證報價(jià)可直接對相關(guān)信息進(jìn)行撤銷(xiāo)。

第八條 【信息更新】企業(yè)是報價(jià)系統參與人的,企業(yè)應對掛牌注冊信息進(jìn)行更新。

企業(yè)通過(guò)參與人進(jìn)行掛牌注冊的,通過(guò)參與人對掛牌注冊信息進(jìn)行更新。

企業(yè)信息更新應當通過(guò)第一推薦(含自薦)參與人進(jìn)行維護。其他參與人擬對掛牌注冊企業(yè)信息更新的,應當通過(guò)第一推薦參與人進(jìn)行更新。第一推薦參與人不能進(jìn)行掛牌注冊信息維護的,應當向報價(jià)系統申請撤銷(xiāo)掛牌注冊,由其他參與人對推薦企業(yè)重新進(jìn)行掛牌注冊并進(jìn)行信息更新。

掛牌企業(yè)填報及展示的信息發(fā)生變動(dòng)的,應及時(shí)更新相關(guān)信息。企業(yè)基本信息表每年至少更新一次。

第九條 【初次分類(lèi)校核】掛牌企業(yè)或掛牌推薦人應當按照《分類(lèi)指引》的要求自行填報所屬的行業(yè)類(lèi)別和規模類(lèi)別,同時(shí)可以通過(guò)特色標簽標識所屬特色類(lèi)別。

中證報價(jià)在企業(yè)掛牌注冊確認時(shí)對自主分類(lèi)進(jìn)行校核。掛牌企業(yè)或掛牌推薦人自主填寫(xiě)的分類(lèi)不符合《分類(lèi)指引》分類(lèi)標準的,中證報價(jià)可以要求調整或補正;掛牌企業(yè)或掛牌推薦人未能及時(shí)調整或補正的,中證報價(jià)可以進(jìn)行調整或標示。

第十條 【掛牌企業(yè)分類(lèi)調整】掛牌企業(yè)因以下原因引起所屬行業(yè)、類(lèi)型變更的,應當及時(shí)向報價(jià)系統提交分類(lèi)變更調整申請,并相應調整分類(lèi):

(一) 掛牌企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)重組或資產(chǎn)收購等;

(二) 掛牌企業(yè)本身業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況變化導致業(yè)務(wù)構成發(fā)生變化的;

(三) 掛牌企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生變更的;

(四) 其他引起掛牌企業(yè)分類(lèi)變更的情況。

第十一條 【主動(dòng)注銷(xiāo)】不存在以下情形的,掛牌企業(yè)可申請注銷(xiāo)掛牌,并向中證報價(jià)說(shuō)明注銷(xiāo)原因,提供相關(guān)證明材料。中證報價(jià)自收到企業(yè)注銷(xiāo)掛牌申請及完整的證明材料之日起三個(gè)工作日內予以注銷(xiāo):

(一)  企業(yè)在報價(jià)系統已開(kāi)展的業(yè)務(wù)尚處于存續期;

(二)  注銷(xiāo)后將對投資者利益產(chǎn)生影響;

(三)  中證報價(jià)認為不適于注銷(xiāo)的其他情形。

第十二條 【強制注銷(xiāo)】掛牌企業(yè)發(fā)生以下情形的,報價(jià)系統將對其予以注銷(xiāo):

(一)   掛牌企業(yè)在報價(jià)系統一年內未開(kāi)展任何業(yè)務(wù)的;

(二)   掛牌企業(yè)不再符合本指引或報價(jià)系統相關(guān)規定要求的情形;

(三)   掛牌企業(yè)被依法撤銷(xiāo)、解散、被吸收合并或進(jìn)入破產(chǎn)清算程序的;

(四)   中證報價(jià)認為應當注銷(xiāo)的其他情形。

第十三條 【注銷(xiāo)效力】掛牌企業(yè)在報價(jià)系統注銷(xiāo)的,其通過(guò)報價(jià)系統開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)自動(dòng)注銷(xiāo)。

第十四條 【聯(lián)絡(luò )人制度】掛牌公司及其委托的參與人應當指定聯(lián)絡(luò )人,負責掛牌公司信息展示業(yè)務(wù)。

第十五條 【參與人責任】參與人出現以下情形的,中證報價(jià)可以要求改正、約談相關(guān)責任人、在參與人范圍內通報批評;情節嚴重的,中證報價(jià)可以暫停全部或部分業(yè)務(wù)權限:

(一)   參與人填報及展示的企業(yè)信息材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的;

(二)   參與人未按報價(jià)系統相關(guān)規則對信息進(jìn)行更新的;

(三)   中證報價(jià)規定的其他情形。

第十六條 【聯(lián)絡(luò )人管理】出現以下情形的,中證報價(jià)有權要求掛牌企業(yè)及參與人更換聯(lián)絡(luò )人:

(一)  聯(lián)絡(luò )人未及時(shí)履行相關(guān)義務(wù)且經(jīng)中證報價(jià)提示后拒不整改的;

(二)  聯(lián)絡(luò )人不能繼續履行相關(guān)義務(wù)的;

(三)  中證報價(jià)認為應當更換聯(lián)絡(luò )人的其他情形。

掛牌企業(yè)及參與人無(wú)正當理由拒不更換聯(lián)絡(luò )人的,中證報價(jià)可以暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十七條 【解釋生效】本指引由中證報價(jià)負責解釋,自發(fā)布之日起施行。

附件:

1、企業(yè)掛牌注冊表

2、企業(yè)注冊表填報說(shuō)明

附件1:企業(yè)掛牌注冊表

附件2:企業(yè)注冊表填報說(shuō)明

1、企業(yè)名稱(chēng)和企業(yè)簡(jiǎn)稱(chēng)

企業(yè)名稱(chēng)應填報企業(yè)全稱(chēng),企業(yè)簡(jiǎn)稱(chēng)不超過(guò)4個(gè)漢字。

2、成立時(shí)間

成立時(shí)間日歷下拉框選擇,格式為yyyymmdd。

3、注冊資本和實(shí)繳資本

單位為萬(wàn)元,保留小數點(diǎn)后兩位。

4、企業(yè)類(lèi)型與企業(yè)屬性

企業(yè)類(lèi)型和企業(yè)屬性根據下拉框單向選擇。其中,企業(yè)類(lèi)型分為:01:股份有限公司;02:有限責任公司;03:合伙企業(yè);04:其它。企業(yè)屬性分為:01、國有控股;02、民營(yíng)控股;03:外資控股;04:其它。

5、行業(yè)類(lèi)別、規模分類(lèi)及報價(jià)系統特色分類(lèi)

根據《機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統掛牌企業(yè)分類(lèi)指引（試行）》,行業(yè)類(lèi)別根據證監會(huì )行業(yè)分類(lèi)標準下拉框單向選擇;規模分類(lèi)根據《中小企業(yè)劃型標準規定》下拉框單向選擇;報價(jià)系統特色分類(lèi)根據報價(jià)系統特色分類(lèi)及標準下拉框選擇,支持多選。其中,規模分類(lèi)分為:01:大型;02:中型;03:小型;04:微型。特色分類(lèi)分為01:小微金融;02:互聯(lián)網(wǎng)+;03:產(chǎn)業(yè)園區;04:區域市場(chǎng);05:醫療健康;06:文娛體育;07:現代農業(yè);08:眾創(chuàng )空間;09:新清潔技術(shù);10:新材料;11:優(yōu)融板塊

6、注冊地址

注冊地址下拉框選擇,具體到地市級。

7、法定代表人名稱(chēng)、企業(yè)常用聯(lián)系人名稱(chēng)及電話(huà)

名稱(chēng)為全稱(chēng),企業(yè)常用聯(lián)系人固定辦公電話(huà)和移動(dòng)電話(huà)都必填。

8、企業(yè)官網(wǎng)鏈接

如有,則填寫(xiě)。

9、企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍和企業(yè)介紹

企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍應與企業(yè)營(yíng)業(yè)執照內容填報一致。企業(yè)介紹應包括企業(yè)發(fā)展歷程簡(jiǎn)介、所處細分行業(yè)描述、主要競爭優(yōu)勢及主要財務(wù)狀況。

10、企業(yè)股權結構

投資人名稱(chēng)填報全稱(chēng),投資人類(lèi)型為下拉框選擇。投資人類(lèi)型分為:01:自然人股東;02:法人股東;03:合伙企業(yè);04:契約型基金;05其它。認繳出資額和實(shí)繳出資額單位為萬(wàn)元,保持小數點(diǎn)后兩位。股東人數超過(guò)10人的,可填報前10大股東情況。

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