國辦發(fā)〔2014〕38號《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)》

國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)

國辦發(fā)〔2014〕38號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

排污權是指排污單位經(jīng)核定、允許其排放污染物的種類(lèi)和數量。2007年以來(lái)，國務(wù)院有關(guān)部門(mén)組織天津、河北、內蒙古等11個(gè)?。▍^、市）開(kāi)展排污權有償使用和交易試點(diǎn)，取得了一定進(jìn)展。為進(jìn)一步推進(jìn)試點(diǎn)工作，促進(jìn)主要污染物排放總量持續有效減少，經(jīng)國務(wù)院同意，現提出以下指導意見(jiàn)：

一、總體要求

（一）高度重視排污權有償使用和交易試點(diǎn)工作。

建立排污權有償使用和交易制度，是我國環(huán)境資源領(lǐng)域一項重大的、基礎性的機制創(chuàng )新和制度改革，是生態(tài)文明制度建設的重要內容，將對更好地發(fā)揮污染物總量控制制度作用，在全社會(huì )樹(shù)立環(huán)境資源有價(jià)的理念，促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展產(chǎn)生積極影響。各地區、各有關(guān)部門(mén)要充分認識做好試點(diǎn)工作的重要意義，妥善處理好政府與市場(chǎng)、制度改革創(chuàng )新與保持經(jīng)濟平穩發(fā)展、新企業(yè)與老企業(yè)、試點(diǎn)地區與非試點(diǎn)地區的關(guān)系，把握好試點(diǎn)政策出臺的時(shí)機、力度和節奏，因地制宜、循序漸進(jìn)推進(jìn)試點(diǎn)工作。

（二）工作目標。

以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆二中、三中全會(huì )精神，按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，積極探索建立環(huán)境成本合理負擔機制和污染減排激勵約束機制，促進(jìn)排污單位樹(shù)立環(huán)境意識，主動(dòng)減少污染物排放，加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構調整，切實(shí)改善環(huán)境質(zhì)量。到2017年，試點(diǎn)地區排污權有償使用和交易制度基本建立，試點(diǎn)工作基本完成。

二、建立排污權有償使用制度

（三）嚴格落實(shí)污染物總量控制制度。

實(shí)施污染物排放總量控制是開(kāi)展試點(diǎn)的前提。試點(diǎn)地區要嚴格按照國家確定的污染物減排要求，將污染物總量控制指標分解到基層，不得突破總量控制上限。試點(diǎn)的污染物應為國家作為約束性指標進(jìn)行總量控制的污染物，試點(diǎn)地區也可選擇對本地區環(huán)境質(zhì)量有突出影響的其他污染物開(kāi)展試點(diǎn)。

（四）合理核定排污權。

核定排污權是試點(diǎn)工作的基礎。試點(diǎn)地區應于2015年底前全面完成現有排污單位排污權的初次核定，以后原則上每5年核定一次?，F有排污單位的排污權，應根據有關(guān)法律法規標準、污染物總量控制要求、產(chǎn)業(yè)布局和污染物排放現狀等核定。新建、改建、擴建項目的排污權，應根據其環(huán)境影響評價(jià)結果核定。排污權以排污許可證形式予以確認。試點(diǎn)地區不得超過(guò)國家確定的污染物排放總量核定排污權，不得為不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的排污單位核定排污權。排污權由地方環(huán)境保護部門(mén)按污染源管理權限核定。

（五）實(shí)行排污權有償取得。

試點(diǎn)地區實(shí)行排污權有償使用制度，排污單位在繳納使用費后獲得排污權，或通過(guò)交易獲得排污權。排污單位在規定期限內對排污權擁有使用、轉讓和抵押等權利。對現有排污單位，要考慮其承受能力、當地環(huán)境質(zhì)量改善要求，逐步實(shí)行排污權有償取得。新建項目排污權和改建、擴建項目新增排污權，原則上要以有償方式取得。有償取得排污權的單位，不免除其依法繳納排污費等相關(guān)稅費的義務(wù)。

（六）規范排污權出讓方式。

試點(diǎn)地區可以采取定額出讓、公開(kāi)拍賣(mài)方式出讓排污權?，F有排污單位取得排污權，原則上采取定額出讓方式，出讓標準由試點(diǎn)地區價(jià)格、財政、環(huán)境保護部門(mén)根據當地污染治理成本、環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素確定。新建項目排污權和改建、擴建項目新增排污權，原則上通過(guò)公開(kāi)拍賣(mài)方式取得，拍賣(mài)底價(jià)可參照定額出讓標準。

（七）加強排污權出讓收入管理。

排污權使用費由地方環(huán)境保護部門(mén)按照污染源管理權限收取，全額繳入地方國庫，納入地方財政預算管理。排污權出讓收入統籌用于污染防治，任何單位和個(gè)人不得截留、擠占和挪用。繳納排污權使用費金額較大、一次性繳納確有困難的排污單位，可分期繳納，繳納期限不得超過(guò)五年，首次繳款不得低于應繳總額的40%。試點(diǎn)地區財政、審計部門(mén)要加強對排污權出讓收入使用情況的監督。

三、加快推進(jìn)排污權交易

（八）規范交易行為。

排污權交易應在自愿、公平、有利于環(huán)境質(zhì)量改善和優(yōu)化環(huán)境資源配置的原則下進(jìn)行。交易價(jià)格由交易雙方自行確定。試點(diǎn)初期，可參照排污權定額出讓標準等確定交易指導價(jià)格。試點(diǎn)地區要嚴格按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）等有關(guān)規定，規范排污權交易市場(chǎng)。

（九）控制交易范圍。

排污權交易原則上在各試點(diǎn)省份內進(jìn)行。涉及水污染物的排污權交易僅限于在同一流域內進(jìn)行?；痣娖髽I(yè)（包括其他行業(yè)自備電廠(chǎng)，不含熱電聯(lián)產(chǎn)機組供熱部分）原則上不得與其他行業(yè)企業(yè)進(jìn)行涉及大氣污染物的排污權交易。環(huán)境質(zhì)量未達到要求的地區不得進(jìn)行增加本地區污染物總量的排污權交易。工業(yè)污染源不得與農業(yè)污染源進(jìn)行排污權交易。

（十）激活交易市場(chǎng)。

國務(wù)院有關(guān)部門(mén)要研究制定鼓勵排污權交易的財稅等扶持政策。試點(diǎn)地區要積極支持和指導排污單位通過(guò)淘汰落后和過(guò)剩產(chǎn)能、清潔生產(chǎn)、污染治理、技術(shù)改造升級等減少污染物排放，形成“富余排污權”參加市場(chǎng)交易；建立排污權儲備制度，回購排污單位“富余排污權”，適時(shí)投放市場(chǎng)，重點(diǎn)支持戰略性新興產(chǎn)業(yè)、重大科技示范等項目建設。積極探索排污權抵押融資，鼓勵社會(huì )資本參與污染物減排和排污權交易。
 　　
（十一）加強交易管理。

排污權交易按照污染源管理權限由相應的地方環(huán)境保護部門(mén)負責?？缡〖壭姓^域的排污權交易試點(diǎn)，由環(huán)境保護部、財政部和發(fā)展改革委負責組織。排污權交易完成后，交易雙方應在規定時(shí)限內向地方環(huán)境保護部門(mén)報告，并申請變更其排污許可證。

四、強化試點(diǎn)組織領(lǐng)導和服務(wù)保障

（十二）加強組織領(lǐng)導。

試點(diǎn)地區地方人民政府要加強對試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導，制定具體可行的工作方案和配套政策規定，建立協(xié)調機制，加強能力建設，主動(dòng)接受社會(huì )監督，積極穩妥推進(jìn)試點(diǎn)工作。財政部、環(huán)境保護部、發(fā)展改革委負責對地方人民政府的試點(diǎn)申請進(jìn)行確認，并加強對試點(diǎn)工作的指導、協(xié)調，對排污權交易平臺建設等給予適當支持，按照各自職能分別研究制定排污權核定、使用費收取使用和交易價(jià)格等管理規定。

（十三）提高服務(wù)質(zhì)量。

試點(diǎn)地區要及時(shí)公開(kāi)排污權核定、排污權使用費收取使用、排污權拍賣(mài)及回購等情況以及當地環(huán)境質(zhì)量狀況、污染物總量控制要求等信息，確保試點(diǎn)工作公開(kāi)透明。要優(yōu)化工作流程，認真做好排污單位“富余排污權”核定、排污許可證發(fā)放變更等工作；加強部門(mén)協(xié)作配合，積極研究制定幫扶政策，為排污單位參與排污權交易提供便利。

（十四）嚴格監督管理。

排污單位應當準確計量污染物排放量，主動(dòng)向當地環(huán)境保護部門(mén)報告。重點(diǎn)排污單位應安裝污染源自動(dòng)監測裝置，與當地環(huán)境保護部門(mén)聯(lián)網(wǎng)，并確保裝置穩定運行、數據真實(shí)有效。試點(diǎn)地區要強化對排污單位的監督性監測，加大執法監管力度，對于超排污權排放或在交易中弄虛作假的排污單位，要依法嚴肅處理，并予以曝光。

試點(diǎn)省份每年要向國務(wù)院報告試點(diǎn)工作進(jìn)展情況，其他地方可參照本意見(jiàn)開(kāi)展試點(diǎn)工作。財政部、環(huán)境保護部、發(fā)展改革委要跟蹤總結試點(diǎn)地區的經(jīng)驗做法，加強政策研究，為全面推行排污權有償使用和交易制度奠定基礎。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
國務(wù)院辦公廳

2014年8月6日

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