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證券公司行政許可審核工作指引第10號-證券公司增資擴股和股權變更
為落實(shí)行政許可公開(kāi)透明原則，切實(shí)加強對證券公司股東的監管，推動(dòng)證券公司完善治理結構，促進(jìn)證券公司規范發(fā)展，根據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《證券公司監督管理條例》等有關(guān)規定，制定本指引。
一、證券公司增資擴股和股權變更，適用本指引。
二、證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，以及變更持有5%以上股權的股東，應當依法報中國證監會(huì )核準。證券公司增加注冊資本且股權結構未發(fā)生重大調整，應當在取得公司登記機關(guān)換發(fā)的營(yíng)業(yè)執照之日起5個(gè)工作日內，報公司住所地派出機構備案。證券公司變更持有5%以下股權的股東，應當按照《證券公司監督管理條例》第六十六條、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》（證監機構字〔2006〕71號）第五項的規定，在公司網(wǎng)站自行公告。
三、證券公司股東股權轉讓比例不到5%，但存在下列情形的，應當依法報中國證監會(huì )核準：
（一）股權變更導致股權受讓方持股比例達到5%以上。
（二）股權變更導致他人以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。
（三）股權變更導致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權。
四、持有證券公司5%以上股權的股東應當凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負債未達到凈資產(chǎn)的50%，不存在不能清償到期債務(wù)的情形。
對于以提供擔保為常規性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的股東，計算或有負債時(shí)可以剔除取得的反擔保金額。
五、持有證券公司5%以上股權的股東除應當符合《證券公司監督管理條例》第十條規定的條件以外，還應當凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元。持有證券公司25%以上股權的股東或者持有證券公司5%以上股權的第一大股東還應當符合《證券法》第一百二十四條第二款的規定。
六、入股股東應當充分知悉證券公司財務(wù)狀況、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理狀況和潛在的風(fēng)險等信息，投資預期合理，出資意愿真實(shí)。
七、股東入股后股權權屬應當清晰，不存在權屬糾紛以及未經(jīng)批準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權的情形。
八、入股股東應當具備按時(shí)足額繳納出資的能力；出資款須為來(lái)源合法的自有資金，從以入股股東名義開(kāi)立的銀行賬戶(hù)劃出。入股股東不得虛假出資或者抽逃出資。
九、入股股東應當充分知悉并且能夠履行股東權利和義務(wù)，不存在未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算等影響履行股東權利和義務(wù)的情形。
十、入股股東應當信譽(yù)良好，最近3年（成立未滿(mǎn)3年的股東自成立以來(lái)，下同）在中國證監會(huì )、銀行、工商、稅務(wù)、監管部門(mén)、主管部門(mén)等單位無(wú)不良誠信記錄；最近3年無(wú)重大違法違規記錄；不存在被判處刑罰、執行期滿(mǎn)未逾3年的情形。
十一、入股行為應當已經(jīng)履行法定程序（包括證券公司、股權出讓方和入股股東的內部決策程序和應當由上級單位或者監管部門(mén)批準的批準程序等），不得損害老股東的合法權益，不存在潛在法律障礙或者糾紛。
十二、入股股東應當逐層說(shuō)明其股權結構直至最終權益持有人，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系。
十三、入股股東以及入股股東的控股股東、實(shí)際控制人參股證券公司的數量不超過(guò)2家，其中控制證券公司的數量不超過(guò)1家。
不存在境外投資者未經(jīng)批準直接持有或者間接控制證券公司股權的情形。
境外投資者直接或者間接參股的企業(yè)入股證券公司的，按照權益穿透計算，境外投資者間接擁有證券公司股權權益的比例不得達到5%以上。同時(shí)符合下列條件的，境外投資者間接擁有證券公司股權權益的比例不受上述限制：
（一）境外投資者系通過(guò)入股上市公司間接擁有證券公司股權權益。
（二）該上市公司第一大股東、控股股東或者實(shí)際控制人為中方投資者。
（三）如果未來(lái)上市公司股權結構發(fā)生變化，境外投資者通過(guò)控制上市公司從而間接控制相關(guān)證券公司股權，違反我國對外開(kāi)放政策的，應當限期整改；逾期未完成整改的相關(guān)股權不具有表決權。
（四）境外投資者在間接擁有一家或者多家境內證券公司5%以上股權權益期間，不得與境內證券公司設立合資證券公司或者對上市證券公司進(jìn)行戰略投資。
十四、入股股東的持股期限應當符合下列規定：
（一）存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司，證券公司的控股股東，以及受證券公司控股股東或者實(shí)際控制人控制的股東，自持股日起60個(gè)月內不得轉讓所持證券公司股權；其他股東，自持股日起36個(gè)月內不得轉讓所持證券公司股權。
（二）不存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司，股東自持股日起48個(gè)月內不得轉讓所持證券公司股權。
（三）證券公司以未分配利潤或者公積金轉增資本，如果參與增資的股東持股期限尚未屆滿(mǎn)，其新增股權在持股期限內也不得轉讓。
（四）同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓證券公司股權，或者原股東發(fā)生合并、分立導致所持證券公司股權由合并、分立后的新股東依法承繼，或者股東為落實(shí)中國證監會(huì )等監管部門(mén)的規范整改要求，或者因證券公司發(fā)生合并、分立、重組、風(fēng)險處置等特殊原因，股東所持股權經(jīng)中國證監會(huì )同意發(fā)生轉讓的，不受持股期限的限制，但入股股東應當符合上述第（一）、（二）項的規定。
（五） 商業(yè)銀行行使質(zhì)權取得證券公司股權的，不受持股期限限制，但應當自取得股權之日起2年內予以處分。
十五、證券公司控股股東和實(shí)際控制人應當對完善證券公司治理結構有切實(shí)可行的計劃安排，對保持證券公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞和不當利益輸送，有明確的自我約束機制和安排。
十六、信托公司入股證券公司的，應當符合法律法規以及金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)相關(guān)政策。
十七、不具有獨立法人地位的有限合伙企業(yè)入股證券公司的，有限合伙企業(yè)與負責執行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人應當綜合具備入股股東的資格條件和要求，并符合下列規定：
（一）如實(shí)說(shuō)明資金來(lái)源和出資人的背景情況，包括名稱(chēng)或者姓名、國籍、經(jīng)營(yíng)范圍或者職業(yè)、出資額等。
（二）負責執行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人，應當承諾有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢(qián)的規定，不違反我國證券業(yè)對外開(kāi)放政策，不存在損害我國國家利益的情形，對有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔最終責任。
（三）有限合伙企業(yè)設有存續期限的，其入股時(shí)剩余的存續期限應當大于規定持股期限，并應當在存續期限屆滿(mǎn)前轉讓所持證券公司股權。
（四）中國證監會(huì )規定的其他審慎性監管要求。
十八、證券公司應當明確增資擴股事項的具體責任人，制定明確可行的增資擴股方案，包括合理確定增資價(jià)格、規劃增資資金用途，明確增資股東篩選標準等。
十九、證券公司法定代表人、董事長(cháng)、負責增資擴股事項的公司主要負責人，應當組織公司對增資股東符合本指引有關(guān)規定的情況做好盡職調查工作。
二十、證券公司應當向現有股東和入股股東真實(shí)、準確、完整說(shuō)明公司財務(wù)狀況、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理狀況和潛在的風(fēng)險等信息。入股股東中存在有限合伙企業(yè)的，公司應當向其他股東說(shuō)明有限合伙企業(yè)入股的特殊性，包括有限合伙企業(yè)由其普通合伙人管理控制，其所持證券公司股權實(shí)際由普通合伙人全權管理，其入股證券公司的最終責任由普通合伙人承擔，設有存續期限的有限合伙企業(yè)須到期退出等。有限合伙企業(yè)入股的上市證券公司，還應當按規定對外進(jìn)行信息披露。
二十一、增資擴股和股權變更過(guò)程中，對于股東可能出現的違法違規或者違反承諾行為，證券公司應當與入股股東事先約定處理措施。
對于證券公司可能出現的違法違規或者違反承諾行為，證券公司應當事先制定處理措施，明確對責任人的內部責任追究，并配合監管機構調查處理。
二十二、外資參股證券公司增資擴股和股權變更適用本指引；法律、行政法規和規章對境外投資者持有證券公司股權另有規定的，從其規定。
二十三、通過(guò)證券交易所的證券交易或者協(xié)議轉讓等方式，上市證券公司依法變更持有5%以下股權的股東，不適用本指引，但應當符合法律、行政法規和我會(huì )相關(guān)規定。
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