證監機構字〔2006〕71號《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》

關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知

證監機構字〔2006〕71號

為保護投資者的合法權益，發(fā)揮社會(huì )監督功能，提高證券市場(chǎng)透明度，根據《中華人民共和國證券法》及行政法規的規定，現就證券公司信息公示有關(guān)事項通知如下：

一、本通知所稱(chēng)信息公示是指證券公司通過(guò)其網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所投資者園地，以及借助中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”)、上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司等機構的公眾信息平臺，將證券公司及其經(jīng)營(yíng)性分支機構、產(chǎn)品、人員信息和風(fēng)險提示信息，以及有利于投資者查詢(xún)、監督的其他信息，向投資者公開(kāi)提示的活動(dòng)。

二、證券公司應當按照本通知的要求，公示公司基本情況、經(jīng)營(yíng)性分支機構、業(yè)務(wù)許可類(lèi)型與產(chǎn)品、高管人員等信息；已進(jìn)入風(fēng)險處置程序的證券公司，應當由行使被處置證券公司法人職責的機構負責公示，填報被處置證券公司及其營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部等的相關(guān)信息；未完成信證分業(yè)的信托證券營(yíng)業(yè)部的信息公示，參照本通知的有關(guān)要求執行。已進(jìn)入風(fēng)險處置程序、正在進(jìn)行重組或重整的證券公司以及未完成信證分業(yè)的信托公司證券營(yíng)業(yè)部應當按照本通知要求做好信息公示準備工作，公示實(shí)施時(shí)間另行通知。

三、證券公司應當按照本通知的要求，通過(guò)協(xié)會(huì )提供的網(wǎng)絡(luò )平臺(中國電信用戶(hù)填報網(wǎng)址：channel.sac.net.cn，中國網(wǎng)通用戶(hù)填報網(wǎng)址：cx.sac.net.cn)，進(jìn)行在線(xiàn)填報，核對相關(guān)信息，確保填報信息的真實(shí)、準確、完整。

四、證券公司首次填報的信息，需經(jīng)各證監局核對后，統一由協(xié)會(huì )進(jìn)行網(wǎng)上公示。公示信息發(fā)生變化的，證券公司應通過(guò)協(xié)會(huì )網(wǎng)站在線(xiàn)填報、更新，由協(xié)會(huì )做必要審核后公示。涉及新產(chǎn)品、分支機構、營(yíng)業(yè)范圍等重大信息變化的，須經(jīng)證券監督管理部門(mén)確認后公示。

五、證券公司應當同時(shí)在公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行充分的風(fēng)險提示和必要的信息公示。在公司網(wǎng)站公示的信息內容，不得少于本通知第二條要求的范圍。

證券公司在證券營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部等營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者園地中應當設立信息公示專(zhuān)欄，公告本公司信息公示的詳細網(wǎng)址，公示本營(yíng)業(yè)部已報備的客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)名稱(chēng)、賬號及開(kāi)戶(hù)行、交易席位號碼，以及投訴、服務(wù)電話(huà)、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格人員等信息。

證券公司在相關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所推銷(xiāo)集合理財等產(chǎn)品的，應當公示所使用的專(zhuān)用存款賬戶(hù)名稱(chēng)、賬號及開(kāi)戶(hù)行等信息。

六、證券公司應當指定一名高管人員專(zhuān)門(mén)負責信息公示，并指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)和專(zhuān)門(mén)人員辦理信息公示和持續更新工作。

七、證券公司對填報和公示信息的真實(shí)性、準確性、完整性負責。證券公司填報和公示的信息存在虛假、誤導性陳述或者重大遺漏的，依據《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規嚴肅處理，追究有關(guān)單位和人員的責任。

八、本通知自發(fā)布之日起施行。

附表：

表1：證券公司基本情況表（略）

表2：證券公司經(jīng)營(yíng)性分支機構情況表（略）

表3：證券公司產(chǎn)品信息表（略）

表4：證券公司董事、監事、高管人員信息表（略）

表5：未完成信證分業(yè)的信托公司證券營(yíng)業(yè)部情況表（略）

二○○六年四月二十日

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