鄂政辦發(fā)〔2015〕67號《湖北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒辦法（試行）的通知》

湖北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒辦法（試行）的通知

鄂政辦發(fā)〔2015〕67號                      2015-8-30
 

 

各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：

《湖北省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒辦法(試行)》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。
 

 

 

湖北省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒辦法(試行)
 

第一章 總則
 

第一條 為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì )精神，加快推進(jìn)信用湖北和社會(huì )信用體系建設，倡導誠實(shí)守信，懲戒失信行為，促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )全面發(fā)展，根據《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》(國發(fā)〔2014〕20號)、《湖北省人民政府關(guān)于印發(fā)湖北省社會(huì )信用體系建設規劃（2014-2020年）的通知》(鄂政發(fā)〔2015〕3號)精神和相關(guān)法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)企業(yè)，是指經(jīng)過(guò)工商注冊登記的從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的各類(lèi)市場(chǎng)主體。

第三條 本辦法所稱(chēng)失信行為，是指行政機關(guān)、司法機關(guān)和經(jīng)法律法規授權具有公共事務(wù)管理職能的組織(以下簡(jiǎn)稱(chēng)有關(guān)組織)認定的各種違法、違規、違約行為。

第四條 在本省行政區域內對企業(yè)失信行為的聯(lián)合懲戒，適用本辦法。對事業(yè)單位和社會(huì )團體失信行為的聯(lián)合懲戒參照本辦法執行。法律、法規另有規定的，從其規定。

第五條 本辦法由省社會(huì )信用體系建設工作主管部門(mén)組織實(shí)施；各級行政機關(guān)和有關(guān)組織，按照職責和權限具體執行本辦法，對企業(yè)失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第六條 省信用信息公共服務(wù)平臺歸集的企業(yè)失信行為記錄，是對企業(yè)失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒的依據。

省社會(huì )信用體系建設工作主管部門(mén)負責《湖北省信用信息目錄》的編制發(fā)布。省信用信息中心負責省信用信息公共服務(wù)平臺建設管理工作。

各級行政機關(guān)、司法機關(guān)和有關(guān)組織應按照《湖北省信用信息目錄》，依法依規全面記錄企業(yè)的失信信息，并歸集到省信用信息公共服務(wù)平臺統一管理。
 

第二章 納入聯(lián)合懲戒范圍的企業(yè)失信行為
 

第七條 按照循序漸進(jìn)、突出重點(diǎn)、促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭、維護市場(chǎng)正常秩序的原則，對納入聯(lián)合懲戒范圍的企業(yè)失信行為主要限定為本辦法第八條、第九條、第十條分別明確的商務(wù)領(lǐng)域失信行為、政務(wù)領(lǐng)域失信行為、司法領(lǐng)域失信行為。

第八條 商務(wù)領(lǐng)域失信行為是指企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的失信行為。主要包括：

(一)以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的；

(二)惡意違約逃避履行法定義務(wù)或者合同義務(wù)的；

(三)制造、銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品的；

(四)發(fā)布虛假、夸大等違法廣告的；

(五)招投標過(guò)程中弄虛作假、違規操作的；

(六)非法違規占用土地的；

(七)故意侵犯知識產(chǎn)權的；

(八)發(fā)生質(zhì)量事故的；

(九)發(fā)生安全事故的；

(十)違法用工或者拖欠勞動(dòng)者工資的；

(十一)未依法申報和繳納社會(huì )保險費的；

(十二)未履行環(huán)境保護法定或約定義務(wù)的；

(十三)弄虛作假騙取貸款、非法集資、違規擔保的；

(十四)商業(yè)受賄行為，經(jīng)營(yíng)者為銷(xiāo)售或購買(mǎi)商品而采用財務(wù)或其他手段賄賂對方單位或者個(gè)人的；

(十五)故意低價(jià)或者無(wú)償轉讓、轉移財產(chǎn)，逃避履行債務(wù)的。

第九條 政務(wù)領(lǐng)域失信行為是指企業(yè)作為行政管理相對人的失信行為。主要包括：

(一)法定行政許可、行政審批項目未經(jīng)許可、批準，擅自實(shí)施的；

(二)未通過(guò)行政機關(guān)或有關(guān)組織依法進(jìn)行的專(zhuān)項或者定期檢查的；

(三)受到罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物，責令關(guān)閉或停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的；

(四)騙取財政補貼資金的；

(五)偷、逃、抗、騙稅以及虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票的；

(六)故意提供、公布不真實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統計數字的；

(七)以虛假申報材料等方法騙取行政許可、行政審批項目的；

(八)在規定期限內，未向行政機關(guān)報送年度報告的；

(九)行政機關(guān)或有關(guān)組織依法實(shí)施監督檢查時(shí)，拒絕提供有關(guān)材料或者提供的材料不真實(shí)、不完整以及轉移、隱匿相關(guān)證據的。

第十條 司法領(lǐng)域的失信行為是指企業(yè)在仲裁、訴訟、執行等司法活動(dòng)中的失信行為。主要包括：

(一)企業(yè)出于非法的動(dòng)機和目的，惡意串通，合謀編制虛假事實(shí)和證據等方式提請仲裁、公證或向法院提起訴訟，非法侵占或損害國家、集體、公民財產(chǎn)或權益的；

(二)以偽造證據、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執行的；

(三)虛假訴訟、虛假仲裁、規避執行等行為，以及其他拒不履行生效法律文書(shū)確定義務(wù)的；

(四)違反財產(chǎn)報告制度的；

(五)違反限制高消費令的；

(六)被執行人無(wú)正當理由拒不履行執行和解協(xié)議的。

第十一條 按照分類(lèi)分級、動(dòng)態(tài)監管的原則，對本辦法第八條、第九條、第十條所列企業(yè)失信行為，各行業(yè)(領(lǐng)域)應建立企業(yè)失信行為清單(含對應的程度標準)、懲戒措施清單管理制度。

省級行政機關(guān)、司法機關(guān)和有關(guān)組織應按照職責范圍制定并適時(shí)調整企業(yè)失信行為清單，報送省社會(huì )信用體系建設工作主管部門(mén)備案后向社會(huì )公開(kāi)。

省級行政機關(guān)及有關(guān)組織，應對納入聯(lián)合懲戒范圍的企業(yè)失信行為，按失信程度制定并適時(shí)修訂本行業(yè)(領(lǐng)域)行政管理職責范圍內的懲戒措施清單，報送省社會(huì )信用體系建設工作主管部門(mén)備案后向社會(huì )公開(kāi)。

凡未納入企業(yè)失信行為清單的失信行為不得實(shí)施聯(lián)合懲戒；各級行政機關(guān)及有關(guān)組織不得對企業(yè)失信行為實(shí)施本行業(yè)(領(lǐng)域)懲戒措施清單之外的懲戒。
 

第三章 失信行為程度認定
 

第十二條 企業(yè)失信行為分為一般失信行為、較重失信行為和嚴重失信行為。

第十三條 企業(yè)具有以下失信行為之一，應認定為一般失信行為：

(一)被處以行政警告處罰；

(二)被處以較小數額罰款，沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物在一定數額以下行政處罰；

(三)被認定拖欠或欠繳勞動(dòng)者工資福利、社會(huì )保險等3個(gè)月以?xún)龋?br />
(四)發(fā)生一般工程質(zhì)量責任事故或一般食品藥品安全事故(事件)；

(五)交通運輸、供電、供水、供氣、供熱、通訊等企業(yè)無(wú)正當理由，不履行合同或服務(wù)承諾；

(六)企業(yè)無(wú)正當理由，不履行國家、省節能和碳減排責任；

(七)司法機關(guān)或行政機關(guān)在強制執行時(shí)，被執行人因履行能力不足而無(wú)法履行法定義務(wù)；

(八)因民事訴訟被法院認定為具有過(guò)錯并被判決承擔部分或次要民事責任；

(九)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠貸款本息6個(gè)月以?xún)龋?br />
(十)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費6個(gè)月以?xún)龋?br />
(十一)其他依法應列為一般失信行為的情形。

第十四條 企業(yè)具有以下失信行為之一，應認定為較重失信行為：

(一)未通過(guò)各類(lèi)法定專(zhuān)項或周期性檢驗，被行政機關(guān)責令限期整改仍未通過(guò)；

(二)被行政機關(guān)給予責令停產(chǎn)停業(yè)限期整改、暫扣許可證或暫扣營(yíng)業(yè)執照處罰；

(三)被行政機關(guān)給予降低資質(zhì)資格等級處罰；

(四)發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故并負主要責任，或者發(fā)生較大工程質(zhì)量責任事故或較大食品藥品安全事故(事件)；

(五)企業(yè)環(huán)境保護信用評價(jià)為黃牌；

(六)被處以較大數額罰款，沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物達一定數額以上行政處罰；

(七)未與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，或者被認定拖欠或欠繳勞動(dòng)者工資福利、社會(huì )保險等3至6個(gè)月；

(八)司法機關(guān)或行政機關(guān)在強制執行時(shí)，被執行人有履行能力，但遲延履行或部分履行法定義務(wù)；

(九)因民事訴訟被法院認定為具有過(guò)錯并被判決承擔全部或主要民事責任；

(十)被法院或仲裁機構認定，無(wú)正當理由未依法向勞務(wù)提供者支付勞務(wù)報酬；

(十一)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠貸款本息6至12個(gè)月；

(十二)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費6至12個(gè)月；

(十三)其他依法應列為較重失信行為的情形。

第十五條 企業(yè)具有以下失信行為之一，應認定為嚴重失信行為：

(一)被行政機關(guān)給予撤銷(xiāo)或者吊銷(xiāo)許可證、強制性產(chǎn)品認證證書(shū)、法人資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執照處罰；

(二)被處以特大數額罰款或責令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰；

(三)被處以沒(méi)收全部違法所得、沒(méi)收全部非法財物行政處罰；

(四)違反資格資質(zhì)管理規定從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

(五)被認定存在擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟秩序、危害交通安全、危害交易安全等嚴重違法行為；

(六)謊報、瞞報安全事故或發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故，或者發(fā)生重大以上工程質(zhì)量責任事故或重大、特別重大食品藥品安全事故(事件)；

(七)企業(yè)環(huán)境保護信用評價(jià)為紅牌；

(八)被認定拖欠或欠繳勞動(dòng)者工資福利、社會(huì )保險等6個(gè)月以上；

(九)被稅務(wù)機關(guān)認定偷稅、逃稅、抗稅、騙稅，或因拖欠稅款被稅務(wù)機關(guān)公告；

(十)司法機關(guān)或行政機關(guān)在強制執行時(shí)，被執行人有履行能力，但拒不履行法定義務(wù)；

(十一)被法院認定為參與虛假訴訟或通過(guò)虛假訴訟謀取非法利益；

(十二)企業(yè)法定代表人或主要負責人因生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或服務(wù)行為違法犯罪被追究刑事責任；

(十三)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠貸款本息12個(gè)月以上；

(十四)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費12個(gè)月以上；

(十五)被司法機關(guān)認定為存在惡意騙保等保險欺詐行為；

(十六)一年內發(fā)生2次及以上相同較重失信行為或者一年內發(fā)生3次及以上較重失信行為；

(十七)其他依法應列為嚴重失信行為的情形。

第十六條 各級行政機關(guān)、司法機關(guān)和有關(guān)組織應按照本行業(yè)(領(lǐng)域)企業(yè)失信行為清單，在認定企業(yè)失信行為的同時(shí)確定失信程度。
 

第四章 失信行為公示及懲戒
 

第十七條 企業(yè)失信行為信息在省信用信息公共服務(wù)平臺公示(或可查詢(xún))。自失信行為改正之日或行政處罰、法院判決執行完畢之日起繼續公示(或可查詢(xún))期限不超過(guò)5年。法律、法規或者規章 另有規定的，從其規定。

第十八條 各級行政機關(guān)及有關(guān)組織對失信企業(yè)在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、財政補貼、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、資質(zhì)審核、法定代表人從業(yè)任職資格等方面依法予以懲戒。

第十九條 對初次輕微失信行為，應當以教育引導為主，酌情減輕或者不予懲戒。

初次輕微失信行為是指企業(yè)首次出現失信行為，且該行為的失信程度或造成的后果未達到本辦法第十三條所規定的一般失信行為的程度。

第二十條 對一般失信行為的企業(yè)應當采取以下懲戒措施：

(一)列為日常重點(diǎn)監控和監管對象；

(二)不列入各類(lèi)免檢、免審事項范圍；

(三)不授予或取消該企業(yè)及其法定代表人相應的榮譽(yù)稱(chēng)號；

(四)失信行為認定機關(guān)應對失信企業(yè)的主要負責人、分管負責人、直接責任人進(jìn)行誠信約談。

第二十一條 對較重失信行為的企業(yè)除包含對一般失信行為采取的懲戒措施外，還應當采取以下懲戒措施：

(一)在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、財政補貼、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、資質(zhì)審核、法定代表人從業(yè)任職資格等方面依法予以限制或禁止；

(二)在相關(guān)行政管理事項中涉及評分時(shí)給予適當懲罰性減分；

(三)失信行為認定機關(guān)應對失信企業(yè)的主要負責人、分管負責人、直接責任人進(jìn)行誠信誡勉談話(huà)。

第二十二條 對嚴重失信行為的企業(yè)除包含對較重失信行為采取的懲戒措施外，還應當采取以下懲戒措施：

(一)在省信用信息公共服務(wù)平臺以企業(yè)失信黑名單公示，公示有效期與失信記錄公示(或可查詢(xún))期限一致；

(二)取消享受財政補貼資格；

(三)在辦理資質(zhì)評定、申報、驗證、年檢中，依法予以嚴格限制或取消有關(guān)申請資格；

(四)停止新增項目審批和核準、備案、用地審批等；

(五)嚴格限制上市融資、發(fā)行債券、對外擔保，禁止參股設立銀行、證券、保險、信用擔保、小額貸款公司等機構；

(六)鼓勵銀行機構按照貸款風(fēng)險成本差別定價(jià)的原則，提高貸款利率或拒絕貸款，鼓勵保險經(jīng)營(yíng)機構提高保費標準；

(七)依法限制企業(yè)的法定代表人或主要負責人再擔任其他公司的高級管理人員；

(八)根據《最高人民法院關(guān)于限制被執行人高消費的若干規定》，對失信企業(yè)及其法定代表人或主要負責人高消費行為予以限制；

(九)在其他方面依法實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。
 

第五章 信用修復
 

第二十三條 存在失信行為記錄的企業(yè)，主動(dòng)糾正失信行為，未再發(fā)生被形成失信行為記錄事由的，可以向對企業(yè)失信行為和失信等級作出認定的行政機關(guān)、司法機關(guān)或有關(guān)組織提出信用修復申請，并提供相關(guān)證據。

第二十四條 行政機關(guān)、司法機關(guān)或有關(guān)組織應在收到信用修復申請后15個(gè)工作日內完成企業(yè)整改情況核查并提出處理意見(jiàn)。對已經(jīng)整改到位的企業(yè)，其信用修復申請由省級行政機關(guān)、司法機關(guān)或有關(guān)組織受理的，可直接向省社會(huì )信用體系建設工作主管部門(mén)出具信用修復處理意見(jiàn)。信用修復申請由市、縣級行政機關(guān)、司法機關(guān)或有關(guān)組織受理的，需經(jīng)省級行政機關(guān)、司法機關(guān)或有關(guān)組織同意后，向省社會(huì )信用體系建設工作主管部門(mén)出具信用修復處理意見(jiàn)。省社會(huì )信用體系建設工作主管部門(mén)接到行政機關(guān)、司法機關(guān)或有關(guān)組織出具的信用修復處理意見(jiàn)后10個(gè)工作日內，將信用修復記錄記入省信用信息公共服務(wù)平臺。

第二十五條 信用修復并不去除省信用信息公共服務(wù)平臺發(fā)布的真實(shí)的未過(guò)期的失信記錄。

第二十六條 企業(yè)信用修復結果發(fā)布生效后，各級行政機關(guān)及有關(guān)組織不再對該企業(yè)采取懲戒措施。
 

第六章 異議處理
 

第二十七條 企業(yè)對失信行為程度認定或懲戒決定有異議的，可向作出認定或決定的單位申請異議處理。

按照“誰(shuí)決定、誰(shuí)負責”的原則，相關(guān)責任單位應當自受理異議處理申請之日起15個(gè)工作日內作出異議處理決定，并將處理結果回復申請人。

第二十八條 企業(yè)對異議處理決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
 

第七章 責任追究
 

第二十九條 各級行政機關(guān)、司法機關(guān)和有關(guān)組織應當建立健全失信行為認定和懲戒工作的責任追究制度。

各級行政機關(guān)、司法機關(guān)和有關(guān)組織違反本辦法規定，有下列行為之一，造成國家損失、侵害企業(yè)合法權益等嚴重后果的，由有關(guān)部門(mén)依據干部管理權限依法追究相關(guān)單位負責人和直接責任人的責任：

(一)因提供或披露錯誤信息給企業(yè)造成損害的；

(二)對企業(yè)失信行為認定錯誤而不及時(shí)改正造成損害的；

(三)因不應用企業(yè)失信行為信息而導致決策或者工作失誤并造成嚴重后果的。
 

第八章 附則
 

第三十條 縣級以上人民政府應當將行政機關(guān)和有關(guān)組織在行政管理和服務(wù)中實(shí)施失信行為聯(lián)合懲戒工作納入本級社會(huì )信用體系建設工作年度目標考核。

第三十一條 本辦法由省社會(huì )信用體系建設工作主管部門(mén)負責解釋。

第三十二條 本辦法自2016年1月1日起施行。

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