股轉系統公告〔2013〕41號《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》（2013年修訂版）

關(guān)于修改《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》的公告

2013年12月30日  股轉系統公告〔2013〕41號

為確保全國中小企業(yè)股份轉讓系統健康穩定發(fā)展，防范市場(chǎng)風(fēng)險，經(jīng)中國證監會(huì )批準，全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司對《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《適當性管理細則》）進(jìn)行了修改，具體內容如下：

一、第五條修改為："同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓?zhuān)海ㄒ唬┩顿Y者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶(hù)交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)除外。（二）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會(huì )計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。投資經(jīng)驗的起算時(shí)間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶(hù)在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。"

二、第七條修改為："公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東等，如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓條件，只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票。已經(jīng)參與掛牌公司股票買(mǎi)賣(mài)的投資者保持原有交易權限不變。"

本公告自發(fā)布之日起施行。本公告發(fā)布之日前已經(jīng)參與掛牌公司股票買(mǎi)賣(mài)的投資者保持原有交易權限不變。

請各主辦券商嚴格按照修改后的《適當性管理細則》有關(guān)規定，做好投資者適當性管理工作，主動(dòng)對投資者進(jìn)行解釋說(shuō)服，重要情況應當及時(shí)向我公司報告。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》根據本公告作相應修改，重新發(fā)布。

特此公告。

全國中小企業(yè)股份轉讓系統

2013年12月30日
 

全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）

（2013年2月8日發(fā)布，2013年12月30日修改）

第一條 為促進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股份轉讓系統）平穩、有序發(fā)展，提示市場(chǎng)風(fēng)險，引導投資者理性參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，根據中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）有關(guān)規定及《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規則》），制定本細則。

第二條 投資者參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，應當熟悉全國股份轉讓系統相關(guān)規定，了解掛牌公司股票風(fēng)險特征，結合自身風(fēng)險偏好確定投資目標，客觀(guān)評估自身的心理和生理承受能力、風(fēng)險識別能力及風(fēng)險控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓等業(yè)務(wù)。

第三條 下列機構投資者可以申請參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓?zhuān)?br />
（一）注冊資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機構；

（二）實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。

第四條 集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構或者相關(guān)監管部門(mén)認可的其他機構管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓。

第五條 同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓?zhuān)?br />
（一）投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶(hù)交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)除外。

（二）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會(huì )計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。

投資經(jīng)驗的起算時(shí)間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶(hù)在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

第六條 下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行：

（一）《非上市公眾公司監督管理辦法》第三十九條規定的投資者；

（二）符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓條件的投資者。

第七條 公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東等，如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓條件,只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票。

已經(jīng)參與掛牌公司股票買(mǎi)賣(mài)的投資者保持原有交易權限不變。

第八條 主辦券商應當根據中國證監會(huì )有關(guān)規定及本細則要求，制定投資者適當性管理實(shí)施方案，建立健全工作制度，完善內部分工和業(yè)務(wù)流程，并報全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股份轉讓系統公司）備案。

第九條 主辦券商應當切實(shí)履行投資者適當性管理職責，了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等相關(guān)信息，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力，有針對性地開(kāi)展風(fēng)險揭示、投資者知識普及、投資者服務(wù)等工作，引導投資者審慎參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓等相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十條 主辦券商應當認真審核投資者提交的相關(guān)材料，并與投資者書(shū)面簽署《買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開(kāi)轉讓特別風(fēng)險揭示書(shū)》。

投資者應抄錄《掛牌公司股票公開(kāi)轉讓特別風(fēng)險揭示書(shū)》中的特別聲明。

第十一條 投資者應當配合主辦券商投資者適當性管理工作，如實(shí)提供申報材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，主辦券商可以拒絕為其辦理掛牌公司股票公開(kāi)轉讓相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十二條 主辦券商應當妥善保管投資者的檔案資料，除依法配合調查和檢查外，應當為投資者保密。

第十三條 主辦券商應當結合所了解的投資者信息和投資者參與掛牌公司股票轉讓的情況，定期開(kāi)展對投資者風(fēng)險承受能力的持續評估工作，并留存評估結果備查。

第十四條 主辦券商應當針對不同類(lèi)別的投資者制訂服務(wù)方案和管理流程，根據客戶(hù)的不同特點(diǎn)，講解全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則和風(fēng)險特點(diǎn)，提示參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓可能面臨的風(fēng)險。

第十五條 主辦券商應當妥善保存業(yè)務(wù)辦理、投資者服務(wù)過(guò)程中風(fēng)險揭示的語(yǔ)音或影像留痕。

第十六條 主辦券商發(fā)現客戶(hù)存在異常交易行為或者違法違規行為時(shí)，應當根據全國股份轉讓系統公司相關(guān)規定及時(shí)提醒客戶(hù)，并向全國股份轉讓系統公司報告。

第十七條 全國股份轉讓系統公司對存在異常交易行為的投資者采取口頭或書(shū)面警示等監管措施的，主辦券商應當及時(shí)與投資者取得聯(lián)系，告知其有關(guān)監管要求和采取的監管措施。

對出現異常交易行為的投資者，全國股份轉讓系統公司可以限制其交易，主辦券商應當予以配合。

第十八條 主辦券商應當為投資者提供合理的投訴渠道，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)受理投訴，妥善處理與投資者的矛盾和糾紛，并認真做好記錄工作。

第十九條 主辦券商應當配合全國股份轉讓系統公司對其投資者適當性管理執行情況進(jìn)行檢查，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶(hù)資料、資金賬戶(hù)情況等信息，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

第二十條 主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本細則規定，全國股份轉讓系統公司可依據《業(yè)務(wù)規則》等有關(guān)規定采取相應的監管措施或紀律處分。

第二十一條 本細則所稱(chēng)“以上”含本數。

第二十二條 本細則由全國股份轉讓系統公司負責解釋。

第二十三條 本細則自發(fā)布之日起施行。

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