《融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》銀監會(huì )令2010年第6號【全文廢止】

中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )令2010年第6號【全文廢止】

 

 

 

【全文廢止，廢止依據：《中國銀監會(huì )關(guān)于廢止部分規章的決定》中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )令2018年第2號】

 

《融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》已于2010年7月23日經(jīng)融資性擔保業(yè)務(wù)監管部際聯(lián)席會(huì )議第三次會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自公布之日起施行。
 

 

主　席：劉明康

二○一○年九月二十七日

 
 

融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法
 

第一章　總則
 

第一條　為加強對融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員的任職資格管理，促進(jìn)融資性擔保行業(yè)合法、穩健運行，根據《中華人民共和國公司法》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)董事是指融資性擔保公司的董事長(cháng)、副董事長(cháng)、獨立董事和其他董事會(huì )成員。

本辦法所稱(chēng)監事是指融資性擔保公司的監事長(cháng)、副監事長(cháng)和其他監事會(huì )成員。

本辦法所稱(chēng)高級管理人員是指融資性擔保公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、首席合規官、財務(wù)負責人以及其他對公司經(jīng)營(yíng)管理具有決策權或者對公司風(fēng)險控制起重要作用的人員。

未擔任前三款所列職務(wù)或雖稱(chēng)謂不同，但實(shí)際履行董事、監事、高級管理人員職責的人員，應當納入本辦法的任職資格管理。

融資性擔保公司分支機構總經(jīng)理的任職資格管理適用本辦法關(guān)于高級管理人員的有關(guān)規定。

第三條　擔任融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員，應當報經(jīng)監管部門(mén)核準任職資格。

第四條　本辦法所稱(chēng)監管部門(mén)是指省、自治區、直轄市人民政府確定的負責監督管理本轄區融資性擔保公司的部門(mén)。
 

第二章　董事、監事、高級管理人員任職資格條件
 

第五條　融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員應當具備以下條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）遵紀守法，誠實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù)；

（三）熟悉經(jīng)濟、金融、擔保的法律法規，具有良好的合規意識和審慎經(jīng)營(yíng)意識；

（四）具備與擬任職務(wù)相適應的知識、經(jīng)驗和能力。

第六條　下列人員不得擔任融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員：

（一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的；

（二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴重失職給所任職的機構造成重大損失或者惡劣影響的；

（三）最近五年擔任因違法經(jīng)營(yíng)而被撤銷(xiāo)、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的機構的董事、監事、高級管理人員，并負有個(gè)人責任的；

（四）曾在履行工作職責時(shí)有提供虛假信息等違反誠信原則行為，或指使、參與所任職機構對抗依法監管或案件查處，情節嚴重的；

（五）被取消董事、監事、高級管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿(mǎn)的；

（六）提交虛假申請材料或明知不具備本辦法規定的任職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當手段獲得任職資格核準的；

（七）個(gè)人或配偶有數額較大的到期未償還債務(wù)的；

（八）法律、法規規定的其他情形。

第七條　獨立董事擬任人除符合本辦法第五條、第六條規定外，還應當是法律、經(jīng)濟、金融、財會(huì )或擔保方面的專(zhuān)業(yè)人士，并不得與擬任職的融資性擔保公司存在利益沖突。

第八條　融資性擔保公司高級管理人員應從事?lián)；蚪鹑诠ぷ魅暌陨?，或從事相關(guān)行業(yè)工作五年以上。

融資性擔保公司高級管理人員應當了解所任職務(wù)的職責，熟悉任職公司的管理框架、盈利模式，熟知任職公司的內控制度，具備與所任職務(wù)相適應的風(fēng)險管理能力。

融資性擔保公司高級管理人員不得在其他經(jīng)濟組織兼職，經(jīng)監管部門(mén)同意的除外。
 

第三章　董事、監事、高級管理人員任職資格的管理
 

第九條　融資性擔保公司申請核準董事、監事、高級管理人員任職資格，應當將下列申請材料報送監管部門(mén)：

（一）申請人授權簽字人簽署并加蓋公章的致監管部門(mén)的申請書(shū)。申請書(shū)應當說(shuō)明擬任人擬任的職務(wù)、職責、權限，以及該職務(wù)在公司組織結構中的位置。

（二）擬任人身份證明、學(xué)歷證明的復印件，擬任人簡(jiǎn)歷和未來(lái)履職計劃。

（三）由擬任人簽署的陳述書(shū)和任職之后將守法盡責的承諾書(shū)。陳述書(shū)應當包括擬任人無(wú)犯罪或其他不良行為記錄，擬任人或其配偶無(wú)數額較大的到期未償還債務(wù)，擬任人與擬擔任職務(wù)不存在利益沖突等內容。

（四）法律、行政法規或公司章程規定任命董事、監事、高級管理人員應召開(kāi)股東（大）會(huì )或董事會(huì )會(huì )議的，應當報送相應的會(huì )議決議。

（五）監管部門(mén)要求的其他材料。

第十條　監管部門(mén)可以約見(jiàn)董事、監事、高級管理人員擬任人進(jìn)行任職前談話(huà)或考試，對擬任人的資格進(jìn)行審查。

第十一條　融資性擔保公司或其分支機構新設立時(shí)，董事、監事、高級管理人員任職資格核準申請可以與該機構設立申請一并受理、審查并決定。

第十二條　跨省、自治區、直轄市的融資性擔保公司分支機構總經(jīng)理的任職資格，由分支機構所在地監管部門(mén)負責核準，并由總公司向其住所地監管部門(mén)備案。

第十三條　融資性擔保公司的董事、監事、高級管理人員擬任人在監管部門(mén)核準其任職資格前不得履職。
 

第四章　附則
 

第十四條　公司制以外的融資性擔保機構中實(shí)際履行董事、監事和高級管理人員職責的人員的任職資格管理參照本辦法執行。

第十五條　省、自治區、直轄市融資性擔保機構監管部門(mén)可以根據本辦法的規定，制定實(shí)施細則。

第十六條　本辦法頒布前已擔任融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員的，應當向監管部門(mén)重新確認其任職資格。不具備本辦法規定的資格條件但具備實(shí)際履職能力的，經(jīng)監管部門(mén)考核認定后可以取得任職資格，具體認定辦法由各省、自治區、直轄市融資性擔保機構監管部門(mén)制定。

第十七條　本辦法自公布之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 融資性擔保公司, 董事, 監事, 高級管理人員, 任職資格, 管理, 暫行辦法, 銀監會(huì )令, 2010年, 第6號